东兴证券股份有限公司 第五届监事会第十九次会议决议公告

　　证券代码：601198         证券简称：东兴证券         公告编号：2024-【】

　　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　东兴证券股份有限公司（以下简称“公司”）第五届监事会第十九次会议于2024年3月23日通过电子邮件方式发出会议通知，2024年4月2日在北京市西城区金融大街9号金融街中心B座18层公司第一会议室以现场会议方式召开。本次会议应出席监事3人，实际出席监事3人（其中：以通讯表决方式出席会议人数0人），缺席会议人数0人。会议由公司监事会主席秦斌先生主持，公司董事会秘书张锋先生列席了会议。本次会议以记名投票方式进行表决；会议的召开及表决程序符合《公司法》及《东兴证券股份有限公司公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定。

　　本次会议表决通过了以下议案：

　　一、审议通过《东兴证券股份有限公司2023年度监事会工作报告》。

　　表决结果：3名监事同意，0名监事反对，0名监事弃权。

　　本议案需提交股东大会审议。

　　二、审议通过《东兴证券股份有限公司2023年年度报告》及摘要。

　　表决结果：3名监事同意，0名监事反对，0名监事弃权。

　　监事会认为：公司年报编制和审议程序符合相关法律、法规、《公司章程》和公司内部管理制度的各项规定；年报的内容和格式符合监管机构的各项规定，所包含的信息能够从各个方面真实地反映出公司当年度的经营管理和财务状况等事项；未发现参与年报编制和审议的人员有违反保密规定的行为。同意将该议案提交公司股东大会审议。

　　《东兴证券股份有限公司2023年年度报告》全文及摘要刊载于上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn），投资者可查询详细内容。

　　本议案需提交股东大会审议。

　　三、审议通过《东兴证券股份有限公司2023年度内部控制评价报告》。

　　表决结果：3名监事同意，0名监事反对，0名监事弃权。

　　《东兴证券股份有限公司2023年度内部控制评价报告》全文刊载于上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn），投资者可查询详细内容。

　　四、审议通过《东兴证券股份有限公司2023年度社会责任报告》。

　　表决结果：3名监事同意，0名监事反对，0名监事弃权。

　　《东兴证券股份有限公司2023年度社会责任报告》全文刊载于上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn），投资者可查询详细内容。

　　五、审议通过《关于东兴证券股份有限公司控股股东及其他关联方占用资金情况专项报告》。

　　表决结果：3名监事同意，0名监事反对，0名监事弃权。

　　《关于东兴证券股份有限公司控股股东及其他关联方占用资金情况专项报告》全文刊载于上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn），投资者可查询详细内容。

　　六、审议通过《关于计提资产减值准备的议案》。

　　表决结果：3名监事同意，0名监事反对，0名监事弃权。

　　监事会认为：公司本次计提资产减值准备依据充分，符合《企业会计准则》和公司会计政策的相关规定，符合公司实际情况，公允地反映了公司的资产价值和经营成果，公司董事会就该项议案的决策程序符合相关法律法规的规定。同意本次计提资产减值准备。

　　《东兴证券股份有限公司关于计提资产减值准备的公告》刊载于上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn），投资者可查询详细内容。

　　七、审议通过《关于东兴证券股份有限公司2023年度利润分配的议案》。

　　表决结果：3名监事同意，0名监事反对，0名监事弃权。

　　监事会认为：本次利润分配方案遵守了有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》等内部制度相关规定，符合公司实际情况，符合股东的整体利益和长期利益，有利于公司长远发展，不存在损害公司中小投资者利益的情形。同意将该议案提交公司股东大会审议。

　　《东兴证券股份有限公司关于2023年度利润分配方案的公告》全文刊载于上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn），投资者可查询详细内容。

