弘业期货股份有限公司 关于2023年度利润分配预案的公告

　　证券代码：001236          证券简称：弘业期货        公告编号：2024-010

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　弘业期货股份有限公司（以下简称“公司”）于2024年3月28日召开第四届董事会第二十次会议及第四届监事会第十次会议，审议通过了《关于公司2023年度利润分配预案的议案》，该议案尚需提交公司2023年度股东大会审议。现将相关情况公告如下：

　　一、利润分配预案的基本情况

　　经信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）审计，公司2023年度实现归属于上市公司股东的净利润7,791,496.31元，截止2023年12月31日合并报表未分配利润为65,935,375.99元。2023年度母公司实现净利润为11,967,666.31元，提取10%法定盈余公积1,196,766.63元，提取10%一般风险准备1,196,766.63元，当年可供股东分配的利润为9,574,133.05元，加上年初未分配利润95,708,753.05元，母公司累计可分配的利润为105,282,886.10元。

　　按照合并报表、母公司报表中可供分配利润孰低的原则，公司2023年度可供股东分配的利润为65,935,375.99元。

　　根据中国证券监督管理委员会《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》《上市公司监管指引第3号—上市公司现金分红》及《公司章程》等相关规定，综合考虑公司目前经营状况以及未来发展需要，为保障公司生产经营的正常运行，增强抵御风险的能力，实现公司持续、稳定、健康发展，更好地维护全体股东的长远利益，经董事会研究决定：本次利润分配以预案实施前的公司总股本1,007,777,778股为基数，向全体股东进行现金分红，每10股派发现金红利0.04元（含税），共计派发现金红利4,031,111.11元（含税），占2023年度归属于上市公司股东的净利润的比例为51.74%。其中A股股份数为758,077,778股，分配现金股利3,032,311.11元（含税）；H股股份数为249,700,000股，分配现金股利998,800.00元（含税）。本次利润分配不送红股，不以公积金转增股本。

　　若在分配预案公布后至实施权益分派股权登记日期间，因可转债转股、股份回购注销、股权激励行权、再融资新增股份上市等致使公司总股本发生变动的，公司将维持每股分配比例不变，相应调整分配总额。

　　二、 利润分配预案的合法性、合规性及合理性

　　本次利润分配预案符合《公司法》《上市公司监管指引第 3 号—— 上市公司现金分红》《公司章程》等相关规定，符合公司确定的利润分配政策、利润分配计划以及做出的相关承诺，有利于全体股东共享公司的经营成果，与公司经营业绩及未来发展相匹配，不存在损害全体股东特别是中小股东利益的情形，具备合法性、合规性及合理性。

　　三、 公司留存未分配利润的用途及使用计划

　　公司将着眼于长远和可持续发展，综合考虑公司实际情况和发展目标、全体股东要求和意愿、投资需求、现金流状况、资金成本以及融资环境等因素，留存未分配利润主要用于满足公司日常经营的需要，可缓解公司资金紧张的局面，从而有利于公司生产经营和发展。今后公司将一如既往地重视以现金分红形式对投资者进行回报，严格按照相关法律法规和《公司章程》等规定，综合考虑与利润分配相关的各种因素，积极履行公司的利润分配制度，与投资者共享公司发展的成果。

　　四、 公司履行的决策程序

　　（一）董事会审议情况

　　公司于2024年3月28日召开的第四届董事会第二十次会议，审议通过了《关于公司2023年度利润分配预案的议案》，该利润分配未违反相关法律法规及《公司章程》的有关规定，同时有利于保障公司生产经营的正常运行，更好地维护全体股东的长远利益。同意将本次利润分配预案提交公司股东大会审议。

　　（二）监事会审议情况及意见

　　公司于2024年3月28日召开的第四届监事会第十次会议，审议通过了《关于公司2023年度利润分配预案的议案》，经审核，监事会认为：公司2023年度利润分配预案充分考虑了公司经营状况及未来发展的资金需求等综合因素，与公司实际经营业绩匹配，有利于维护公司全体股东的长期利益，保证公司的稳定经营和健康发展；审议表决程序符合有关法律法规、《公司章程》的规定，同意公司2023年度利润分配预案。

