海通证券股份有限公司 第八届董事会第五次会议决议公告

　　证券代码：600837        证券简称：海通证券       公告编号：临2024-023

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　海通证券股份有限公司（以下简称公司）第八届董事会第五次会议通知于2024年4月12日以电子邮件和传真方式发出，会议于2024年4月26日在公司召开。本次会议采用现场会议和电话会议相结合的方式召开，会议应到董事10人，实到董事10人。本次董事会由周杰董事长主持，9位监事和财务总监、董事会秘书、合规总监列席了会议，会议召集、召开及表决程序符合《中华人民共和国公司法》《公司章程》和《公司董事会议事规则》的有关规定。本次会议审议并通过了以下议案：

　　一、审议通过了《公司2024年第一季度报告》

　　表决结果：[10]票赞成，[0]票反对，[0]票弃权，审议通过本议案。

　　本议案已经公司董事会审计委员会审议通过。

　　二、审议通过了《关于提请股东大会授权董事会决定公司2024年中期利润分配的议案》

　　同意提请股东大会授权董事会，在符合利润分配条件的情况下制定具体的2024年中期利润分配方案，并在规定期限内实施。

　　表决结果：[10]票赞成，[0]票反对，[0]票弃权，审议通过本议案。

　　本议案尚需提交公司2023年度股东大会审议。

　　三、审议通过了《公司关于计提资产减值准备及核销资产的议案》

　　具体内容请见本公司于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《海通证券股份有限公司关于计提资产减值准备及核销资产的公告》。

　　表决结果：[10]票赞成，[0]票反对，[0]票弃权，审议通过本议案。

　　本议案已经公司董事会审计委员会审议通过。

　　四、审议通过了《关于修订<公司长期股权投资管理办法>的议案》

　　同意对《公司长期股权投资管理办法》的相关条款进行修订，修订稿经董事会审议通过后生效。

　　表决结果：[10]票赞成，[0]票反对，[0]票弃权，审议通过本议案。

　　本议案已经公司董事会发展战略与ESG管理委员会审议通过。

　　五、审议通过了《关于董事会授权经营管理层决定对长期股权投资进行转让的议案》

　　表决结果：[10]票赞成，[0]票反对，[0]票弃权，审议通过本议案。

　　本议案已经公司董事会发展战略与ESG管理委员会审议通过。

　　六、审议通过了《关于变更为境外子公司境外债务融资提供维好支持额度的议案》

　　2023年3月30日，公司第七届董事会第三十六次会议审议通过了《关于为境外子公司境外债务融资提供维好支持额度的议案》，同意公司为境外子公司海通国际控股有限公司、海通国际证券集团有限公司及前述两个主体的全资附属公司境外债务融资提供合计不超过160亿（含）港币（或等值币种）维好支持额度，维好期限不超过5年（含），现将上述决议事项变更为：

　　1. 同意公司将为前述两个主体及其全资附属公司境外债务融资提供担保或维好支持，额度合计不超过160亿（含）港币（或等值币种），担保期限不超过7年（含），维好期限不超过5年（含），其中担保额度不超过总额度的50%。

　　2. 授权公司经营管理层办理履行前述担保或维好所涉及的相关监管审批以及文本签署手续。

　　表决结果：[10]票赞成，[0]票反对，[0]票弃权，审议通过本议案。

　　本议案已经公司董事会发展战略与ESG管理委员会审议通过。

　　七、审议通过了《关于修订<公司章程>的议案》

　　1.同意对《公司章程》的相关条款进行修订，修订稿经公司股东大会审议通过后生效。

　　2.同意股东大会授权董事会并由董事会转授权公司经营管理层办理该章程修订所涉及的相关监管机构备案手续，并根据监管机构的意见对章程修订内容进行文字表述等非实质性调整。

　　具体内容请见本公司于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《海通证券股份有限公司关于修订<公司章程>的公告》。

　　表决结果：[10]票赞成，[0]票反对，[0]票弃权，审议通过本议案。

　　本议案尚需提交公司2023年度股东大会审议。

　　八、审议通过了《公司2024年度“提质增效重回报”行动方案》

　　具体内容请见本公司于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《海通证券股份有限公司2024年度“提质增效重回报”行动方案》。

　　表决结果：[10]票赞成，[0]票反对，[0]票弃权，审议通过本议案。

　　本议案已经公司董事会发展战略与ESG管理委员会审议通过。

　　九、审议通过了《关于提名韩建新先生为公司董事候选人的议案》

　　同意提名韩建新先生为公司第八届董事会董事候选人（简历详见附件），任期自股东大会审议通过之日起至第八届董事会任期届满之日止，且在其担任公司董事后，接任董事会发展战略与ESG管理委员会委员的职务。

