中原证券股份有限公司 关于召开2023年度业绩说明会的公告

　　证券代码：601375     证券简称：中原证券    公告编号：2024-013

　　中原证券股份有限公司（以下简称“公司”）董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　● 会议内容：中原证券股份有限公司2023年度业绩说明会

　　● 会议召开时间：2024年04月09日(星期二)下午13:00-14:00

　　● 会议召开地点：上海证券交易所上证路演中心（网址：https://roadshow.sseinfo.com/）

　　● 会议召开方式：上证路演中心网络互动

　　● 欢迎有意向参加本次说明会的投资者可于2024年03月29日(星期五)至04月08日(星期一)16:00前登录上证路演中心网站首页点击“提问预征集”栏目或通过公司投资者关系邮箱：investor@ccnew.com进行提问。公司将在本次业绩说明会上对投资者普遍关注的问题进行重点回答。

　　公司已于2024年3月29日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露公司2023年度报告，为方便广大投资者更加全面深入地了解公司2023年度经营业绩和经营情况，公司拟于2024年04月09日（星期二）下午13:00-14:00举行2023年度业绩说明会，就投资者关心的问题进行交流。

　　一、说明会类型

　　本次业绩说明会以网络互动形式召开，公司将针对2023年度的经营成果及财务指标的具体情况与投资者进行互动交流和沟通，在信息披露允许的范围内就投资者普遍关注的问题进行回答。

　　二、说明会召开的时间、地点

　　（一）会议召开时间：2024年04月09日（星期二）下午13:00-14:00

　　（二）会议召开地点：上证路演中心

　　（三）会议召开方式：上证路演中心网络互动

　　三、参加人员

　　参加本次业绩说明会的人员包括公司总经理、执行委员会主任委员、财务负责人李昭欣先生，执行委员会委员、董事会秘书朱启本先生和独立董事张东明女士等公司领导及相关部门工作人员。

　　四、投资者参加方式

　　（一）投资者可于2024年03月29日(星期五) 至04月08日(星期一)16:00前登录上证路演中心网站首页，点击“提问预征集”栏目（https://roadshow.sseinfo.com/questionCollection.do），根据活动时间，选中本次活动或通过公司投资者关系邮箱investor@ccnew.com进行提问，公司将在本次业绩说明会上对投资者普遍关注的问题进行重点回答。

　　（二）投资者可于2024年04月09日（星期二）下午13:00-14:00，通过互联网登录上证路演中心（https://roadshow.sseinfo.com/），在线参与本次业绩说明会，公司将及时回答投资者的提问。

　　五、联系人及咨询办法

　　联系部门：董事会办公室

　　电话：0371-69177590

　　邮箱：investor@ccnew.com

　　六、其他事项

　　本次业绩说明会召开后，投资者可以通过上证路演中心（https://roadshow.sseinfo.com/）查看本次业绩说明会的召开情况及主要内容。

　　特此公告

　　中原证券股份有限公司

　　2024年3月29日

　　证券代码：601375     证券简称：中原证券     公告编号：2024-006

　　中原证券股份有限公司第七届董事会

　　第二十四次会议决议公告

　　中原证券股份有限公司（以下简称“公司”）董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　公司第七届董事会第二十四次会议通知于2024年3月21日以电子邮件的形式发出，并于2024年3月28日以现场结合通讯表决方式召开。会议应出席董事9人，实际出席董事9人。本次会议的召集、召开及表决程序符合《公司法》和《公司章程》的规定。本次会议由董事长鲁智礼先生主持，审议并通过了以下议案：