　　五、 相关风险提示

　　本次利润分配预案结合了公司发展阶段、未来的资金需求等因素，不会对公司经营现金流产生重大影响，不会影响公司正常经营和长期发展。

　　本次利润分配预案需经公司股东大会审议通过后方可实施，存在不确定性，敬请广大投资者理性投资，注意投资风险。

　　六、 备查文件

　　1、第四届董事会第二十次会议决议；

　　2、第四届监事会第十次会议决议。

　　特此公告。

　　弘业期货股份有限公司董事会

　　2024年3月28日

　　证券代码：001236          证券简称：弘业期货         公告编号：2024-011

　　弘业期货股份有限公司

　　2023 年度风险监管指标专项报告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　根据中国证监会《期货公司风险监管指标管理办法》（证监会令第 131 号）等相关规定，弘业期货股份有限公司母公司作为从事期货经纪业务、资产管理业务的期货公司，2023年度各项监管指标均符合标准，母公司相关指标具体报告如下：

　　（1） 净资本不得低于3,000万元，该指标的预警标准为3,600万元。

　　公司2023年12月31日净资本为84,070.99万元，符合标准。

　　（2） 净资本与风险资本准备总额的比例（净资本/风险资本准备总额）不得低于100%，该指标的预警标准为120%。

　　公司2023年12月31日净资本与风险资本准备总额的比例（净资本/风险资本准备总额）为266%，符合标准。

　　（3） 净资本与净资产的比例不得低于20%，该指标的预警标准为24%。

　　公司2023年12月31日净资本与净资产的比例（净资本/净资产）为45%，符合标准。

　　（4） 流动资产与流动负债的比例不得低于100%，该指标的预警标准为120%。

　　公司2023年12月31日流动资产（不含客户权益）与流动负债（不含客户权益）的比例（流动资产/流动负债）为439%，符合标准。

　　（5） 负债与净资产的比例不得高于150%，该指标的预警标准为 120%。

　　公司2023年12月31日负债（不含客户权益）与净资产的比例（负债/净资产）为18%，符合标准。

　　（6） 最低限额的结算准备金要求，目前监管指标为1,200万元。

　　公司2023年12月31日结算准备金余额为73,566.74万元，符合标准。

　　弘业期货股份有限公司董事会

　　2024年3月28日

　　证券代码：001236            证券简称：弘业期货           公告编号：2024-008

　　弘业期货股份有限公司

　　2023年年度报告摘要

　　一、重要提示

　　本年度报告摘要来自年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到证监会指定媒体仔细阅读年度报告全文。

　　所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。

　　非标准审计意见提示

　　□适用 R不适用

　　董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案

　　R适用 □不适用

　　是否以公积金转增股本

　　□是 R否

　　公司经本次董事会审议通过的利润分配预案为：以1,007,777,778股为基数，向全体股东每10股派发现金红利0.04元（含税），送红股0股（含税），不以公积金转增股本。

　　董事会决议通过的本报告期优先股利润分配预案

　　□适用 R不适用

　　二、公司基本情况

　　1、公司简介

　　2、报告期主要业务或产品简介

　　经中国证监会及相关监管机构批准，公司从事的主要业务为：商品期货经纪、金融期货经纪、期货投资咨询、资产管理、基金销售。此外，本公司还从事金融资产投资业务。公司全资子公司弘业资本主要从事大宗商品交易及风险管理业务，全资子公司弘业国际金融主要从事境外证券及期货交易服务。业务内容具体如下：

　　（1）期货经纪业务：公司期货经纪业务包括为期货交易所上市的商品期货以及金融期货提供经纪业务服务，并向客户收取一定比例的手续费。公司是上期所、大商所、郑商所、能源中心、广期所的全权会员，以及中金所的全面结算会员，可向客户提供国内6家期货交易所全部期货、期权交易品种的代理买卖。同时，公司获得上海证券交易所和深圳证券交易所股票期权交易参与人资格，可向客户提供股票期权经纪服务。

　　（2）资产管理业务：指公司接受单一客户或特定多个客户的书面或电子委托，根据相关规定和合同约定，运用客户委托资产进行投资，并按照合同约定收取费用或者报酬的业务活动。公司作为资产管理人发行资产管理计划，投资范围主要包括证券、期货及其他金融产品等。

　　（3）基金销售业务：弘业期货与各大基金公司合作，签订代销协议成为基金公司的渠道方，依托弘业期货官网、APP等平台将基金销售给客户。客户认购时只需在弘业期货开立一个统一的账户，即可购买所有弘业期货代销的基金产品。

