宁夏东方钽业股份有限公司 2023年年度股东大会决议公告

　　证券代码：000962      证券简称：东方钽业      公告编号：2024-028号

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　特别提示：

　　1、本次股东大会没有出现否决议案的情形。

　　2、本次股东大会没有涉及变更前次股东大会决议。

　　一、会议召开和出席情况

　　（一）会议召开的情况

　　1、召开时间

　　（1）现场会议时间：2024年4月26日14:30

　　（2）网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为：2024年4月26日上午9:15～9:25，9:30～11:30，下午13:00～15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的时间为2024年4月26日9:15至15:00期间的任意时间。

　　2、现场会议召开地点：宁夏东方钽业股份有限公司办公楼二楼会议室

　　3、召开方式：现场投票与网络投票相结合的方式

　　4、召集人：公司董事会

　　5、主持人：汪凯董事长

　　6、会议的召开符合《公司法》、《深圳证券交易所股票上市规则》及《公司章程》等法律、法规和规范性文件的规定。

　　（二）会议的出席情况

　　1、出席会议的总体情况

　　参加本次股东大会的股东或股东代表共计11人，代表股份202,040,520股，占上市公司总股份的39.9899%。

　　2、通过现场和网络投票的股东情况

　　通过现场投票的股东7人，代表股份202,019,620股，占上市公司总股份的39.9858%。通过网络投票的股东4人，代表股份20,900股，占上市公司总股份的0.0041%。

　　3、中小股东出席的总体情况：

　　通过现场和网络投票的中小股东10人，代表股份123,720股，占上市公司总股份的0.0245%。

　　4、公司部分董事、部分监事、董秘出席了本次会议，部分高级管理人员列席了本次会议，公司聘请的国浩律师（银川）事务所律师出席了本次会议。

　　二、议案审议和表决情况

　　本次会议议案的表决方式：现场投票和网络投票相结合

　　议案1.00  关于公司2023年度董事会工作报告的议案

　　总表决情况：同意202,038,520股，占出席会议所有股东所持股份的99.9990%；反对2,000股，占出席会议所有股东所持股份的0.0010%；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0000%。

　　中小股东总表决情况：同意121,720股，占出席会议的中小股东所持股份的98.3834%；反对2,000股，占出席会议的中小股东所持股份的1.6166%；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议的中小股东所持股份的0.0000%。

　　表决结果：通过。

　　议案2.00  关于公司2023年度监事会工作报告的议案

　　总表决情况：同意202,038,520股，占出席会议所有股东所持股份的99.9990%；反对2,000股，占出席会议所有股东所持股份的0.0010%；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0000%。

　　中小股东总表决情况：同意121,720股，占出席会议的中小股东所持股份的98.3834%；反对2,000股，占出席会议的中小股东所持股份的1.6166%；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议的中小股东所持股份的0.0000%。

　　表决结果：通过。

　　议案3.00  关于公司2023年年度报告及其摘要的议案

　　总表决情况：同意202,038,520股，占出席会议所有股东所持股份的99.9990%；反对2,000股，占出席会议所有股东所持股份的0.0010%；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0000%。

　　中小股东总表决情况：同意121,720股，占出席会议的中小股东所持股份的98.3834%；反对2,000股，占出席会议的中小股东所持股份的1.6166%；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议的中小股东所持股份的0.0000%。

　　表决结果：通过。

　　议案4.00  关于公司2023年度财务决算报告的议案

　　总表决情况：同意202,038,520股，占出席会议所有股东所持股份的99.9990%；反对2,000股，占出席会议所有股东所持股份的0.0010%；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0000%。

　　中小股东总表决情况：同意121,720股，占出席会议的中小股东所持股份的98.3834%；反对2,000股，占出席会议的中小股东所持股份的1.6166%；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议的中小股东所持股份的0.0000%。

　　表决结果：通过。

　　议案5.00  关于公司2023年度利润分配预案的议案

　　总表决情况：同意202,036,620股，占出席会议所有股东所持股份的99.9981%；反对3,900股，占出席会议所有股东所持股份的0.0019%；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0000%。

　　中小股东总表决情况：同意119,820股，占出席会议的中小股东所持股份的96.8477%；反对3,900股，占出席会议的中小股东所持股份的3.1523%；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议的中小股东所持股份的0.0000%。