　　本议案需提交股东大会审议。

　　八、审议通过《东兴证券股份有限公司未来三年（2024年-2026年）股东回报规划》。

　　表决结果：3名监事同意，0名监事反对，0名监事弃权。

　　本议案需提交股东大会审议。

　　《东兴证券股份有限公司未来三年（2024年-2026年）股东回报规划》刊载于上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn），投资者可查询详细内容。

　　九、审议通过《东兴证券股份有限公司董事监事履职评价办法（试行）》。

　　表决结果：3名监事同意，0名监事反对，0名监事弃权。

　　十、审议通过《东兴证券股份有限公司高级管理人员履职评价办法（试行）》。

　　表决结果：3名监事同意，0名监事反对，0名监事弃权。

　　同时本次会议审阅了《东兴证券股份有限公司2023年度审计报告及专项报告》、《东兴证券股份有限公司2023年度财务决算报告》、《东兴证券股份有限公司2023年年度合规报告》、《东兴证券股份有限公司2023年度风险管理报告》、《东兴证券股份有限公司反洗钱2023年度报告》、《2023年公司反洗钱工作专项审计报告》。

　　特此公告。

　　东兴证券股份有限公司

　　监事会

　　2024年4月4日

　　证券代码：601198        证券简称：东兴证券        公告编号：2024-014

　　东兴证券股份有限公司

　　关于预计2024年度日常关联交易的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　● 本次日常关联交易预计事项经董事会审议通过，尚需提交股东大会审议。

　　● 本次日常关联交易预计事项未损害公司及股东的整体利益，不影响公司的独立性，公司主要业务未因上述关联交易而对关联方形成依赖。

　　一、日常关联交易基本情况

　　（一）日常关联交易履行的审议程序

　　根据《上海证券交易所股票上市规则》及《上海证券交易所上市公司自律监管指引第5号——交易与关联交易》相关规定，公司日常关联交易预计事项需履行董事会及股东大会的审议程序。

　　2024年4月2日，公司第五届董事会第三十五次会议审议通过了《关于公司2023年关联交易情况及预计2024年度日常关联交易的议案》。该议案采取分项表决的方式，表决情况如下：

　　1、与中国东方资产管理股份有限公司（以下简称中国东方）及其相关企业的关联交易预计

　　表决结果：11名董事同意，0名董事反对，0名董事弃权，关联董事江月明、曾涛、董裕平、杨晖回避表决。

　　2、与其他关联法人的关联交易预计

　　全体董事回避表决。

　　3、与关联自然人的关联交易预计

　　全体董事回避表决。

　　本议案需提交股东大会审议。股东大会将对本议案进行逐项表决，中国东方、山东高速股份有限公司和福建天宝矿业投资集团股份有限公司等相关股东应回避相关子议案的表决，上述关联股东在回避表决的同时亦不得接受其他股东委托进行投票。

　　公司召开第五届董事会独立董事第一次专门会议，审议同意公司对2024年度日常关联交易所做的预计，同意将该议案提交公司董事会审议。

　　本关联交易事项在提交公司董事会审议前已经公司第五届董事会审计委员会第二十六次会议预审通过，董事会审计委员会同意公司对2024年度日常关联交易所做的预计，并同意将该议案提交公司董事会审议。

