阿尔特汽车技术股份有限公司 2023年年度报告摘要

　　证券代码：300825            证券简称：阿尔特           公告编号：2024-036

　　一、重要提示

　　本年度报告摘要来自年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到证监会指定媒体仔细阅读年度报告全文。

　　所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。

　　立信会计师事务所（特殊普通合伙）对本年度公司财务报告的审计意见为：标准的无保留意见。

　　本报告期会计师事务所变更情况：公司本年度会计师事务所未变更，为立信会计师事务所（特殊普通合伙）。

　　非标准审计意见提示

　　□适用 R不适用

　　公司上市时未盈利且目前未实现盈利

　　□适用 R不适用

　　董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案

　　□适用 R不适用

　　公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。

　　董事会决议通过的本报告期优先股利润分配预案

　　□适用 R不适用

　　二、公司基本情况

　　1、公司简介

　　2、报告期主要业务或产品简介

　　（1）公司主要业务

　　阿尔特是以整车及整车平台全流程研发、新能源智能化平台开发、核心零部件研发制造为主业的前瞻技术驱动型科技创新企业，正在以全球汽车市场未来需求为导向，结合公司着力推动的“‘技术+供应链’出海战略”、“AI赋能汽车研发设计战略”和“新型ODM战略”三大战略，在汽车关键技术、智能化研发工具、核心产品及前瞻解决方案、国际市场发展等方面逐步构建国际化高壁垒生态闭环，并着力推动研发智能化体系的系统构建。公司整车及整车平台全流程研发业务主要包含多级别乘用、商用、固定用途/特殊场景专用新能源汽车及燃油汽车、新能源汽车平台、商用车平台、滑板底盘等全流程研发；新能源智能化平台开发业务主要包含服务平台（SOA架构、SOA开发者平台及开发工具等）、智驾平台（智能驾驶解决方案等）、智控平台（动力域控制器、智控平台控制器、智控平台PLUS控制器、区域控制器等）等软硬件开发；核心零部件研发制造业务主要包含电磁式DHT、电磁离合器模块、减速器、增程器、多合一动力总成及高性能V6燃油发动机和V6清洁能源发动机等研发制造，并逐步向汽车电子等智能化产品拓展。

　　公司可率先感知国内外汽车市场需求变化，充分把握汽车行业未来发展趋势，同时具备本土技术及效率优势，深谙包括欧标、日标在内的国际化标准体系。无论承接国内项目还是国际项目，公司均严格按照研发标准执行，项目质量受到众多客户的高度认可，同类项目的研发效率、质量、前瞻性等在行业内处于领先水平。当前公司所掌握技术向营业收入的转化主要通过研发项目承接和核心零部件销售等形式实现，研发服务模块及质量、零部件产品品类和科技含量等均在全面提升。

　　人工智能等新兴技术的普及，AI技术的快速发展以及数字化工具算力的逐步应用，为企业实现高质、高效、低成本、个性化研发提供了解决途径，亦推动全新研发理念、全新研发工具、全新研发技术的智能化研发体系的形成。作为技术领先的独立整车研发及系统解决方案供应商，公司已率先将AI赋能汽车研发设计作为公司重要战略推动实施， AI模型和数字化研发工具等新技术应用到造型、工程、仿真建模分析测试、性能开发、试验等研发业务链的多个环节。公司与国内外领先的半导体、人工智能技术企业积极合作，探索建立智算中心，共同研讨AI大模型技术在汽车研发设计领域的深层次应用，从底层研发体系、中间层研发技术、应用层产品和服务等多层面深度探索汽车研发的全新整合。随着公司标准化、数字化、智能化研发体系的逐步构建，在助力公司研发效率和质量的同时，还可向同行业及上下游企业共享公司的研发体系及工具链，借助公司牵头成立ODM战略联盟的有利契机，促进汽车研发生态向高质量智能化发展，推动汽车从产品的智能化，向工具的智能化再向研发体系的智能化延伸。