　　表决结果：通过。

　　议案6.00  关于公司2024年度董事、监事薪酬的方案

　　总表决情况：同意202,038,520股，占出席会议所有股东所持股份的99.9990%；反对2,000股，占出席会议所有股东所持股份的0.0010%；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0000%。

　　中小股东总表决情况：同意121,720股，占出席会议的中小股东所持股份的98.3834%；反对2,000股，占出席会议的中小股东所持股份的1.6166%；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议的中小股东所持股份的0.0000%。

　　表决结果：通过。

　　议案7.00  关于回购注销部分限制性股票的议案（9届董事会6次会议议案）

　　总表决情况：同意202,038,520股，占出席会议所有股东所持股份的99.9990%；反对2,000股，占出席会议所有股东所持股份的0.0010%；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0000%。

　　中小股东总表决情况：同意121,720股，占出席会议的中小股东所持股份的98.3834%；反对2,000股，占出席会议的中小股东所持股份的1.6166%；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议的中小股东所持股份的0.0000%。

　　表决结果：通过。

　　议案8.00  关于回购注销部分限制性股票的议案（9届董事会9次会议议案）

　　总表决情况：同意202,038,520股，占出席会议所有股东所持股份的99.9990%；反对2,000股，占出席会议所有股东所持股份的0.0010%；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0000%。

　　中小股东总表决情况：同意121,720股，占出席会议的中小股东所持股份的98.3834%；反对2,000股，占出席会议的中小股东所持股份的1.6166%；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议的中小股东所持股份的0.0000%。

　　表决结果：通过。

　　议案9.00  关于变更注册资本及修订《公司章程》的议案

　　总表决情况：同意202,038,420股，占出席会议所有股东所持股份的99.9990%；反对2,000股，占出席会议所有股东所持股份的0.0010%；弃权100股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0000%。

　　中小股东总表决情况：同意121,620股，占出席会议的中小股东所持股份的98.3026%；反对2,000股，占出席会议的中小股东所持股份的1.6166%；弃权100股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议的中小股东所持股份的0.0808%。

　　表决结果：通过。

　　议案10.00  关于修订《独立董事工作制度》的议案

　　总表决情况：同意202,038,520股，占出席会议所有股东所持股份的99.9990%；反对2,000股，占出席会议所有股东所持股份的0.0010%；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0000%。

　　中小股东总表决情况：同意121,720股，占出席会议的中小股东所持股份的98.3834%；反对2,000股，占出席会议的中小股东所持股份的1.6166%；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议的中小股东所持股份的0.0000%。

　　表决结果：通过。

　　议案11.00  关于提请股东大会授权董事会办理以简易程序向特定对象发行股票的议案

　　总表决情况：同意202,038,520股，占出席会议所有股东所持股份的99.9990%；反对2,000股，占出席会议所有股东所持股份的0.0010%；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0000%。

　　中小股东总表决情况：同意121,720股，占出席会议的中小股东所持股份的98.3834%；反对2,000股，占出席会议的中小股东所持股份的1.6166%；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议的中小股东所持股份的0.0000%。

　　表决结果：通过。

　　12、公司独立董事在股东大会上宣读了2023年度述职报告。

　　三、律师出具的法律意见

　　1.律师事务所名称：国浩律师（银川）事务所

　　2.律师姓名：刘庆国、刘宁

　　3.结论性意见：律师认为，公司2023年年度股东大会的召集、召开程序、召集人资格符合法律、法规及《公司章程》的规定；出席本次股东大会的人员资格合法有效；本次股东大会的表决程序、表决方式和表决结果符合法律、法规及《公司章程》的规定，表决程序、表决结果合法有效。