　　（二）2023年度日常关联交易的预计和执行情况1

　　1本公告所载关联交易的披露系依据《上海证券交易所股票上市规则》确定，与年度财务报告附注中的关联交易数额和口径（依据企业会计准则编制）可能存在差异。

　　1、关联方往来损益发生额

　　单位：元币种：人民币

　　2报告期内，上海东兴投资控股发展有限公司吸收合并东方邦信创业投资有限公司，相应关联交易合并至上海东兴投资控股发展有限公司。以下表格均同。

　　3详见其他关联交易（1）。

　　4详见其他关联交易（2）。

　　5详见其他关联交易（3）。

　　2、关联方往来项目余额

　　单位：元币种：人民币

　　6详见其他关联交易（1）。

　　7详见其他关联交易（2）。

　　8详见其他关联交易（2）。

　　9详见其他关联交易（1）。

　　10详见其他关联交易（2）。

　　3、关联方共同投资情况

　　（1）截至2023年12月31日，公司作为委托人与公司关联方东方邦信置业有限公司、宁波金融资产管理股份有限公司共同投资公司管理的集合资产管理计划总规模10.49亿元，其中东方邦信置业有限公司出资本金余额7.00亿元；宁波金融资产管理股份有限公司出资本金余额1.82亿元，公司自有资金出资本金余额1.67亿元，本年度自有资金实现投资收益为零。

　　（2）公司作为委托人与公司关联方大连银行股份有限公司的存量共同投资公司管理的集合资产管理计划已于2023年7月清算结束。

　　2023年度公司与大连银行股份有限公司的新增共同投资公司管理的集合资产管理计划总规模人民币10.02亿元，其中大连银行股份有限公司出资人民币10.00亿元认购集合资产管理计划份额，公司自有资金出资人民币207万元认购集合资产管理计划份额。该集合资产管理计划本年度自有资金投资收益人民币220,133.41元，管理费收入人民币239,503.80元。

　　（3）2023年度中国东方认购东兴资本投资管理有限公司实际管理的私募股权基金“东方招盈（深圳）私募股权基金结构调整产业投资合伙企业（有限合伙）”9.5亿元有限合伙份额，东兴资本直接认缴4,900万元普通合伙份额。

　　4、其他关联交易

　　（1）公司与上海东兴投资控股发展有限公司开展衍生品业务收益-6,946.49万元，确认衍生金融资产5,311.17万元，其他应付款（现金履约保障品）15,505.40万元。

　　（2）公司与中华联合财产保险股份有限公司开展衍生品业务收益-341.04万元，确认衍生金融负债167.29万元，其他应付款（场外期权到期赔付款）2,074.78万元，其他应收款（场外期权权利金）734.58万元。

　　（3）公司通过银行间质押式回购的方式从中国东方借入资金299,989.50万元，支付卖出回购金融资产款利息181.36万元。

　　（4）公司在二级市场累计买入并卖出中国东方发行的债券金额5,000万元。

　　（5）公司向农银人寿保险股份有限公司11分销卖出债券金额19,988.80万元，现券卖出金额30,219.34万元。

　　11公司独立董事赖观荣先生于2022年11月离任农银人寿保险股份有限公司副董事长。根据《上海证券交易所股票上市规则》规定，农银人寿保险股份有限公司与本公司关联关系至2023年11月终止。

　　（6）公司联合大连银行股份有限公司主承销债券金额5,000万元并分销卖出。

　　（7）截至2023年12月31日，关联自然人持有公司发行或管理的基金产品市值共计303,458.54元。

　　二、2024年预计日常关联交易的主要内容和定价政策

　　根据《上海证券交易所股票上市规则》及《上海证券交易所上市公司自律监管指引第5号——交易与关联交易》相关要求，公司及子公司2024年度以及至2024年年度股东大会期间预计发生的关联交易及关联往来事项如下：

　　（一）与中国东方及其相关企业的关联交易预计

　　（二）与其他关联法人的关联交易预计

　　（三）与关联自然人的关联交易预计

　　在公司日常经营中，关联自然人遵循法律法规和监管要求的规定接受本公司提供的证券、期货经纪服务，或认购本公司发行的理财产品。因业务的发生及规模的不确定性，以实际发生数计算。