　　（4）期货投资咨询业务：通过为客户提供风险管理顾问、专项培训、研究分析报告、设计投资方案、期货交易策略等咨询服务，赚取咨询费及相关收入。

　　（5）风险管理业务：公司的风险管理业务主要由子公司弘业资本开展。弘业资本是经中国期货业协会备案设立的风险管理子公司，业务范围主要包括基差贸易、做市业务、场外衍生品业务、合作套保及仓单服务等。

　　（6）境外金融服务业务：公司通过弘业国际金融及其子公司开展境外业务。弘业国际金融于2012年6月29日获发香港证监会核批的第2类牌照-期货合约交易。可从事业务范围包括：为客户提供指数或商品期货的买卖及经纪服务；为客户买入/卖出期货合约。弘业国际金融于2017年1月10日获发香港证监会核批的第1类牌照-证券交易。可从事业务范围包括：为客户提供股票及股票期权的买卖及经纪服务；为客户买卖债券；为客户买入/卖出互惠基金及单位信托基金。弘业国际金融子公司弘业国际资管于2018年8月28日获发香港证监会核批的第4类牌照-就证券提供意见、第9类牌照-提供资产管理。

　　（7）金融资产投资业务：金融资产投资业务为公司使用自有资金投资以获取收益的业务。报告期内，公司使用自有资金从事金融投资，以寻求投资回报，投资标的包括股票、基金、债券、资管计划、信托计划等产品。

　　3、主要会计数据和财务指标

　　（1） 近三年主要会计数据和财务指标

　　公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据

　　□是 R否

　　合并

　　单位：元

　　母公司

　　单位：元

　　（2） 分季度主要会计数据

　　合并

　　单位：元

　　母公司

　　单位：元

　　上述财务指标或其加总数是否与公司已披露季度报告、半年度报告相关财务指标存在重大差异

　　□是 R否

　　（3） 母公司净资本及有关风险控制指标

　　单位：元

　　4、股本及股东情况

　　（1） 普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前10名股东持股情况表

　　单位：股

　　前十名股东参与转融通业务出借股份情况

　　□适用 R不适用

　　前十名股东较上期发生变化

　　R适用 □不适用

　　单位：股

　　（2） 公司优先股股东总数及前10名优先股股东情况

　　□适用 R不适用

　　公司报告期无优先股股东持股情况。

　　（3） 以方框图形式披露公司与实际控制人之间的产权及控制关系

　　5、在年度报告批准报出日存续的债券情况

　　□适用 R不适用

　　三、重要事项

　　（一）关于公司董事、高级管理人员变动事项

　　1、董事变动情况

　　2023年5月22日，独立非执行董事王跃堂先生提交辞职报告，2023年7月21日王跃堂先生辞任生效；于同日，张洪发先生被选举为公司独立非执行董事；

　　2023年10月9日，原董事长兼执行董事周剑秋女士离任；

　　2024年1月8日，储开荣先生获委任为公司代行董事长。

　　2024年1月30日，原非执行董事单兵先生辞任。

　　2、监事变动情况

　　2023年3月20日，姚爱丽女士因工作调整辞去职工代表监事职务，同日，章蕾女士被选举为公司职工代表监事。

　　3、高级管理人员变动情况

　　2023年7月5日，占洁莹女士被聘任为公司首席风险官。

　　（二）关于变更公司经营场所、注册地址及修改《公司章程》事项

　　2022年12月29日召开第四届董事会第十次会议、第四届监事会第五次会议，于2023年2月15日召开2023年第一次临时股东大会，审议通过了《关于变更公司经营场所、注册地址的议案》及《关于修订〈弘业期货股份有限公司章程〉的议案》。2023年3月，公司完成了上述事项的工商变更登记及备案手续，并取得了江苏省市场监督管理局换发的《营业执照》。

　　（三）权益分派事项

　　2022年11月22日公司召开2022年第一次临时股东大会，审议通过了《关于公司2022年中期利润分配预案的议案》，公司委托中国结算深圳分公司代派的A股股东现金红利于2023年1月11日通过股东托管证券公司(或其他托管机构)直接划入股东资金账户。

