海南金盘智能科技股份有限公司 股东询价转让结果报告书暨持股5%以上 股东减持股份比例达到1%且减持至5%以下且累计权益变动达到5%的提示性公告

　　证券代码：688676        证券简称：金盘科技        公告编号：2024-036

　　债券代码：118019        债券简称：金盘转债

　　Forebright Smart Connection Technology Limited（以下简称“Forebright Smart”或“转让方”）保证向海南金盘智能科技股份有限公司（以下简称“公司”）提供的信息内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　本公司及董事会全体成员保证公告内容与信息披露义务人提供的信息一致。

　　重要内容提示:

　　● 本次询价转让的价格为40.65元/股，转让的股票数量为5,670,000股。

　　● 公司控股股东、实际控制人、董事、监事及高级管理人员不参与本次询价转让。

　　● 本次转让不会导致公司控股股东、实际控制人发生变化。

　　本次转让导致权益变动后，Forebright Smart持股比例由6.2332%减少至4.9212%。持股比例变动超过1%，权益变动比例累计达到5%且持有公司权益比例已降至5%以下。

　　一、 转让方情况

　　(一) 转让方基本情况

　　截至2024年4月17日，转让方Forebright Smart所持公司股份的数量、占公司总股本比例情况如下：

　　注：持股比例按2024年4月17日公司总股本计算。

　　本次询价转让的转让方Forebright Smart 为公司持股5%以上的股东，非公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员或核心技术人员。

　　(二) 转让方一致行动关系及具体情况说明

　　本次询价转让的转让方仅为Forebright Smart，无一致行动人。

　　(三) 本次转让具体情况

　　注：以上持股比例按2024年4月17日公司总股本432,167,713股计算。

　　(四) 转让方未能转让的原因及影响

　　□适用     √不适用

　　二、 转让方持股权益变动情况

　　√适用     □不适用

　　(一) Forebright Smart

　　本次转让后，Forebright Smart持有上市公司股份比例将从6.2332%减少至4.9212%。

　　Forebright Smart无一致行动人。

　　1. 基本信息

　　2. 本次权益变动具体情况

　　本次权益变动前，Forebright Smart持有公司46,803,186股，约占公司当时总股本的10.96%；

　　本次权益变动后，Forebright Smart持有公司21,267,786股，约占公司2024年4月17日总股本的4.9212%，Forebright Smart减持股份比例超过1%且持有公司权益比例降至5%以下；

　　Forebright Smart于2023年4月27日至2024年4月18日期间通过交易所大宗交易方式、询价转让方式减持25,535,400股。本次权益变动前（指截止公司2023年3月10日披露的《持股5%以上股东提前终止股份减持计划暨减持股份结果公告》（公告编号：2023-016）之日），Forebright Smart合计持有公司股份46,803,186股，来源于公司首次公开发行并上市前取得的股份，占公司总股本的10.96%（按当时公司总股本427,019,740股计算）。本次权益变动后，Forebright Smart持股比例由10.96%减少至4.9212%（按2024年4月17日公司总股本432,167,713股计算），Forebright Smart累计权益变动比例已达到5%。

　　注1：变化方式“大宗交易”减持比例以2023年11月8日限制性股票归属上市前总股本427,020,366股为基础测算。

　　注2：变化方式“询价转让”减持比例以2024年4月17日总股本432,167,713股为基础测算。

　　注3：变化方式“其他”是指因公司限制性股票归属及可转换公司债券转股造成公司总股本增加，Forebright Smart持股比例被动稀释。

　　3. 本次权益变动前后，投资者及其一致行动人拥有上市公司权益的股份变动情况

　　注：本次转让前的持股比例以公司总股本427,019,740股为基础测算，本次转让后的持股比例以公司总股本432,167,713股为基础测算。

　　三、 受让方情况

　　(一) 受让情况

　　(二) 本次询价过程

　　本次询价转让价格下限为40.30元/股，为发送认购邀请书之日（即2024年4月12日，含当日）前20个交易日股票交易均价42.75元/股的94.26%。

　　转让方与组织券商综合考虑股东自身资金需求等因素，协商确定本次询价转让的价格下限，且本次询价转让的价格下限不低于发送认购邀请书之日（即2024年4月12日，含当日）前20个交易日公司股票交易均价的70%。