　　一、审议通过了《2023年度董事会工作报告》

　　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

　　本议案事先经公司董事会发展战略委员会预审通过。

　　本议案需提交股东大会审议。

　　二、审议通过了《2023年度总经理工作报告》

　　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

　　本议案事先经公司董事会发展战略委员会预审通过。

　　三、审议通过了《2023年度独立董事述职报告》

　　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

　　具体内容请参阅与本公告同日披露的《中原证券股份有限公司2023年度独立董事述职报告》。

　　本议案需提交股东大会审议。

　　四、审议通过了《2023年年度报告（A股）》

　　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

　　本议案事先经公司董事会审计委员会预审通过。

　　具体内容请参阅与本公告同日披露的《中原证券股份有限公司2023年年度报告》。

　　本议案需提交股东大会审议。

　　五、审议通过了《2023年年度报告（H股）及截至2023年12月31日止年度之业绩公告》

　　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

　　本议案事先经公司董事会审计委员会预审通过。

　　本议案需提交股东大会审议。

　　六、审议通过了《董事会审计委员会2023年度工作报告》

　　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

　　本议案事先经公司董事会审计委员会预审通过。

　　具体内容请参阅与本公告同日披露的《中原证券股份有限公司董事会审计委员会2023年度工作报告》《中原证券股份有限公司董事会审计委员会2023年度对会计师事务所履行监督职责情况报告》。