　　（四）控股股东权益变动事项

　　根据公司控股股东江苏省苏豪控股集团有限公司通知，经江苏省委省政府同意，苏豪控股与江苏省海外企业集团有限公司、江苏苏汇资产管理有限公司、江苏省惠隆资产管理有限公司及江苏舜天国际集团有限公司进行重组整合，以苏豪控股为基础，将其他企业全部重组整合到苏豪控股。本次控股股东重组于2023年8月3日整合完成，苏豪控股直接和间接控制公司495,572,256股股份，占公司总股本的49.17%，公司的控股股东、实际控制人不会发生变化。针对控股股东重组事项，公司根据相关法律法规及时履行信息披露义务。具体详见公司披露在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《关于控股股东江苏省苏豪控股集团有限公司拟进行重组整合的提示性公告》（公告编号：2023-040）。

　　（五）首发股发解除限售事项

　　2023年8月7日，公司首次公开发行前已发行股份部分解除限售上市流通，本次解除限售股份数量为225,657,878股，占公司总股本22.39%，占公司A股股本29.77%。具体详见公司披露在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《首次公开发行前已发行股份部分解除限售上市流通的提示性公告》（公告编号：2023-045）。

　　证券代码：001236            证券简称：弘业期货           公告编号：2024-006

　　弘业期货股份有限公司

　　第四届董事会第二十次会议决议公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、 董事会会议召开情况

　　弘业期货股份有限公司（以下简称“本公司”或“公司”）于2024年3月28日在公司会议室以现场结合通讯会议方式召开第四届董事会第二十次会议。提议召开本次会议的通知已于2024年3月14日以电子邮件方式发出。会议由代行董事长储开荣先生主持，本次会议应出席董事6人，实际出席6人，其中通讯出席2人（姜琳先生和黄德春先生以通讯方式参加会议），监事及部分高管列席会议。会议召开符合《公司法》《深圳证券交易所股票上市规则》等有关法律法规和《弘业期货股份有限公司章程》的规定。

　　二、董事会会议审议情况

　　经审议，本次会议表决形成如下决议：

　　（一）会议审议通过了《关于公司2023年年度报告（A股）及摘要的议案》。

　　根据法律法规及《公司章程》等的相关规定，公司编制了《2023年年度报告》及《2023年年度报告摘要》。

　　公司审核委员会审议通过了本议案。

　　具体内容详见本公司同日披露于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《2023年年度报告》、《2023年年度报告摘要》（公告编号：2024-008）。

　　本议案尚需提交公司2023年度股东大会审议。

　　本议案同意票6票，反对票0票，弃权票0票。

　　（二）会议审议通过了《关于公司2023年度业绩公告与年度报告（H股）的议案》。

　　根据香港联合交易所有限公司证券上市规则、《期货公司监督管理办法》等法律法规以及监管部门的要求，公司编制了H股2023年度报告草案，以及截至2023年12月31日止之经审计2023年度业绩公告草案。

　　公司审核委员会审议通过了本议案。

　　本议案尚需提交公司2023年度股东大会审议。

　　本议案同意票6票，反对票0票，弃权票0票。

　　（三）会议审议通过了《关于拟变更公司名称、证券简称暨修订<公司章程>的议案》。

　　为全面融入江苏省苏豪控股集团有限公司“建设世界一流企业”发展战略，为进一步找准定位、明确方向，紧跟控股集团发展步伐，提高公司知名度、美誉度，深化品牌效应，聚力增强核心功能、提升核心竞争力，公司拟将公司名称变更为“苏豪弘业期货股份有限公司”，股票简称由“弘业期货”变更为“苏豪期货”，股票英文简称由“Holly Futures”变更为“Soho Futures”。因拟对公司名称进行变更，根据《公司法》相关规定，拟对《公司章程》第一条和第三条中提及的公司名称作相应修改。公司董事会提请股东大会授权公司相关职能部门根据规定办理工商变更登记事宜。

　　具体内容详见本公司同日披露于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《关于拟变更公司名称、证券简称暨修订<公司章程>的公告》（公告编号：2024-009）、《苏豪弘业期货股份有限公司章程（草案）》。

　　本议案尚需提交公司2023年度股东大会审议。

　　本议案同意票6票，反对票0票，弃权票0票。

　　（四）会议审议通过了《关于<2023年度董事会工作报告>的议案》。

　　具体内容详见本公司同日于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《2023年年度报告》中“第三节管理层讨论与分析”与“第四节 公司治理”部分相关内容。

　　公司第四届董事会的4名独立董事分别递交了《2023年度独立董事述职报告》，并将在2023年度股东大会上述职。此外，公司现任独立董事向公司董事会提交了《独立董事关于独立性自查情况的报告》，公司董事会对独立董事独立性情况进行评估并出具了《董事会关于独立董事独立性自查情况的专项意见》。具体内容详见本公司同日披露于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《2023年度独立董事述职报告》、《董事会关于独立董事独立性自查情况的专项意见》。

