交控科技股份有限公司 第三届监事会第十八次会议决议公告

　　证券代码：688015       证券简称：交控科技        公告编号：2024-012

　　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　一、监事会会议召开情况

　　交控科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2024年4月19日以现场结合通讯的方式在公司会议室召开第三届监事会第十八次会议。本次会议的通知已于2024年4月8日通过电子邮件等方式送达公司全体监事。本次会议由赵丹娟女士召集并主持，会议应到监事3人，实到监事3人。本次会议的召集和召开符合《中华人民共和国公司法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关法律法规、规范性文件及《交控科技股份有限公司章程》的有关规定，会议决议合法有效。

　　二、监事会会议审议情况

　　本次会议由公司监事会主席赵丹娟女士主持，经与会监事审议，作出如下决议：

　　(一) 关于2023年度总经理工作报告的议案

　　表决结果为：3票同意，0票反对，0票弃权。

　　(二) 关于公司2023年年度报告及摘要的议案

　　监事会认为：公司2023年年度报告的编制和审议程序符合相关法律法规及《公司章程》等内部规章制度的规定；公司2023年年度报告的内容与格式符合相关规定，公允地反映了公司2023年度的财务状况和经营成果等事项；年度报告编制过程中，未发现公司参与年度报告编制和审议的人员有违反保密规定的行为；监事会全体成员保证公司2023年年度报告披露的信息真实、准确、完整，不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　表决结果为：3票同意，0票反对，0票弃权。

　　本议案尚需提交股东大会审议。

　　具体议案内容详见同日刊载于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）和指定媒体的《交控科技股份有限公司2023年年度报告》及《交控科技股份有限公司2023年年度报告摘要》。

　　(三) 关于公司2023年度财务决算报告的议案

　　表决结果为：3票同意，0票反对，0票弃权。

　　本议案尚需提交股东大会审议。

　　(四) 关于公司2023年度利润分配方案的议案

　　监事会认为：公司2023年度利润分配方案充分考虑了公司盈利情况、现金流状态及资金需求等各种因素，符合公司经营现状，有利于公司的持续、稳定、健康发展，符合《上市公司监管指引第3号——上市公司现金分红》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》及《公司章程》等关于利润分配的相关规定，不存在损害股东尤其是中小股东利益的情形。

　　表决结果为：3票同意，0票反对，0票弃权。

　　本议案尚需提交股东大会审议。

　　具体议案内容详见同日刊载于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）和指定媒体的《交控科技股份有限公司2023年年度利润分配方案公告》。

　　(五) 关于公司董事、监事2024年度薪酬方案的议案

　　本议案全体监事回避表决，将直接提交公司股东大会审议。

　　(六) 关于公司2023年度募集资金存放与使用情况的专项报告的议案

　　监事会认为：公司2023年度募集资金存放与使用情况符合《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、公司《募集资金管理制度》等法律法规和制度文件的规定，对募集资金进行了专户存储和专项使用，并及时履行了相关信息披露义务，募集资金具体使用情况与公司已披露情况一致，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情形。

　　表决结果为：3票同意，0票反对，0票弃权。

　　具体议案内容详见同日刊载于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）和指定媒体的《交控科技股份有限公司2023年度募集资金存放与使用情况的专项报告》。

　　(七) 关于公司2023年度内部控制评价报告的议案

　　监事会认为：公司不断健全内部控制体系，内部控制制度完整有效。根据公司财务报告内部控制缺陷和非财务报告内部控制缺陷认定标准，公司不存在内部控制重大或重要缺陷，公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的内部控制。

　　表决结果为：3票同意，0票反对，0票弃权。

　　具体议案内容详见同日刊载于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）和指定媒体的《交控科技股份有限公司2023年度内部控制评价报告》。

　　(八) 关于使用部分暂时闲置自有资金进行现金管理的议案

　　监事会认为：本次计划使用暂时闲置自有资金进行现金管理，决策程序符合相关规定，有利于提高资金的使用效率，符合公司和全体股东的利益，不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东的利益的情形。