　　三、关联方介绍和关联关系

　　（一）中国东方及其相关企业

　　中国东方直接持有公司股份145,460.05万股，占总股本的45%，是公司控股股东。中国东方是由财政部、全国社会保障基金理事会共同发起设立的中央金融企业。前身为中国东方资产管理公司，成立于1999年10月，于2016年9月改制为股份有限公司。中国东方统一社会信用代码为911100007109254543，法定代表人为王占峰，住所为北京市西城区阜成门内大街410号，注册资本为682.43亿元。经营范围：收购、受托经营金融机构不良资产，对不良资产进行管理、投资和处置；债权转股权，对股权资产进行管理、投资和处置；对外投资；买卖有价证券；发行金融债券、同业拆借和向其它金融机构进行商业融资；破产管理；财务、投资、法律及风险管理咨询和顾问；资产及项目评估；经批准的资产证券化业务、金融机构托管和关闭清算业务；非金融机构不良资产业务；国务院银行业监督管理机构批准的其他业务。

　　截至2023年12月31日，中国东方合并资产总额127,504,302.06万元，负债总额111,384,664.78万元，净资产16,119,637.28万元，资产负债率87.36%。2023年中国东方实现营业收入为9,536,899.91万元，净利润为238,126.04万元。上述数据为未经审计数。

　　中国东方相关企业包括中国东方控制、间接控制或施加重大影响的法人或其他组织，以及其他与中国东方相关的根据中国证监会、上海证券交易所规定或者公司根据实质重于形式的原则认定与公司有特殊关系，可能或者已经造成公司对其利益倾斜的法人或者其他组织。中国东方相关企业主要包括：中华联合保险集团股份有限公司、大连银行股份有限公司、中国东方资产管理（国际）控股有限公司、上海东兴投资控股发展有限公司、东方前海资产管理有限公司、东方邦信融通控股股份有限公司、东方金诚国际信用评估有限公司、大业信托有限责任公司、浙江融达企业管理有限公司等。

　　上述关联人依法注册成立，依法存续且经营正常，财务状况和资信良好，具有良好的履约能力。

　　（二）其他关联方

　　1、关联自然人：包括公司现任或离任未满十二个月的董事、监事、高级管理人员及与其关系密切的家庭成员，公司控股股东中国东方现任或离任未满十二个月的董事、监事、高级管理人员，以及其他根据中国证监会、上海证券交易所规定或者公司根据实质重于形式的原则认定与公司有特殊关系，可能或者已经造成公司对其利益倾斜的自然人。关系密切的家庭成员包括配偶、年满十八周岁的子女及其配偶、父母及配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、配偶的兄弟姐妹、子女配偶的父母。

　　2、其他关联法人：包括关联自然人控制、间接控制的，或由关联自然人担任董事（不含同为双方的独立董事）、高级管理人员（现任或离任未满12个月）的除本公司及其控股子公司以外的法人或其他组织，以及其他根据中国证监会、上海证券交易所规定或者公司根据实质重于形式的原则认定的与公司有特殊关系，可能或者已经造成公司对其利益倾斜的法人或者其他组织（中国东方及其相关企业除外）。

　　四、日常关联交易定价原则和依据

　　在日常经营中发生上述关联交易时，公司将严格按照价格公允的原则与关联方确定交易价格，定价参照市场化价格水平、行业惯例、第三方定价确定。上述日常关联交易定价原则不存在损害公司及股东特别是中小股东利益的情形。

　　五、关联交易目的和对公司的影响

　　（一）上述日常关联交易按照市场价格进行定价，定价原则合理、公平，不存在损害公司非关联股东利益的情形；公司与关联方之间是互利双赢的平等互惠关系，不存在损害公司或中小股东的利益的情形。

　　（二）上述日常关联交易均系公司正常业务运营所产生，有助于公司业务的开展，有利于提高公司的综合竞争力。

　　（三）上述日常关联交易不影响公司的独立性，公司主要业务未因上述关联交易而对关联方形成依赖。

　　六、备查文件

　　（一）公司第五届董事会第三十五次会议决议；

　　（二）公司第五届董事会独立董事第一次专门会议决议；

　　（三）公司第五届董事会审计委员会第二十六次会议决议。

　　特此公告。

　　东兴证券股份有限公司

　　董事会

　　2023年4月4日

　　证券代码：601198        证券简称：东兴证券        公告编号：2024-015

　　东兴证券股份有限公司

　　关于计提资产减值准备的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　2024年4月2日，东兴证券股份有限公司（以下简称公司）召开第五届董事会第三十五次会议和第五届监事会第十九次会议，审议通过了《关于计提资产减值准备的议案》。现将具体情况公告如下：