　　本议案尚需提交公司2023年度股东大会审议。

　　本议案同意票6票，反对票0票，弃权票0票。

　　（五）会议审议通过了《关于<2023年度财务决算报告>的议案》。

　　公司审核委员会审议通过了本议案。

　　具体内容详见本公司同日披露于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《2023年年度报告》的相关内容。

　　本议案尚需提交公司2023年度股东大会审议。

　　本议案同意票6票，反对票0票，弃权票0票。

　　（六）会议审议通过了《关于确认2023年度日常关联交易的议案》。

　　公司独立董事专门会议发表了同意的审核意见。

　　具体内容详见本公司同日披露于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《2023年年度报告》的相关内容。

　　本议案同意票4票，反对票0票，弃权票0票，回避票2票。关联董事薛炳海、姜琳回避表决。

　　（七）会议审议通过了《关于公司2023年度利润分配预案的议案》。

　　基于考虑公司2024年的整体发展规划，综合考虑公司长远发展和投资者利益，本次利润分配以方案实施前的公司总股本1,007,777,778股为基数，向全体股东进行现金分红，每10股派发现金红利0.04元（含税），共计派发现金红利4,031,111.11元（含税），不送红股，不以公积金转增股本。该利润分配未违反相关法律法规及《公司章程》的有关规定，同时有利于保障公司生产经营的正常运行，更好地维护全体股东的长远利益。

　　公司审核委员会审议通过了本议案。

　　具体内容详见本公司同日披露于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《关于2023年度利润分配预案的公告》（公告编号：2024-010）。

　　本议案尚需提交公司2023年度股东大会审议。

　　本议案同意票6票，反对票0票，弃权票0票。

　　（八）会议审议通过了《关于<2023年度内部控制自我评价报告>的议案》。

　　根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求，结合公司内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项监督的基础上公司出具了《2023年度内部控制自我评价报告》。

　　公司审核委员会审议通过了本议案，审计机构出具了专项审计报告，保荐机构对此出具了同意的核查意见。

　　具体内容详见本公司同日披露于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《2023年度内部控制自我评价报告》、《中信建投证券股份有限公司关于弘业期货股份有限公司2023年度内部控制自我评价报告的核查意见》、《弘业期货股份有限公司2023年度内部控制审计报告》。

　　本议案同意票6票，反对票0票，弃权票0票。

　　（九）会议审议通过了《关于<2023年度风险监管指标专项报告>的议案》。

　　根据《期货公司风险监管指标管理办法》第二十条规定：“期货公司应当每半年向公司董事会提交书面报告，说明各项风险监管指标的具体情况，该报告应当经期货公司法定代表人签字确认。该报告经董事会审议通过后，应当向期货公司全体股东提交或进行信息披露”。据此公司出具了《2023年度风险监管指标专项报告》。

　　公司风险管理委员会审议通过了本议案。

　　具体内容详见本公司同日披露于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《2023年度风险监管指标专项报告》（公告编号：2024-011）。

　　本议案同意票6票，反对票0票，弃权票0票。

　　（十）会议审议通过了《关于公司2023年度内部审计工作情况汇报及2024年度内部审计计划的议案》。

　　根据国资委《关于加强省属企业内部审计工作的通知》以及《公司章程》等文件要求，审议公司2023年度内部审计工作情况及2024年度内部审计计划。

　　公司审核委员会审议通过了本议案。

　　本议案同意票6票，反对票0票，弃权票0票。

　　（十一）会议审议通过了《关于<2023年度首席风险官工作报告>的议案》。

　　2023年，公司各项经营管理指标良好，连续第15年获评行业分类监管评级A类A级。首席风险官围绕监督、检查公司各项业务的合法合规性与风险管理两大核心内容开展工作，严格按照相关法律法规和分类监管的要求，建立健全公司相关制度并督促落实，报告内容涉及2023年首席风险官的各项工作完成情况：主要包括履行职责情况、公司经营管理各项制度建立及变化情况、公司制度执行情况、创新业务情况、风险管理状况、反洗钱工作开展情况等各方面。