　　表决结果：[10]票赞成，[0]票反对，[0]票弃权，审议通过本议案。

　　本议案已经公司提名与薪酬考核委员会全票审议通过。

　　本议案尚需提交公司2023年度股东大会审议。

　　十、审议通过了《关于公司全资子公司海通开元投资有限公司减资及公司为其减资过程中未清偿债务提供担保的议案》

　　1. 同意海通开元注册资本从人民币75亿元减至人民币55亿元；

　　2.授权公司经营管理层根据监管要求，办理海通开元减资及担保的具体事项，并履行相关审批、报备程序；

　　3. 同意公司在海通开元减资的相关事项中，为海通开元对外负债14,542.24万元提供一般保证担保并就担保事项签署相关文件。

　　表决结果：[10]票赞成，[0]票反对，[0]票弃权，审议通过本议案。

　　特此公告。

　　海通证券股份有限公司董事会

　　2024年4月26日

　　附件：韩建新先生简历

　　韩建新先生，1968年出生，工商管理硕士、社会学硕士，高级政工师。韩先生自2024年4月起担任公司党委副书记。韩先生自1991年7月至1996年12月在上海对外贸易学院担任团委书记、学生处处长助理；1996年12月至2004年4月在上海团市委工作，先后担任研究室副主任，学校部副部长、部长，上海市学生联合会秘书长；2004年4月至2004年5月在上海市社区青少年事务办公室担任副主任（正处）；2004年5月至2013年1月在上海市民信箱信息服务有限公司担任总经理；2013年1月至2016年3月担任临港松江科技城发展有限公司党委书记、董事、副总经理、纪委书记，其间于2015年12月至2016年3月代理上海市国资委党委办公室主任；2016年3月至2019年7月在上海市国资委担任党委办公室主任；2019年7月至2024年4月担任上海市纪委监委驻海通证券纪检监察组组长。

　　证券代码：600837         证券简称：海通证券     公告编号：临2024-024

　　海通证券股份有限公司

　　第八届监事会第五次会议决议公告

　　本公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，对公告的虚假记载、误导性陈述或重大遗漏负连带责任。

　　海通证券股份有限公司（以下简称公司）第八届监事会第五次会议通知于2024年4月12日以电子邮件和传真的方式发出，会议于2024年4月26日在公司以现场会议和电话会议相结合的方式召开。会议应到监事9名，实到监事9名，会议由监事会主席童建平主持，财务总监、董事会秘书、合规总监列席了会议。会议的召集、召开及表决程序符合《中华人民共和国公司法》《海通证券股份有限公司章程》和《海通证券股份有限公司监事会议事规则》的有关规定。会议审议并通过了以下议案：

　　一、审议通过了《公司2024年第一季度报告》

　　表决结果：[9]票赞成，[0]票反对，[0]票弃权，审议通过本议案。

　　二、审议通过了《公司关于计提资产减值准备及核销资产的议案》

　　具体内容请见本公司于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《海通证券股份有限公司关于计提资产减值准备及核销资产的公告》。

　　表决结果：[9]票赞成，[0]票反对，[0]票弃权，审议通过本议案。

　　特此公告。

　　海通证券股份有限公司监事会

　　2024年4月26日

　　证券代码：600837        证券简称：海通证券       公告编号：临2024-027

　　海通证券股份有限公司

　　关于获得政府补助的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　● 获得补助金额：人民币46,151万元（数据未经审计）。

　　● 对当期损益的影响：预计增加公司2024年度净利润约人民币33,224万元，具体会计处理以及对公司相关财务数据的影响以年度审计确认后的结果为准。

　　一、获得补助的基本情况

　　（一）获得补助概况

　　海通证券股份有限公司（以下简称公司）及子公司2024年1-3月累计获得与收益相关的政府补助合计人民币46,151万元，占公司最近一期经审计净利润的45.77%。

　　（二）补助具体情况

　　单位：人民币万元

　　注：主要为连续收到的多笔项目奖励、稳岗补贴等，金额较小，汇总列示。

　　二、补助的类型及其对上市公司的影响

　　公司参照《企业会计准则第16号——政府补助》的有关规定，将与收益相关的政府补助计入当期损益，预计增加公司2024年度净利润约人民币33,224万元。上述政府补助数据未经审计，具体会计处理以及对公司相关财务数据的影响最终以2024年年度审计确认后的结果为准，敬请广大投资者注意投资风险。