　　表决结果为：3票同意，0票反对，0票弃权。

　　具体议案内容详见同日刊载于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）和指定媒体的《交控科技股份有限公司关于使用部分暂时闲置自有资金进行现金管理的公告》。

　　(九) 关于2024年日常关联交易情况预计的议案

　　全体监事对下列子议案逐项审议和表决结果如下：

　　9.01关于与北京城市轨道交通咨询有限公司日常关联交易预计的议案

　　表决结果：2票同意，0票反对，0票弃权。公司监事赵丹娟女士作为关联方回避表决，参会的其他监事均参与表决并一致同意本议案。

　　9.02关于与北京地铁车辆装备有限公司日常关联交易预计的议案

　　表决结果：2票同意，0票反对，0票弃权。公司监事赵丹娟女士作为关联方回避表决，参会的其他监事均参与表决并一致同意本议案。

　　9.03关于与北京市地铁运营有限公司日常关联交易预计的议案

　　表决结果：2票同意，0票反对，0票弃权。公司监事赵丹娟女士作为关联方回避表决，参会的其他监事均参与表决并一致同意本议案。

　　9.04关于与北京交控硅谷科技有限公司日常关联交易预计的议案

　　表决结果：2票同意，0票反对，0票弃权。公司监事赵丹娟女士作为关联方回避表决，参会的其他监事均参与表决并一致同意本议案。

　　9.05关于与北京交通大学日常关联交易预计的议案

　　表决结果：3票同意；0 票反对；0 票弃权。

　　9.06关于与北京交通大学出版社有限责任公司日常关联交易预计的议案

　　表决结果：3票同意；0 票反对；0 票弃权。

　　9.07关于与北京京投信安科技发展有限公司日常关联交易预计的议案

　　表决结果：2票同意，0票反对，0票弃权。公司监事赵丹娟女士作为关联方回避表决，参会的其他监事均参与表决并一致同意本议案。

　　9.08关于与北京京投卓越科技发展有限公司日常关联交易预计的议案

　　表决结果：2票同意，0票反对，0票弃权。公司监事赵丹娟女士作为关联方回避表决，参会的其他监事均参与表决并一致同意本议案。

　　9.09关于与北京乐码仕智能科技有限公司日常关联交易预计的议案

　　表决结果：2票同意，0票反对，0票弃权。公司监事赵丹娟女士作为关联方回避表决，参会的其他监事均参与表决并一致同意本议案。

　　9.10关于与北京市轨道交通建设管理有限公司日常关联交易预计的议案

　　表决结果：2票同意，0票反对，0票弃权。公司监事赵丹娟女士作为关联方回避表决，参会的其他监事均参与表决并一致同意本议案。

　　9.11关于与北京市轨道交通运营管理有限公司日常关联交易预计的议案

　　表决结果：2票同意，0票反对，0票弃权。公司监事赵丹娟女士作为关联方回避表决，参会的其他监事均参与表决并一致同意本议案。

　　9.12关于与米塔盒子科技有限公司日常关联交易预计的议案

　　表决结果：2票同意，0票反对，0票弃权。公司监事赵丹娟女士作为关联方回避表决，参会的其他监事均参与表决并一致同意本议案。

　　9.13关于与北京市基础设施投资有限公司日常关联交易预计的议案

　　表决结果：2票同意，0票反对，0票弃权。公司监事赵丹娟女士作为关联方回避表决，参会的其他监事均参与表决并一致同意本议案。

　　监事会认为：公司因日常生产经营业务需要，与关联方发生的日常关联交易，定价公允、合理，不存在损害公司及股东特别是中小股东利益的情形，监事会同意关于2024年日常关联交易预计的议案。

　　本议案尚需提交股东大会审议。

　　具体议案内容详见同日刊载于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《交控科技股份有限公司关于2024年日常关联交易情况预计的公告》。

　　(十) 关于公司2024年度财务预算报告的议案

　　监事会认为：公司2024年度财务预算报告是根据公司2023年度生产经营和发展计划，结合国家和地区宏观经济政策，对公司2024年度主要财务指标进行测算后编制的，符合公司的实际情况和未来发展规划。