　　本议案同意票6票，反对票0票，弃权票0票。

　　（十二）会议审议了《关于公司董事2023年度薪酬的议案》。

　　经公司董事会薪酬委员会预审同意，对公司董事2023年度薪酬做出确认。具体如下：

　　单位：元

　　本议案涉及公司全体董事薪酬，全体董事回避表决，直接提交公司2023年度股东大会审议。

　　本议案同意票0票，反对票0票，弃权票0票，回避票6票。

　　（十三）会议审议通过了《关于公司高级管理人员2023年度薪酬的议案》。

　　经公司董事会薪酬委员会预审同意，对公司高级管理人员2023年度薪酬做出确认。具体如下：

　　单位：元

　　本议案同意票5票，反对票0票，弃权票0票，回避票1票。关联董事储开荣先生回避表决。

　　（十四）会议审议通过了《关于确定2022年度弘业期货领导班子副职（包括党委副书记、纪委书记、财务负责人）年度薪酬分配系数的议案》。

　　参照公司相关考核规定，在确定公司主要负责人年度经营业绩考核结果后，公司主要负责人年度薪酬的分配系数为1，领导班子副职（包括党委副书记、纪委书记、财务负责人）的系数一般在0.6-0.9之间确定。2022年度，结合综合考核等次，拟定公司纪委书记、党委副书记、财务负责人分配系数为0.9。

　　公司薪酬委员会审议通过了本议案。

　　本议案同意票6票，反对票0票，弃权票0票。

　　（十五）会议审议通过了《关于撤销上海管理中心以及下设的上海财富管理部和上海机构管理部的议案》。

　　为加强公司合规经营，进一步深化公司总部统筹协调能力，结合实际情况，现申请撤销上海管理中心以及下设的上海财富管理部和上海机构管理部，其部门业务和人员由总部承接，并做好相关安排。

　　本议案同意票6票，反对票0票，弃权票0票。

　　（十六）会议审议通过了《关于<2023年环境、社会及管治报告>的议案》。

　　公司根据《香港联合交易所有限公司证券上市规则》及其附录二十七《环境、社会及管治报告指引》和相关规则编制了《2023年环境、社会及管治报告》。该报告讨论了公司治理及社会责任管理等方面的问题。

　　具体内容详见本公司同日披露于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《2023年环境、社会及管治报告》。

　　本议案同意票6票，反对票0票，弃权票0票。

　　（十七）会议审议通过了《关于择期召开2023年度股东大会的议案》。

　　同意召开2023年度股东大会，董事会将择机发出公告、会议通知、通函及回条，以及根据香港联合交易所有限公司证券上市规则要求于联交所网站及公司网站登载及寄发予股东。

　　本议案同意票6票，反对票0票，弃权票0票。

　　三、备查文件

　　1、《弘业期货股份有限公司第四届董事会第二十次会议决议》；

　　2、《弘业期货股份有限公司第四届董事会审核委员会第二十七次会议决议》；

　　3、《弘业期货股份有限公司第四届董事会薪酬委员会第二十次会议决议》；

　　4、《弘业期货股份有限公司第四届董事会风险管理委员会第十二次会议决议》

　　5、《弘业期货股份有限公司第四届独立董事专门会议第一次会议决议》；

　　6、《弘业期货股份有限公司2023年度内部控制审计报告》；

　　7、《中信建投证券股份有限公司关于弘业期货股份有限公司2023年度内部控制自我评价报告的核查意见》；

　　8、深交所要求的其他文件。

　　特此公告。

　　弘业期货股份有限公司董事会

　　2024年3月28日

　　证券代码：001236       证券简称：弘业期货       公告编号：2024-007

　　弘业期货股份有限公司

　　第四届监事会第十次会议决议公告

　　本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、 会议召开情况

　　弘业期货股份有限公司（以下简称“本公司”或“公司”）于2024年3月14日以电子邮件方式向全体监事发出关于召开第四届监事会第十次会议的通知，会议于2024年3月28日以通讯方式召开。本次会议应出席监事3人，实际出席3人，部分高管列席会议。会议由监事会主席虞虹女士主持，会议的召开符合《公司法》、《深圳证券交易所股票上市规则》等有关法律法规和《弘业期货股份有限公司章程》的规定。

　　二、 会议表决情况

　　经审议，本次会议表决形成如下决议：

　　（一）会议审议通过了《关于公司2023年年度报告（A股）及摘要的议案》。

　　经审核，监事会认为：董事会编制和审议《2023年年度报告》全文及摘要的程序符合法律、行政法规和中国证监会、深圳证券交易所的有关规定，报告内容真实、准确、完整地反映了公司的实际情况，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　具体内容详见本公司同日披露于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《2023年年度报告》、《2023年年度报告摘要》（公告编号：2024-008）。