　　特此公告。

　　海通证券股份有限公司

　　2024年4月26日

　　证券代码：600837        证券简称：海通证券       公告编号：临2024-028

　　海通证券股份有限公司关于

　　计提资产减值准备及核销资产的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　海通证券股份有限公司（以下简称公司）第八届董事会第五次会议和第八届监事会第五次会议于2024年4月26日以现场会议加电话会议的方式召开，审议通过了《公司关于计提资产减值准备及核销资产的议案》。现将具体情况公告如下：

　　根据《企业会计准则》和公司会计政策的相关规定，公司及下属子公司对截至2024年3月31日的各项需要计提减值的资产进行了评估,并对截至2024年3月31日部分预计无法收回的资产进行了核销，具体如下：

　　一、计提资产减值准备情况

　　公司2024年1-3月计提信用减值损失人民币26,139.28万元，冲回其他资产减值损失人民币189.16万元，合计计提资产减值损失人民币25,950.12万元，对净利润的影响超过公司2023年度经审计净利润的10%。

　　单位：人民币万元

　　1.应收融资租赁款

　　2024年1-3月计提应收融资租赁款减值准备人民币1.59亿元。

　　对于融资租赁业务，根据应收融资租赁款的信用风险变化评估预期信用损失并确定相应的信用损失准备，采用违约概率/违约损失率法或单项测试计算预期信用损失，计提减值准备。

　　2.长期应收款

　　2024年1-3月计提长期应收款减值准备人民币0.94亿元。

　　对于售后回租业务，根据长期应收款的信用风险变化评估预期信用损失并确定相应的信用损失准备，采用违约概率/违约损失率法或单项测试计算预期信用损失，计提减值准备。

　　3.其他

　　除上述应收融资租赁款、长期应收款等资产减值损失外，依据其他各类业务的性质，对面临的其他各类信用风险进行识别、评估，对其他资产进行减值测试，根据《企业会计准则》和公司相关会计政策及管理办法，2024年1-3月计提其他减值准备合计人民币0.06亿元。

　　二、核销资产情况

　　公司2024年1-3月对部分预计无法收回的应收融资租赁款、长期应收款进行核销，共计人民币13,185.68万元。

　　单位：人民币万元

　　1.应收融资租赁款

　　对于中小微及个人客户应收融资租赁款，由于经追索180天以上或穷尽诉讼等一切可行手段仍无法收回，根据财政部《金融企业呆账核销管理办法》《企业会计准则》等相关规定将其作为小额呆账，2024年1-3月核销应收融资租赁款人民币1.12亿元。

　　2.长期应收款

　　对于中小微客户长期应收款，由于经追索180天以上或穷尽诉讼等一切可行手段仍无法收回，根据财政部《金融企业呆账核销管理办法》《企业会计准则》等相关规定将其作为小额呆账，2024年1-3月核销长期应收款人民币0.20亿元。

　　三、计提资产减值准备及核销资产对公司的影响

　　2024年1-3月，公司计提资产减值准备人民币25,950.12万元，核销资产人民币13,185.68万元，减少利润总额人民币25,950.12万元，减少净利润人民币16,158.07万元。

　　四、董事会审计委员会关于公司计提资产减值准备及核销资产的意见

　　公司第八届董事会审计委员会2024年第四次（第一季度报告）会议审议通过了《公司关于计提资产减值准备及资产核销的议案》，审计委员会认为：公司本次计提资产减值准备及核销资产符合《企业会计准则》和公司会计政策的相关规定，符合会计谨慎性原则。同意公司本次计提资产减值准备及核销资产。

　　五、董事会关于公司计提资产减值准备及核销资产的意见

　　公司第八届董事会第五次会议审议通过了《公司关于计提资产减值准备及核销资产的议案》，董事会认为：公司本次计提资产减值准备及核销资产符合《企业会计准则》和公司会计政策的相关规定，计提及核销依据充分，决策程序符合有关法律法规和《公司章程》等规定。董事会同意公司本次计提资产减值准备及核销资产。

　　六、监事会关于公司计提资产减值准备及核销资产的意见

　　公司第八届监事会第五次会议审议通过了《公司关于计提资产减值准备及核销资产的议案》，监事会认为：公司本次计提资产减值准备及核销资产符合《企业会计准则》和公司会计政策的相关规定，计提及核销依据充分，决策程序符合有关法律法规和《公司章程》等规定，不存在损害公司及股东利益的情形。监事会同意公司本次计提资产减值准备及核销资产。

　　特此公告。

　　海通证券股份有限公司

　　2024年4月26日