国海证券股份有限公司 关于向特定对象发行股票部分限售股份解除限售的提示性公告

　　证券代码：000750      证券简称：国海证券     公告编号：2024-37

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　特别提示：

　　1.本次解除限售的股份为公司2023年向特定对象发行的股份，本次解除限售可上市流通的限售股份总数为351,678,463股，占公司股份总数的5.51%；

　　2.本次限售股份可上市流通日期为：2024年5月17日。

　　一、本次解除限售股份取得的基本情况

　　经中国证券监督管理委员会《关于核准国海证券股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可〔2022〕2875号）核准，国海证券股份有限公司（以下简称公司）于2023年10月向14名特定投资者发行股票合计941,648,963股，具体发行情况如下：

　　公司本次向特定对象发行新增股份941,648,963股已在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理完成登记手续，并于2023年11月17日在深圳证券交易所上市，公司总股本由5,444,525,514股增加至6,386,174,477股。

　　本次向特定对象发行股票完成后至本公告披露之日，公司未派发股票股利或用资本公积金转增股本，也未实施股份回购，不存在对本次向特定对象发行股票数量产生影响的情形。截至本公告披露之日，公司总股本为6,386,174,477股，其中尚未解除限售的股份数量为941,648,963股，本次申请解除限售的为其中的351,678,463股。

　　二、申请解除股份限售股东履行承诺情况

　　（一）本次申请解除股份限售股东作出的承诺

　　本次申请解除股份限售的11名股东承诺，自公司本次向特定对象发行的股份上市之日起，六个月内不转让本次认购的股份。

　　（二）本次申请解除股份限售股东的承诺履行情况

　　截至本公告披露之日，本次申请解除股份限售的11名股东严格履行了上述承诺。至本次限售股份上市流通日2024年5月17日，前述股东所持限售股份限售期将满，本次解除限售不会影响其履行承诺。

　　（三）本次申请解除股份限售的11名股东不存在对公司非经营性资金占用的情形，公司对其不存在违规担保等损害公司利益的行为；不存在法律法规及深圳证券交易所规定的限制转让情形。

　　三、本次解除限售股份可上市流通安排

　　（一）本次解除限售股份可上市流通日期为：2024年5月17日；

　　（二）本次解除限售股份可上市流通数量351,678,463股，占公司股份总数的5.51%；

　　（三）本次解除限售的股东及持股明细情况如下表：

　　四、本次解除限售前后公司股本结构变化情况

　　五、保荐机构核查意见书的结论性意见

　　经核查，公司向特定对象发行股票的保荐人中信证券股份有限公司认为：

　　公司本次限售股份解除限售数量、上市流通时间符合《中华人民共和国公司法》《上市公司证券发行注册管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则（2024年修订）》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作（2023年12月修订）》等相关法律法规的规定；本次解除限售股份股东严格履行了其在本次发行股票中做出的股份锁定承诺；截至本核查意见出具日，公司关于本次限售股份相关的信息披露真实、准确、完整。

　　综上，保荐人对国海证券向特定对象发行股票的部分限售股份上市流通事项无异议。

　　六、备查文件

　　（一）公司限售股份解除限售申请表；

　　（二）公司股本结构表和限售股份明细表；

　　（三）保荐机构出具的核查意见。

　　特此公告。

　　国海证券股份有限公司董事会

　　二二四年五月十五日