　　本议案尚需提交公司2023年度股东大会审议。

　　本议案同意票3票，反对票0票，弃权票0票。

　　（二）会议审议通过了《关于公司2023年度业绩公告与年度报告（H股）的议案》。

　　根据香港联合交易所有限公司证券上市规则、《期货公司监督管理办法》等法律法规以及监管部门的要求，公司编制了H股2023年度报告草案及公司截至2023年12月31日止之经审计2023年度业绩公告草案，报告内容真实准确地反映了公司的实际财务状况，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　本议案尚需提交公司2023年度股东大会审议。

　　本议案同意票3票，反对票0票，弃权票0票。

　　（三）会议审议通过了《关于<2023年度监事会工作报告>的议案》。

　　2023年度，公司监事会严格按照《公司法》《证券法》《公司章程》及《监事会议事规则》等有关规定和要求，恪尽职守、勤勉尽责地履行监督职责，依法独立行使职权。监事会成员通过列席公司董事会、出席股东大会的形式，对会议召开程序、公司经营活动、财务状况、重大决策、董事及高级管理人员履职情况等方面进行有效监督，以保障公司规范运作与健康发展，切实维护公司和全体股东的合法权益。

　　具体内容详见本公司同日披露于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《2023年度监事会工作报告》。

　　本议案尚需提交公司2023年度股东大会审议。

　　本议案同意票3票，反对票0票，弃权票0票。

　　（四）会议审议通过了《关于<2023年度财务决算报告>的议案》。

　　经审核，监事会认为：公司《2023年度财务决算报告》真实、客观反映了公司的财务状况和经营成果，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　《2023年度财务决算报告》具体内容详见本公司同日披露于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《2023年年度报告》的相关内容。

　　本议案尚需提交公司2023年度股东大会审议。

　　本议案同意票3票，反对票0票，弃权票0票。

　　（五）会议审议通过了《关于公司2023年度利润分配预案的议案》。

　　经审核，监事会认为：公司2023年度利润分配预案充分考虑了公司经营状况及未来发展的资金需求等综合因素，与公司实际经营业绩匹配，有利于维护公司全体股东的长期利益，保证公司的稳定经营和健康发展；审议表决程序符合有关法律法规、《公司章程》的规定，同意公司2023年度利润分配预案。

　　具体内容详见本公司同日披露于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《关于2023年度利润分配预案的公告》（公告编号：2024-010）。

　　本议案尚需提交公司2023年度股东大会审议。

　　本议案同意票3票，反对票0票，弃权票0票。

　　（六）会议审议通过了《关于<2023年度内部控制自我评价报告>的议案》。

　　经审核，监事会认为：公司已建立了较为完善的内部控制制度体系，符合国家相关法律法规要求及公司生产管理经营实际需要，并能得到有效的执行。《2023年度内部控制自我评价报告》评价范围全面，评价办法和程序符合《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求，评价结论真实、客观、公允地反映了公司内部控制的基本情况。

　　具体内容详见本公司同日披露于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《2023年度内部控制自我评价报告》。

　　本议案同意票3票，反对票0票，弃权票0票。

　　（七）会议审议了《关于公司监事2023年度薪酬的议案》。

　　公司监事2023年度薪酬具体如下：

　　单位：元

　　本议案涉及公司全体监事薪酬，全体监事回避表决，直接提交公司2023年度股东大会审议。

　　本议案同意票0票，反对票0票，弃权票0票，回避票3票。

　　（八）会议审议通过了《关于<2023年度风险监管指标专项报告>的议案》。

　　经审核，监事会认为：《2023年度风险监管指标专项报告》真实、准确、完整地反映了公司各项风险监管指标，符合《期货公司风险监管指标管理办法》等相关规定要求，不存在损害公司及股东，特别是中小股东利益的情形。

　　具体内容详见本公司同日披露于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《2023年度风险监管指标专项报告》（公告编号：2024-011）。

　　本议案同意票3票，反对票0票，弃权票0票。

　　三、 备查文件

　　1、《弘业期货股份有限公司第四届监事会第十次会议决议》；

　　2、深交所要求的其他文件。

　　特此公告。

　　弘业期货股份有限公司

　　监事会

　　2024年3月28日