　　本次询价转让的《认购邀请书》已送达共计159家机构投资者，具体包括：基金公司47家、证券公司33家、保险机构20家、合格境外机构投资者13家、私募基金44家、期货公司2家。

　　在《认购邀请书》规定的有效申报时间内，即2024年4月15日上午7:00至9:00，组织券商收到有效《认购报价表》共15份，前述投资者均及时发送相关申购文件。

　　(三) 本次询价结果

　　组织券商合计收到有效报价15份。根据认购邀请书约定的定价原则，最终11家受让方获配，最终确认本次询价转让价格为40.65元/股，转让的股票数量为567.00万股。

　　(四) 本次转让是否导致公司控制权变更

　　□适用     √不适用

　　(五) 受让方未认购

　　□适用     √不适用

　　四、 受让方持股权益变动情况

　　□适用     √不适用

　　五、 中介机构核查过程及意见

　　华泰联合证券有限责任公司对本次询价转让的出让方、受让方、询价对象认购资格、认购邀请书的发送范围等进行了审慎核查并认为：

　　本次询价转让过程遵循了公平、公正的原则，符合目前证券市场的监管要求。本次股份转让通过询价方式最终确定股份转让价格。整个询价转让过程符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《关于在上海证券交易所设立科创板并试点注册制的实施意见》《科创板上市公司持续监管办法（试行）》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司股东以向特定机构投资者询价转让和配售方式减持股份实施细则》等法律法规、部门规章和规范性文件的相关规定。

　　六、 上网公告附件

　　《华泰联合证券有限责任公司关于海南金盘智能科技股份有限公司股东向特定机构投资者询价转让股份的核查报告》

　　特此公告

　　海南金盘智能科技股份有限公司董事会

　　2024年4月19日

　　海南金盘智能科技股份有限公司

　　简式权益变动报告书

　　上市公司名称：海南金盘智能科技股份有限公司

　　股票简称：金盘科技

　　股票代码：688676

　　股票上市地点：上海证券交易所

　　信息披露义务人信息

　　姓名：Forebright Smart Connection Technology Limited

　　住所：香港中环康乐广场 1 号怡和大厦 3720 室

　　通讯地址：香港中环康乐广场 1 号怡和大厦 3720 室

　　股份变动性质：股份减少（被动稀释及主动减持）

　　签署日期：2024年4月18日

　　信息披露义务人声明

　　一、信息披露义务人依据《中华人民共和国证券法》（以下简称为《证券法》）、《上市公司收购管理办法》（以下简称《收购管理办法》）、《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第15号-权益变动报告书》（以下简称《准则15 号》）及其他相关的法律、法规和规范性文件编写本报告书。

　　二、信息披露义务人签署本报告书已获得必要的授权和批准，其履行亦不违反信息披露义务人公司章程或内部规则中的任何条款，或与之相冲突。

　　三、依据《证券法》《收购管理办法》《准则15号》的规定，本报告书已全面披露信息披露义务人在海南金盘智能科技股份有限公司中拥有权益的股份变动情况。

　　四、截止本报告书签署之日，除本报告书披露的持股信息外，信息披露义务人没有通过任何其他方式增加或减少其在海南金盘智能科技股份有限公司中拥有权益的股份。

　　五、本次权益变动是根据本报告书所载明的资料进行的。信息披露义务人没有委托或者授权其它任何人提供未在本报告书列载的信息和对本报告书做出任何解释或者说明。

　　六、信息披露义务人承诺本报告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性和完整性承担个别和连带的法律责任。