　　七、审议通过了《董事会风险控制委员会2023年度工作报告》

　　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

　　本议案事先经公司董事会风险控制委员会预审通过。

　　八、审议通过了《董事会发展战略委员会2023年度工作报告》

　　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

　　本议案事先经公司董事会发展战略委员会预审通过。

　　九、审议通过了《董事会薪酬与提名委员会2023年度工作报告》

　　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

　　本议案事先经公司董事会薪酬与提名委员会预审通过。

　　十、审议通过了《2023年度社会责任报告暨ESG（环境、社会及管治）报告》

　　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

　　本议案事先经公司董事会发展战略委员会预审通过。

　　具体内容请参阅与本公告同日披露的《中原证券股份有限公司2023年度社会责任报告》。

　　十一、审议通过了《2023年度合规报告》

　　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

　　本议案事先经公司董事会风险控制委员会预审通过。

　　十二、审议通过了《2023年度廉洁从业管理情况报告》

　　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

　　十三、审议通过了《2023年度合规管理有效性评估报告》

　　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

　　十四、审议通过了《2023年度风险管理报告》

　　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

　　本议案事先经公司董事会风险控制委员会预审通过。

　　十五、审议通过了《2023年度内部控制评价报告》

　　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

　　本议案事先经公司董事会风险控制委员会及审计委员会预审通过。

　　具体内容请参阅与本公告同日披露的《中原证券股份有限公司2023年度内部控制评价报告》。

　　十六、审议通过了《2023年度稽核报告书》

　　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

　　本议案事先经公司董事会审计委员会预审通过。

　　十七、审议通过了《关于续聘2024年度审计机构的议案》

　　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

　　本议案事先经公司董事会审计委员会预审通过。

　　具体内容请参阅与本公告同日披露的《中原证券股份有限公司关于续聘2024年度审计机构的公告》（公告编号：2024-011）。

　　本议案需提交股东大会审议。

　　十八、审议通过了《2023年度年审会计师履职情况评估报告》

　　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

　　本议案事先经公司董事会审计委员会预审通过。

　　具体内容请参阅与本公告同日披露的《中原证券股份有限公司2023年度年审会计师履职情况评估报告》。

　　十九、审议通过了《2023年度利润分配方案》

　　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

　　本议案事先经公司董事会审计委员会预审通过。

　　具体内容请参阅与本公告同日披露的《中原证券股份有限公司2023年度利润分配方案的公告》（公告编号：2024-008）。

　　本议案需提交股东大会审议。

　　二十、审议通过了《2023年度财务决算报告》

　　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

　　本议案事先经公司董事会审计委员会预审通过。

　　本议案需提交股东大会审议。

　　二十一、审议通过了《2024年度财务预算报告》

　　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

　　本议案事先经公司董事会审计委员会预审通过。

　　二十二、审议通过了《2023年度信息技术工作专项报告》

　　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

　　本议案事先经公司董事会发展战略委员会预审通过。

　　二十三、审议通过了《2023年度董事考核及薪酬情况专项说明》

　　公司董事会薪酬与提名委员会对本议案进行了预先审阅。

　　鉴于本议案中董事的薪酬与所有董事利益相关，根据有关法律法规的要求，基于谨慎性原则，本议案全体董事回避表决，直接提交公司股东大会审议。

　　二十四、审议通过了《关于授权召开2023年年度股东大会的议案》

　　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

　　根据《中华人民共和国公司法》《上海证券交易所股票上市规则》《香港联合交易所有限公司证券上市规则》以及《公司章程》等有关规定，公司董事会授权董事长择机确定2023年年度股东大会的召开时间和地点，由公司董事会秘书安排向公司股东发出会议通知及其他相关文件。

　　二十五、审议通过了《关于经纪业务分支机构设置授权的议案》

　　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

　　本议案事先经公司董事会发展战略委员会预审通过。

　　二十六、审议通过了《关于确定2024年度风险偏好和风险容忍度的议案》

　　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

　　本议案事先经公司董事会风险控制委员会预审通过。

　　二十七、审议通过了《关于确定2024年度证券自营业务规模及风险限额的议案》

　　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

　　本议案事先经公司董事会发展战略委员会及风险控制委员会预审通过。

　　本议案需提交股东大会审议。

　　二十八、审议通过了《关于确定2024年度资产管理业务自有资金投入规模及风险限额的议案》

　　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

　　本议案事先经公司董事会发展战略委员会及风险控制委员会预审通过。

　　二十九、审议通过了《关于确定2024年度融资融券、股票质押、约定购回及转融通业务规模的议案》

　　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

　　本议案事先经公司董事会发展战略委员会及风险控制委员会预审通过。

　　三十、审议通过了《关于为中州国际及其下属全资子公司及授权中州国际为其下属全资子公司提供担保或反担保的议案》

　　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

　　本议案事先经公司董事会审计委员会及发展战略委员会预审通过。

　　具体内容请参阅与本公告同日披露的《中原证券股份有限公司关于为中州国际及其下属全资子公司及授权中州国际为其下属全资子公司提供担保或反担保的公告》（公告编号：2024-009）。

　　本议案需提交股东大会审议。

　　三十一、审议通过了《关于对参股子公司定向减资的议案》

　　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

　　本议案事先经公司董事会审计委员会及发展战略委员会预审通过。

　　具体内容请参阅与本公告同日披露的《中原证券股份有限公司关于中州蓝海定向减资其参股子公司的公告》（公告编号：2024-014）。

　　本次会议还听取了《2023年度反洗钱工作报告》。

　　特此公告。

　　中原证券股份有限公司董事会

　　2024年3月29日

　　证券代码：601375     证券简称：中原证券     公告编号：2024-007

　　中原证券股份有限公司第七届监事会

　　第十六次会议决议公告

　　中原证券股份有限公司（以下简称“公司”）监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　公司第七届监事会第十六次会议通知于2024年3月21日以电子邮件方式发出，并于2024年3月28日以现场结合通讯表决方式召开。会议应出席监事8人，实际出席监事8人。本次会议的召集、召开及表决程序符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。本次会议由监事魏志浩先生主持，审议并通过了以下议案：

　　一、审议通过了《2023年度监事会工作报告》

　　表决结果：同意8票，反对0票，弃权0票。

　　本议案需提交股东大会审议。

　　二、审议通过了《2023年度监事会财务监督检查委员会工作报告》

　　表决结果：同意8票，反对0票，弃权0票。

　　三、审议通过了《2023年度监事会履职监督评价委员会工作报告》

　　表决结果：同意8票，反对0票，弃权0票。

　　四、审议通过了《2023年度监事考核及薪酬情况专项说明》

　　鉴于本议案中监事的薪酬与所有监事利益相关，根据有关法律法规的要求，基于谨慎性原则，本议案全体监事回避表决，直接提交公司股东大会审议。

　　五、审议通过了《关于推选第七届监事会监事候选人的议案》

　　表决结果：同意8票，反对0票，弃权0票。

　　同意提名朱军红女士为第七届监事会监事候选人（简历见附件），任期自公司股东大会审议通过之日起至本届监事会任期届满之日止。

　　本议案需提交股东大会审议。

　　六、审议通过了《2023年年度报告（A股）》

　　表决结果：同意8票，反对0票，弃权0票。

　　监事会认为：公司年报编制和审议程序符合相关法律、法规和《公司章程》规定，年报的内容和格式符合中国证监会、上海证券交易所规定，报告内容真实、准确、完整地反映了公司的实际情况。