　　四、备查文件

　　1、公司2023年年度股东大会决议

　　2、公司2023年年度股东大会法律意见书

　　宁夏东方钽业股份有限公司

　　董事会

　　2024年4月26日

　　证券代码：000962         证券简称：东方钽业        公告编号：2024-029号

　　宁夏东方钽业股份有限公司

　　关于回购注销部分限制性股票减资

　　暨通知债权人的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　宁夏东方钽业股份有限公司（以下简称“公司”）于2023年12月28日召开第九届董事会第六次会议和第九届监事会第四次会议，于2024年3月29日召开第九届董事会第九次会议和第九届监事会第六次会议，并于2024年4月26日召开2023年年度股东大会，审议通过了《关于回购注销部分限制性股票的议案》，同意回购注销激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票数量共260,000股。具体内容详见公司于2023年12月30日、2024年4月2日巨潮资讯网www.cninfo.com.cn和《证券时报》、《证券日报》、《中国证券报》、《上海证券报》刊登的《关于回购注销部分限制性股票的公告》。

　　本次回购注销完成后，公司总股本将减少260,000股，公司总股本将由505,228,262股减少至504,968,262股，注册资本将由505,228,262元减少至504,968,262元。公司将及时披露回购注销完成公告，股本总数以在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司最终登记结果为准。

　　由于公司本次回购注销部分限制性股票将导致注册资本减少，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）等相关法律法规的规定，公司特此通知债权人，自本公告披露之日起 45 日内，有权要求公司清偿债务或者提供相应的担保。债权人未在规定期限内行使上述权利的，不会因此影响其债权的有效性，本次回购注销将按法定程序继续实施。债权人如要求公司清偿债务或提供相应担保的，应根据《公司法》等法律法规的有关规定向公司提出书面要求，并随附有关证明文件。

　　债权人可采用信函或电子邮件的方式申报，具体方式如下：

　　1、登记地点：宁夏石嘴山市大武口区冶金路119号宁夏东方钽业股份有限公司证券部

　　2、申报时间：2024年4月27日起45日内，工作日上午 9:00-12:00，下午 15:00-17:00

　　3、联系人：孙立喆

　　4、联系电话：0952-2098563、0952-2098564

　　5、邮箱：zhqb@otic.com.cn

　　6、申报所需材料：

　　（1）公司债权人可持证明债权债务关系存在的合同、协议及其他凭证的原件及复印件到公司申报债权。

　　（2）债权人为法人的，需同时携带法人营业执照副本原件及复印件、法定代表人身份证明文件；委托他人申报的，除上述文件外，还需携带法定代表人授权委托书和代理人有效身份证件的原件及复印件。

　　（3）债权人为自然人的，需同时携带有效身份证件的原件及复印件；委托他人申报的，除上述文件外，还需携带授权委托书和代理人有效身份证件的原件及复印件。

　　7、其他：以邮寄方式申报的，申报日期以寄出邮戳日或快递公司发出日为准；以电子邮件方式申报的，申报日期以公司收到邮件日为准。

　　特此公告。

　　宁夏东方钽业股份有限公司董事会

　　2024年4月26日

　　国浩律师（银川）事务所

　　关于宁夏东方钽业股份有限公司

　　2023年年度股东大会的法律意见书

　　GHFLYJS【2024】192号

　　致：宁夏东方钽业股份有限公司

　　根据《中华人民共和国公司法》（下称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（下称《证券法》）、《上市公司股东大会规则（2022年修订）》和《深圳证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则（2020年修订）》等法律、法规和规范性文件及宁夏东方钽业股份有限公司（下称“公司”）章程的要求，国浩律师（银川）事务所（下称“本所”）接受公司委托，指派刘庆国、刘宁律师出席公司2023年年度股东大会（下称“本次大会”），并就大会相关事宜出具本法律意见书。

　　为出具本法律意见书，本所律师对本次大会所涉及的有关事项进行了审查，查阅了本所律师认为出具本法律意见书所必须查阅的文件，并对有关问题进行了必要的核查和验证。

　　本所律师同意将本法律意见书随本次大会决议一起予以公告，并依法对本法律意见书承担相应的责任。

　　本所律师根据《公司法》、《证券法》等相关法律、法规、规范性文件的要求，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，对公司提供的有关文件和有关事项进行了核查和验证，现出具法律意见如下：

　　一、本次大会的召集、召开程序和召集人的资格

　　经本所律师查验，本次大会由公司第九届董事会第九会议决定召开，召开本次大会的通知于2024年4月2日在《中国证券报》、《证券日报》、《证券时报》、《上海证券报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）等公司指定的信息披露媒体予以公告。