　　第一节 释义

　　在本报告书中，除非另有说明，以下简称在本报告书中作如下释义：

　　第二节 信息披露义务人介绍

　　一、 信息披露义务人基本情况

　　（一）基本情况

　　1.信息披露义务人的基本信息

　　2.股东及出资情况：

　　（二）信息披露义务人的主要负责人情况：

　　（三） 信息披露义务人存在一致行动人关系的说明：

　　无

　　二、信息披露义务人持有、控制其他上市公司5%以上的发行在外的股份情况

　　截止本报告书签署之日，信息披露义务人未持有、控制其他上市公司5%以上的发行在外的股份。

　　第三节 权益变动目的及持股计划

　　一、信息披露义务人本次权益变动目的

　　本次权益变动系信息披露义务人因自有资金安排减持公司股份及持股比例被动稀释导致的持股比例减少所致。

　　二、信息披露义务人在未来12个月内增持或减持上市公司股份的计划

　　截至本报告书签署日，信息披露义务人尚未有明确计划、协议或安排在未来12个月内增加或减少其在上市公司中拥有的权益。若未来发生相关权益变动事项，信息披露义务人将严格按照相关规定履行信息披露义务。

　　第四节 信息披露义务人权益变动方式

　　一、本次权益变动前持股情况

　　本次权益变动前，Forebright Smart持有公司股份为46,803,186股，持股比例为10.96%。

　　二、本次权益变动的基本情况

　　Forebright Smart于2023年4月27日至2024年4月18日期间通过交易所大宗交易方式、询价转让方式减持25,535,400股。本次权益变动前（指截止公司2023年3月10日披露《持股5%以上股东提前终止股份减持计划暨减持股份结果公告》（公告编号：2023-016）之日），Forebright Smart合计持有公司股份46,803,186股，来源于公司首次公开发行并上市前取得的股份，占公司总股本的10.96%（按当时公司总股本427,019,740股计算）。本次权益变动后，Forebright Smart持股比例由10.96%减少至4.9212%（按2024年4月17日公司总股本432,167,713股计算）,具体情况如下：

　　注1：变化方式“大宗交易”减持比例以2023年11月8日限制性股票归属上市前总股本427,020,366股为基础测算。

　　注2：变化方式“询价转让”减持比例以2024年4月17日总股本432,167,713股为基础测算。

　　注3：变化方式“其他”是指因公司限制性股票归属及可转换公司债券转股造成公司总股本增加，Forebright Smart持股比例被动稀释。

　　2、本次权益变动前后持股情况

　　注:本次转让前的持股比例以公司总股本427,019,740股为基础测算,本次转让后的持股比例以公司总股本432,167,713股为基础测算。

　　三、本次权益变动涉及的上市公司股份权利限制情况

　　截至本报告签署日，信息披露义务人在本次权益变动所涉股份不存在质押、查封或冻结等任何权利限制或被限制转让的情况。

　　第五节 前6个月内买卖上市公司股份的情况

　　经自查，信息披露义务人在本报告书签署日前6个月内存在通过大宗交易方式减持上市公司股份，具体减持情况如下：

　　注：变动比例以2023年11月8日限制性股票归属上市前总股本427,020,366股为基础测算。

　　在本报告书签署前六个月内，除上述披露的股份变动情况外，信息披露义务人不存在其他买卖金盘科技股票的情况。

　　第六节 其它重大事项

　　截至本报告书签署之日，信息披露义务人已按有关规定对本次权益变动的相关信息进行了如实披露，不存在根据法律及相关规定信息披露义务人应当披露而未披露的其他重大信息。

　　第七节 备查文件

　　一、备查文件

　　1、信息披露义务人的营业执照（复印件）；

　　2、信息披露义务人签署的本报告书。

　　3、信息披露义务人主要负责人的名单及身份证明文件。

　　二、备查地点

　　本报告书及上述备查文件备置于海南金盘智能科技股份有限公司董事会办公室，以供投资者查询。

　　第八节 信息披露义务人声明

　　信息披露义务人承诺本报告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏， 并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。

　　信息披露义务人（盖章）：Forebright Smart Connection Technology Limited

　　签署日期：2024年4月18日

　　附表

　　简式权益变动报告书

　　信息披露义务人（盖章） : Forebright Smart Connection Technology Limited

　　签署日期：2024年4月18日