　　此外，作为一家技术驱动的平台型企业，为积极把握不断扩容的国际需求机遇，公司已明确将“技术+供应链”出海作为重要发展战略，充分发挥“链主”优势，通过为国际客户提供研发设计、产线设计、技术授权、核心零部件产品、与优质企业联合研发推广、技术+服务等多形式实现“技术+供应链”出海战略的落地。随着业务生态的逐步完善，未来公司可根据国内外客户不同需求，提供“研发→制造→销售”全域模块菜单式服务及一站式全链条服务等多模式选择。

　　（2）公司主要产品及用途

　　公司整车研发、平台研发与架构设计、智能化关键软硬件研发等研发及测试业务的交付物主要以图纸、数据包、样车/件及解决方案为主，整车投产支持阶段主要以技术支持为主。重点研发或制造的汽车核心零部件产品主要有电磁式DHT、电磁离合器模块、减速器、增程器、多合一动力总成、V6发动机（第一代、第二代）等，并适度前瞻储备未来具有较大潜在市场需求的高端产品相关技术。公司相关产品及用途详见《2023年年度报告》“第三节管理层讨论与分析”之“二、报告期内公司从事的主要业务”。

　　3、主要会计数据和财务指标

　　（1） 近三年主要会计数据和财务指标

　　公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据

　　是 □否

　　追溯调整或重述原因

　　会计政策变更、其他原因

　　会计政策变更的原因及会计差错更正的情况

　　财政部于2022年11月30日发布实施《企业会计准则解释第16号》，其中“关于单项交易产生的资产和负债相关的递延所得税不适用初始确认豁免的会计处理”规定，自2023年1月1日起施行。对于在首次执行该规定的财务报表列报最早期间的期初因适用该规定的单项交易而确认的租赁负债和使用权资产，以及确认的弃置义务相关预计负债和对应的相关资产，产生应纳税暂时性差异和可抵扣暂时性差异的，本集团按照该规定和《企业会计准则第18号一一所得税》的规定，将累计影响数调整财务报表列报最早期间的期初留存收益及其他相关财务报表项目。

　　（2） 分季度主要会计数据

　　单位：元

　　上述财务指标或其加总数是否与公司已披露季度报告、半年度报告相关财务指标存在重大差异

　　□是 R否

　　4、股本及股东情况

　　（1） 普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前10名股东持股情况表

　　单位：股

　　前十名股东参与转融通业务出借股份情况

　　□适用 R不适用

　　前十名股东较上期发生变化

　　R适用 □不适用

　　单位：股

　　公司是否具有表决权差异安排

　　□适用 R不适用

　　（2） 公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表

　　公司报告期无优先股股东持股情况。

　　（3） 以方框图形式披露公司与实际控制人之间的产权及控制关系

　　5、在年度报告批准报出日存续的债券情况

　　□适用 R不适用

　　三、重要事项

　　1、公司于2023年2月3日召开第四届董事会第二十八次会议，审议通过了《关于第三期回购公司股份方案的议案》，同意使用不低于人民币8,000万元且不超过人民币10,000万元（均含本数）的自有资金以集中竞价交易方式回购公司部分社会公众股份。本次实际回购股份数量总数的50%将依法予以注销并减少注册资本，剩余50%将用于后续实施股权激励或员工持股计划。截至2023年5月31日，公司通过股份回购专用证券账户以集中竞价交易方式累计回购公司股份7,964,954股，公司第三期回购方案已实施完毕。经中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司审核确认，3,982,477股回购股份注销事宜已于2023年6月9日办理完成。本次注销完成后，公司总股本由501,417,333股变更为497,434,856股。上述回购事项具体内容详见公司于2023年2月6日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《关于第三期回购公司股份方案的公告》（公告编号：2023-005）、2023年6月1日披露的《关于第三期回购公司股份回购完成的公告》（公告编号：2023-049）、2023年6月12日披露的《关于回购股份注销完成暨股份变动公告》（公告编号：2023-053）。