　　具体内容请参阅与本公告同日披露的《中原证券股份有限公司2023年年度报告》。

　　本议案需提交股东大会审议。

　　七、审议通过了《2023年年度报告（H股）及截至2023年12月31日止年度之业绩公告》

　　表决结果：同意8票，反对0票，弃权0票。

　　监事会同意公司按《香港联合交易所有限公司证券上市规则》及中国企业会计准则等要求编制的公司2023年年度报告（H股）。

　　本议案需提交股东大会审议。

　　八、审议通过了《2023年度社会责任报告暨ESG（环境、社会及管治）报告》

　　表决结果：同意8票，反对0票，弃权0票。

　　具体内容请参阅与本公告同日披露的《中原证券股份有限公司2023年度社会责任报告》。

　　九、审议通过了《2023年度合规报告》

　　表决结果：同意8票，反对0票，弃权0票。

　　十、审议通过了《2023年度廉洁从业管理情况报告》

　　表决结果：同意8票，反对0票，弃权0票。

　　十一、审议通过了《2023年度合规管理有效性评估报告》

　　表决结果：同意8票，反对0票，弃权0票。

　　十二、审议通过了《2023年度内部控制评价报告》

　　表决结果：同意8票，反对0票，弃权0票。

　　具体内容请参阅与本公告同日披露的《中原证券股份有限公司2023年度内部控制评价报告》。

　　十三、审议通过了《2023年度利润分配方案》

　　表决结果：同意8票，反对0票，弃权0票。

　　监事会认为：公司2023年度利润分配方案符合相关法律、法规以及《公司章程》的规定，符合公司实际经营发展情况，不存在损害公司和广大投资者利益的情形。

　　具体内容请参阅与本公告同日披露的《中原证券股份有限公司2023年度利润分配方案的公告》（公告编号：2024-008）。

　　本议案需提交股东大会审议。

　　十四、审议通过了《2023年度财务决算报告》

　　表决结果：同意8票，反对0票，弃权0票。

　　本议案需提交股东大会审议。

　　十五、审议通过了《2024年度财务预算报告》

　　表决结果：同意8票，反对0票，弃权0票。

　　会议还听取了《2023年度年审会计师履职情况评估报告》《关于续聘2024年度审计机构的议案》《2023年度稽核报告书》《2023年度风险管理报告》《2023年度反洗钱工作报告》及《2023年度信息技术工作专项报告》。

　　特此公告。

　　中原证券股份有限公司监事会

　　2024年3月29日

　　附件：

　　监事候选人简历

　　朱军红，女，1969年出生，工商管理硕士、正高级会计师、河南省学术技术带头人。曾任河南财政证券公司会计主管、计划财务总部副经理、经理、总会计师。2002年11月至2009年9月任本公司财务负责人、总经理助理兼计划财务总部总经理，2009年9月至2012年8月任本公司总会计师、财务负责人兼计划财务总部总经理，2012年8月至2018年1月任本公司总会计师、财务负责人。2012年8月至2024年1月任本公司副总经理，2022年1月至2024年1月任本公司执行委员会委员。2023年12月至今任公司党委副书记。

　　证券代码：601375     证券简称：中原证券    公告编号：2024-008

　　中原证券股份有限公司

　　2023年度利润分配方案的公告

　　中原证券股份有限公司（以下简称“公司”）董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　● 每股分配比例：每股派发现金红利人民币0.014元（含税）。

　　● 本次利润分配方案以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数，具体日期将在权益分派实施公告中明确。