　　一、计提资产减值准备情况概述

　　为真实、准确地反映公司2023年12月31日的财务状况及2023年度的经营成果，根据《企业会计准则》和公司相关会计政策，结合持有的金融资产风险特征变化情况，公司对2023年12月31日的金融资产（含买入返售金融资产、融出资金、债权投资、其他债权投资、应收款项和其他资产）按照预期信用损失方法评估，公司2023年度计提各项资产减值准备共计人民币20,244.26万元，达到公司最近一个会计年度经审计净利润的10%以上。具体计提减值情况如下：

　　单位：万元  币种：人民币

　　注：冲回以负数列示

　　二、计提资产减值准备对公司的影响

　　公司2023年度计提资产减值准备金额共计人民币20,244.26万元，减少公司2023年度利润总额人民币20,244.26万元，减少公司2023年度净利润人民币17,263.84万元。

　　三、计提资产减值准备的具体说明

　　（一）买入返售金融资产

　　根据《企业会计准则》和公司相关会计政策，2023年度公司对买入返售金融资产中的股票质押式回购业务计提减值准备人民币8,535.86万元。

　　（二）融出资金

　　2023年度公司按照预期信用损失模型对融出资金转回减值准备折合人民币2,945.15万元，其中：母公司冲回相应的预期信用减值损失人民币2,735.15万元，子公司东兴证券（香港）金融控股有限公司冲回相应的预期信用减值损失折合人民币210万元。

　　（三）债权投资

　　2023年度公司对债权投资计提减值准备折合人民币7,934.03万元，主要为子公司东兴证券（香港）金融控股有限公司持有的债权投资，根据相关会计政策，对持有的债券按信用减值模型计提的预期信用减值损失。

　　（四）其他债权投资

　　2023年度公司对其他债权投资计提减值准备折合人民币5,811.86万元，主要对持有的债券按信用减值模型计提的预期信用减值损失，其中：母公司计提相应的预期信用减值损失人民币5,613.34万元，子公司东兴证券（香港）金融控股有限公司计提相应的预期信用减值损失折合人民币198.52万元。

　　（五）应收款项和其他资产

　　2023年度公司按照预期信用损失模型计提应收款项及其他资产坏账准备折合人民币907.66万元，其中母公司计提相应的坏账准备人民币512.32万元，子公司东兴证券（香港）金融控股有限公司计提相应的坏账准备折合人民币400.04万元，其他子公司冲销相应的坏账准备4.70万元。

　　四、董事会关于公司计提资产减值准备的意见

　　公司董事会认为：本次计提资产减值准备遵照并符合《企业会计准则》及相关规定，依据充分，公允的反映了公司实际资产、财务状况，同意本次计提资产减值准备事项。

　　五、董事会审计委员会关于公司计提资产减值准备的意见

　　公司董事会审计委员会认为：本次计提资产减值准备符合《企业会计准则》和公司相关会计政策的规定，能够更加真实公允地反映公司的财务状况、资产价值及经营成果，有助于向投资者提供更加真实、可靠、准确的会计信息。同意提交董事会审议。

　　六、监事会关于公司计提资产减值准备的意见

　　公司监事会认为：公司本次计提资产减值准备依据充分，符合《企业会计准则》和公司会计政策的相关规定，符合公司实际情况，公允地反映了公司的资产价值和经营成果，公司董事会就该项议案的决策程序符合相关法律法规的规定。同意本次计提资产减值准备。

　　特此公告。

　　东兴证券股份有限公司

　　董事会

　　2024年4月4日