　　表决结果为：3票同意，0票反对，0票弃权。

　　本议案尚需提交股东大会审议。

　　(十一) 关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案

　　监事会认为：公司本次使用闲置募集资金临时补充流动资金有利于提高募集资金使用效率，降低公司财务成本。本次使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金仅用于与公司主营业务相关的生产经营使用，不会通过直接或间接的安排用于新股配售、申购，或用于股票及其衍生品种、可转换公司债券等交易；不会变相改变募集资金用途，不会影响募集资金投资计划的正常进行。其决策和审议程序符合相关法律法规和公司《募集资金管理办法》的规定。

　　表决结果为：3票同意，0票反对，0票弃权。

　　具体议案内容详见同日刊载于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《交控科技股份有限公司关于使用部分募集资金暂时补充流动资金的公告》。

　　(十二) 关于续聘2024年度审计机构的议案

　　监事会认为：立信会计师事务所（特殊普通合伙）具备为上市公司提供审计服务的经验和能力，在为公司提供审计服务期间，坚持独立审计原则，勤勉尽责，客观、公正、公允地反映公司财务状况、经营成果，切实履行了审计机构应尽的职责，同意续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）作为公司2024年度审计机构。

　　表决结果为：3票同意，0票反对，0票弃权。

　　本议案尚需提交股东大会审议。

　　具体议案内容详见同日刊载于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《交控科技股份有限公司关于续聘2024年度审计机构的公告》。

　　(十三) 关于作废2021年限制性股票激励计划部分已授予尚未归属的限制性股票的议案

　　监事会认为：本次作废2021年限制性股票激励计划部分已授予尚未归属的限制性股票符合《上市公司股权激励管理办法》等有关法律、法规、规范性文件和公司《2021年限制性股票激励计划（草案）》的相关规定，不存在损害公司及全体股东利益的情形，监事会同意公司此次作废部分已授予尚未归属的限制性股票事项。

　　表决结果：3票赞成，0票反对，0票弃权。

　　具体议案内容详见同日刊载于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《交控科技股份有限公司关于作废2021年限制性股票激励计划部分已授予尚未归属的限制性股票的公告》。

　　(十四) 关于2023年度监事会工作报告的议案

　　监事会认为：报告期内监事会按照《公司法》《公司章程》和《交控科技股份有限公司监事会议事规则》等有关规定，认真履行职责，对公司重大决策和决议的形成、表决程序进行了监督和审查，对公司依法运作进行了检查，特别是对公司经营活动、财务状况、股东大会召开程序以及董事、高级管理人员履行职责情况等方面实施了有效监督，较好地保障了公司股东利益，促进了公司的规范化运作。

　　表决结果为：3票同意，0票反对，0票弃权。

　　本议案尚需提交股东大会审议。

　　特此公告。

　　交控科技股份有限公司监事会

　　2024年4月20日

　　证券代码：688015         证券简称：交控科技         公告编号：2024-017

　　交控科技股份有限公司关于

　　使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　交控科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2024年4月19日召开第三届董事会第二十一次会议及第三届监事会第十八次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司在确保不影响募集资金投资项目建设进度的前提下，使用不超过人民币20,000.00万元（包含本数）闲置募集资金暂时补充流动资金，用于与公司主营业务相关的生产经营，使用期限为自公司董事会审议通过之日起不超过12个月。公司审计委员会、监事会发表了明确同意的意见，保荐机构出具了核查意见。现将相关情况公告如下：

　　一、募集资金基本情况

　　经中国证券监督管理委员会《关于同意交控科技股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可[2021]1983号）的批准，公司向特定对象发行人民币普通股（A股）26,592,022股，募集资金总额759,999,988.76元，募集资金净额745,109,332.76元，上述款项已于2021年9月1日全部到位。立信会计师事务所（特殊普通合伙）对前述事项进行了审验，并出具了信会师报字[2021]第ZB11390号《验资报告》。公司设立了相关募集资金专项账户。募集资金到账后，已全部存放于该募集资金专项账户内，并与保荐机构、存放募集资金的商业银行签署了募集资金监管协议。