　　● 在批准2023年度利润分配方案的董事会召开日后至实施权益分派的股权登记日前公司总股本发生变动的，拟维持分配总额不变，相应调整每股分配比例，并将另行公告具体调整情况。

　　● 本公告并非权益分派实施公告，本公告所披露的利润分配方案尚待公司2023年年度股东大会审议。利润分配的具体安排将另行在权益分派实施公告中明确。

　　一、 利润分配方案

　　（一）2023年年度利润分配方案

　　经大华会计师事务所（特殊普通合伙）审计，截至2023年12月31日，母公司可供分配利润人民币689,891,242.44元。经公司第七届董事会第二十四次会议和第七届监事会第十六次会议决议，公司2023年度拟以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数分配利润。本次利润分配方案如下：

　　1、公司拟向全体股东（包括A股股东及H股股东）每10股派发现金红利人民币0.14元（含税）。截至2023年12月31日，公司总股本4,642,884,700股，以此计算合计拟派发现金红利人民币65,000,385.80元（含税），占2023年归属于母公司股东的净利润的30.72%。

　　2、在批准2023年度利润分配方案的董事会召开日后至实施权益分派的股权登记日前公司总股本发生变动的，拟维持分配总额不变，相应调整每股分配比例。

　　3、现金红利以人民币计值和宣布，以人民币向公司A股股东支付，以港币向公司H股股东支付。港币实际派发金额按照公司2023年年度股东大会召开日前五个工作日中国人民银行公布的人民币兑换港币平均基准汇率计算。

　　4、2023年，公司不进行资本公积金转增股本，不送红股。

　　5、本次利润分配方案尚需提交公司股东大会审议。

　　（二）2024年中期现金分红

　　公司将在符合相关法律法规及《公司章程》等有关制度的前提下，根据公司盈利状况进行现金分红，分红金额不超过2024年上半年度归属于母公司股东的净利润。

　　提请股东大会授权公司董事会，根据股东大会决议在符合利润分配的条件下制定具体的2024年上半年利润分配方案。

　　二、 公司履行的决策程序

　　（一）董事会及监事会会议的召开、审议和表决情况

　　2024年3月28日，公司第七届董事会第二十四次会议和第七届监事会第十六次会议审议通过了《2023年度利润分配方案》。该方案尚需提交公司股东大会审议。公司将于股东大会审议批准2023年度利润分配方案后两个月内派发现金红利，具体日期将在权益分派实施公告中明确。有关本次H股股息派发的记录日、暂停股东过户登记期间以及A股股息派发的股权登记日、具体发放日等事宜，公司将另行通知。

　　（二）监事会意见

　　监事会认为：公司2023年度利润分配方案符合相关法律、法规以及《公司章程》的规定，符合公司实际经营发展情况，不存在损害公司和广大投资者利益的情形。

　　三、 相关风险提示

　　本次利润分配方案结合了股东利益、公司发展阶段、未来的资金需求等因素，不会对公司每股收益、现金流状况以及正常经营产生重大影响。

　　特此公告。

　　中原证券股份有限公司董事会

　　2024年3月29日

　　证券代码：601375    证券简称：中原证券   公告编号：2024-009

　　中原证券股份有限公司

　　关于为中州国际及其下属全资子公司

　　及授权中州国际为其下属全资子公司

　　提供担保或反担保的公告

　　中原证券股份有限公司（以下简称“公司”）董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　重要内容提示:

　　● 被担保人名称: 中州国际金融控股有限公司（以下简称“中州国际”）及其下属全资子公司

　　● 实际已向中州国际及其下属全资子公司提供的担保余额：人民币6.24亿元

　　● 对外担保逾期的累计数量:无

　　● 本次担保需提交股东大会审议

　　一、担保情况概述

　　2024年3月28日，公司召开第七届董事会第二十四次会议审议通过了《关于为中州国际及其下属全资子公司及授权中州国际为其下属全资子公司提供担保或反担保的议案》：

　　同意公司为中州国际及其下属全资子公司一次或多次或多期向境内外金融机构等借款、申请授信额度等各类融资提供担保或反担保，金额不超过公司最近一期经审计净资产的10%，总额不超过9亿元人民币（或等值外币），自股东大会审议通过之日起1年内可分期出具担保函（或其他同等效力的文件），担保或反担保有效期以每个担保函(或其他同等效力的文件) 为准，具体金额、合作机构、条件等由公司相关决策机构审议后确定，有效期为自股东大会审议通过之日起12个月，若公司或中州国际在决议有效期内取得境内外金融机构或其他有权部门的批准、许可或登记确认等，则公司可在该批准、许可或登记确认的有效期内完成担保借款事项，上述决议有效期延续到该等担保借款事项履行完毕之日止。

　　同意授权中州国际一次或多次或多期为其下属全资子公司开展业务向境内外金融机构提供融资类担保或反担保，自股东大会审议通过之日起1年内可分期出具担保函（或其他同等效力的文件），担保或反担保有效期以每个担保函(或其他同等效力的文件)为准，具体金额、合作机构、条件等由中州国际商请公司相关决策机构或相关部门根据情况确定，额度与上述内保外贷额度共用，不超过公司最近一期经审计净资产的10%，总额不超过9亿元人民币（或等值外币）。有效期为自股东大会审议通过之日起12个月，若中州国际或其下属全资子公司在决议有效期内取得境内外金融机构或其他有权部门的批准、许可或登记确认等，则中州国际或其下属全资子公司可在该批准、许可或登记确认的有效期内完成担保借款事项，上述决议有效期延续到该等担保借款事项履行完毕之日止。

　　为控制风险，公司为中州国际及其下属全资子公司提供担保或反担保时，对中州国际合并资产负债率的要求，按照不超过公司风控指标中净资产/负债监管预警标准12%时计算的资产负债率（约89%）进行，其中负债的计算口径为不含代理买卖证券款、信用交易代理买卖证券款、代理承销证券款及应付资管客户款项等客户资金。

　　本次担保事项尚需提交股东大会审议。

　　二、被担保人基本情况

　　1、名称：中州国际金融控股有限公司

　　2、注册地点：香港中环康乐广场8号交易广场二期1505至1508室

　　3、注册资本：港币18亿元

　　4、经营范围：投资控股公司，作为公司海外业务的平台，透过下设附属公司开展具体业务。

　　5、财务状况：

　　截至2023年12月31日，中州国际总资产为13.12亿港元，净资产5.13亿港元；负债总额7.99亿港元，其中的银行贷款总额0亿港元、流动负债总额0.90亿港元；2023年，实现收入及其他收益285万港元，净利润-1.05亿港元。

　　6、公司持有中州国际100%股权。

　　三、担保协议的主要内容

　　担保协议尚未签署，公司将在协议签署后按照信息披露要求发布公告。

　　四、董事会意见

　　公司董事会同意在《关于为中州国际及其下属全资子公司及授权中州国际为其下属全资子公司提供担保或反担保的议案》的担保额度范围内为中州国际及其下属全资子公司及授权中州国际为其下属全资子公司开展业务向境内外金融机构借款、申请授信额度等各类融资提供担保或反担保。本次担保或反担保预计是在对中州国际的资产质量、偿债能力等各方面进行综合分析的基础上，经过谨慎研究后做出的决定，有利于促进公司境外业务稳定发展，维持中州国际资金流动性。

　　五、累计对外担保数量及逾期担保的数量

　　截至公告披露日，公司对中州国际及其子公司存续担保金额合计约人民币6.24亿元（美金8,800万元，以2024年3月28日美金/人民币汇率中间价7.0948折算为人民币）。上述担保金额占公司2023年12月31日经审计净资产的比例为4.49%。

　　除上述担保外，公司及控股子公司不存在其他仍负有责任的对外担保或反担保的情况，亦无逾期担保或反担保。

　　特此公告。

　　中原证券股份有限公司董事会

　　2024年3月29日