　　依据公司第九届董事会第六次、第九次会议决议，提请本次股东大会审议的议案为：

　　1、关于公司 2023 年度董事会工作报告的议案；

　　2、关于公司 2023 年度监事会工作报告的议案；

　　3、关于公司 2023 年年度报告及其摘要的议案；

　　4、关于公司 2023 年度财务决算报告的议案；

　　5、关于公司 2023 年度利润分配预案的议案；

　　6、关于公司 2024 年度董事、监事薪酬的方案；

　　7、关于回购注销部分限制性股票的议案（9届董事会6次会议议案）；

　　8、关于回购注销部分限制性股票的议案（9届董事会9次会议议案）；

　　9、关于变更注册资本及修订《公司章程》的议案；

　　10、关于修订《独立董事工作制度》的议案；

　　11、关于提请股东大会授权董事会办理以简易程序向特定对象发行股票的议案。

　　上述审议的议案内容分别详见2023年12月30日、2024年4月2日巨潮资讯网www.cninfo.com.cn 和《证券时报》、《证券日报》、《中国证券报》、《上海证券报》刊登的公司第九届董事会第六次会议决议公告、第九届监事会第四次会议决议公告、第九届董事会第九次会议决议公告及第九届监事会第六次会议决议公告的内容。

　　本所律师认为，公司董事会提交本次大会审议的议案符合《规则》的有关规定，并已在本次大会的通知公告列明。

　　本次大会的召集人为公司董事会，现场会议由公司董事长汪凯先生主持，会议按照公告的召开时间、召开地点、参加会议的方式和《公司章程》规定的召开程序进行。本次大会的召集、召开程序符合《公司法》、《证券法》等相关法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定。

　　二、本次大会出席会议人员的资格

　　根据《公司法》、《证券法》等相关法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定、关于召开本次大会的通知，出席本次大会的人员包括：

　　1、截至2024年4月22日交易结束后在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的公司全体股东或其代理人。

　　2、公司董事、监事及高级管理人员。

　　3、公司聘请的律师。

　　经本所律师核查，出席本次大会现场会议的股东及股东代理人共7人，代表股份数202,019,620股，占公司股份总数的39.9858%。

　　根据深圳证券信息有限公司提供的投票统计结果，参加本次大会网络投票的股东4人，代表股份数20,900股，占公司总股份数的0.0041%。

　　公司部分董事、监事及高级管理人员出席了本次会议。

　　本所律师认为，出席本次大会的股东及股东代理人符合《公司法》、《证券法》等相关法律、法规及《公司章程》规定的资格，有权对本次大会审议的议案进行审议、表决。其他出席人员资格合法。

　　三、本次大会的表决程序和表决方式及表决结果

　　本次大会同时采取现场记名投票和网络投票的表决方式。

　　1、出席本次大会现场会议的股东以记名投票方式对公告中列明的审议事项进行了表决。

　　2、公司通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统 （http://wltp.cninfo.com.cn）向全体股东提供网络形式的投票平台，股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。网络投票时间为：2024年4月26日。其中，通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2024 年4月26日上午 9:15-9:25，9:30-11:30，下午 13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为：2024年4月26日上午9:15至下午15:00。公司部分股东通过网络投票平台对本次股东大会审议事项进行了投票。网络投票结束后，深圳证券信息有限公司向贵公司提供了本次网络投票的表决统计结果。

　　经统计，出席本次大会的股东或其委托代理人11人，共代表公司股份202,040,520股，占公司股份总数的39.9899%。

　　本次大会审议议案均以出席本次大会的股东或其委托代理人所持有的有效表决票的99.99%以上获得通过。

　　本所律师认为，本次大会的表决程序和表决方式符合《公司法》、《证券法》等相关法律、法规及《公司章程》的有关规定，表决结果合法有效。

　　四、结论意见

　　本所律师认为：公司2023年年度股东大会的召集、召开程序、召集人资格符合法律、法规及《公司章程》的规定；出席本次股东大会的人员资格合法有效；本次股东大会的表决程序、表决方式和表决结果符合法律、法规及《公司章程》的规定，表决程序、表决结果合法有效。

　　国浩律师（银川）事务所

　　负责人  柳向阳

　　律  师  刘庆国

　　刘  宁

　　二二四年四月二十六日