　　二、募集资金投资项目的基本情况

　　公司募集资金投资项目及募集资金使用计划如下：

　　单位：万元

　　截止2023 年12月31日，公司募集资金使用情况如下：

　　单位：万元

　　截至2024年3月31日，募集资金账户余额为人民币32,117.49万元。由于募集资金投资项目建设需要一定周期，根据募集资金投资项目建设进度，现公司2020年度向特定对象发行股票募投项目的募集资金在短期内出现部分闲置的情况。

　　三、前次使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的归还情况

　　公司于2023年4月7日召开第三届董事会第十二次会议及第三届监事会第十次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司在确保不影响募集资金投资项目建设进度的前提下，使用不超过人民币20,000.00万元（包含本数）闲置募集资金暂时补充流动资金，用于与公司主营业务相关的生产经营，使用期限为自公司董事会审议通过之日起不超过12个月。具体详见公司于2023年4月8日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《交控科技股份有限公司关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的公告》（公告编号：2023-010）。

　　根据上述决议，公司在规定期限内实际使用了人民币19,000.00万元闲置募集资金暂时补充流动资金，并已将上述暂时补充流动资金的人民币19,000.00万元募集资金全部归还至募集资金专用账户，具体详见公司于2024年3月30日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《交控科技股份有限公司关于归还暂时补充流动资金的闲置募集资金的公告》（公告编号：2024-009）。

　　四、本次使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的计划

　　根据募集资金投资项目的资金使用计划及项目的建设进度，公司在确保不影响募集资金投资项目建设进度的前提下，为了提高募集资金使用效率，降低公司财务成本，公司拟使用不超过人民币20,000.00万元（含本数）闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限自公司董事会审议通过之日起不超过12个月。在使用期限内，公司可根据募投项目的进展及需求情况提前归还至募集资金专用账户。

　　本次使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金仅用于与公司主营业务相关的生产经营使用，不会通过直接或间接的安排用于新股配售、申购，或用于股票及其衍生品种、可转换公司债券等交易；不会变相改变募集资金用途，不会影响募集资金投资计划的正常进行。

　　五、审议程序

　　公司于2024年4月19日召开第三届董事会第二十一次会议和第三届监事会第十八次会议，分别审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司在确保不影响募集资金投资项目建设进度的前提下，为了提高募集资金使用效率，降低公司财务成本，使用不超过人民币20,000.00万元（含本数）闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限自公司董事会审议通过之日起不超过12个月。在使用期限内，公司可根据募投项目的进展及需求情况提前归还至募集资金专用账户。

　　公司审计委员会对该事项发表了明确同意的意见。公司履行的审批程序符合相关法律法规规定，符合监管部门的相关监管要求。

　　六、专项意见说明

　　（一）监事会意见

　　监事会认为：公司本次使用闲置募集资金暂时补充流动资金有利于提高募集资金使用效率，降低公司财务成本。本次使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金仅用于与公司主营业务相关的生产经营使用，不会通过直接或间接的安排用于新股配售、申购，或用于股票及其衍生品种、可转换公司债券等交易；不会变相改变募集资金用途，不会影响募集资金投资计划的正常进行。其决策和审议程序符合相关法律法规和公司《募集资金管理办法》的规定。

　　综上，监事会同意本次使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案。

　　（二）保荐机构核查意见

　　经核查，保荐机构认为：公司本次使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金事项已经公司董事会、监事会审议通过，审计委员会发表了明确同意意见，决策程序符合相关法律、法规的要求。公司本次使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金仅用于与公司主营业务相关的生产经营，有利于提高闲置募集资金的使用效率，不影响募集资金投资项目的正常进行，不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情况。综上，保荐机构对公司本次使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金事项无异议。

　　特此公告。

　　交控科技股份有限公司董事会

　　2024年4月20日