　　2、2023年8月25日，公司与无锡开悟人工智能科技有限责任公司、上海开理悟智科技有限公司本着“优势互补、互惠共赢、务实推进、长期发展”的原则，经友好协商，就共同推进“阿尔特AI创新赋能中心”项目，签署了《无锡开悟人工智能科技有限责任公司与阿尔特汽车技术股份有限公司、上海开理悟智科技有限公司之阿尔特AI创新赋能中心三方合作协议》，上述事项具体内容详见公司于2023年8月26日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《关于签署〈阿尔特AI创新赋能中心三方合作协议〉的公告》（公告编号：2023-078）?。

　　3、2023年8月31日，公司与YAMATO就日本电动汽车改制、通用锂电池模组的开发、汽车零部件小型化、轻量化开发等业务合作进行了协商研讨，并签署了《基本意向书》。具体内容详见公司于2023年9月1日披露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《关于与YAMATO签署合作意向书暨关联交易的公告》（公告编号：2023-083）。

　　4、公司与北京智谱华章科技有限公司本着平等、互利的原则，经友好充分协商，决定建立战略合作伙伴关系，探索应用认知智能大模型驱动汽车整车研发数智化变革的综合解决方案，打造汽车整车研发领域认知智能大模型应用创新生态。为实现上述合作目的，双方于2023年9月25日签署了《战略合作框架协议》，以共同遵守。上述事项具体内容详见公司于2023年9月27日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《关于签署〈战略合作框架协议〉的公告》（公告编号：2023-095）。

　　5、2020?年限制性股票激励计划预留授予部分第二个归属期归属条件成就归属股份已于2023年11月10日上市流通，本次合计归属限制性股票605,625股，涉及激励对象96人。具体内容详见公司分别于2023年8月26日披露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《关于公司2020年限制性股票激励计划预留授予部分第二个归属期归属条件成就的公告》（公告编号：2023-075）、2023年11月8日披露的《关于公司2020年限制性股票激励计划预留授予部分第二个归属期归属结果暨股份上市的公告》（公告编号：2023-107）。

　　6、公司于2022年2月18日召开第四届董事会第十四次会议、第四届监事会第十二次会议，审议通过了《关于与关联方共同投资的议案》，公司与公司董事长宣奇武先生及其他投资方共同投资设立壁虎科技。报告期内，领创东海对壁虎科技增资1亿元，粒子基石等五家企业对壁虎科技增资共计7,546万元，坪山基金对壁虎科技增资共计5,000万元。截至报告期末，公司累计认缴出资5,100?万元，持股11.0855%，宣奇武先生认缴出资100?万元，持股2.2171%。具体内容详见公司分别于2023年9月5日、2023年12月12日公司在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露《关于放弃参股公司优先认缴出资权暨关联交易的公告》（公告编号：2023-087）、《关于放弃参股公司优先认购权暨关联交易的公告》（公告编号：2023-128）。

　　7、YAMATO与公司遵行自愿、公平、合理的原则，双方经协商达成一致，签署了《采购合同》。YAMATO拟向公司采购五十铃（ELF）电动系统套件和三菱（CANTER）电动系统套件，合计35,000套，总金额不超过人民币538,300万元。具体内容详见公司分别于2023年10月28日、2023年12月25日披露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《关于签署日常经营重大合同暨关联交易的公告》（公告编号：2023-104）、《关于签署日常经营重大合同暨关联交易的进展公告》（公告编号：2023-130）。

　　8、2023年8月25日公司召开了第四届董事会第三十六次会议和第四届监事会第二十八次会议、2023年11月9日召开了2023年第三次临时股东大会，审议通过了《关于〈阿尔特汽车技术股份有限公司第二期员工持股计划（草案）〉及其摘要的议案》，2023年12月22日完成了公司第二期员工持股计划非交易过户，实际参加人数为228人，实际认购资金总额为2,629.61万元，认购份额为2,629.61万份。以上事项具体内容详见公司于2023年8月26日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《第二期员工持股计划（草案）摘要》《第二期员工持股计划（草案）》、2023年12月26日披露的《关于第二期员工持股计划非交易过户完成的公告》（公告编号：2023-131）。