中信证券股份有限公司、西部证券股份有限公司 关于陕西能源投资股份有限公司2023年度持续督导定期现场检查报告

　　保荐代表人：

　　黄超李泽由

　　保荐人：中信证券股份有限公司

　　（加盖公章）

　　2024年5月14日

　　保荐代表人：

　　滕晶罗丹弘

　　保荐人：西部证券股份有限公司

　　（加盖公章）

　　2024年5月14日

　　中信证券股份有限公司、西部证券股份有限公司

　　关于陕西能源投资股份有限公司2023年持续督导工作现场检查结果及提请公司注意事项

　　陕西能源投资股份有限公司：

　　中信证券股份有限公司、西部证券股份有限公司（以下合称“本保荐人”）作为对贵公司进行持续督导的保荐人，按照《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第13号——保荐业务》的有关要求，对贵公司认真履行了持续督导职责。

　　基于2023年度现场检查，本保荐人提请贵公司关注以下事项：

　　1、建议公司继续按照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等法律法规的要求，不断完善上市公司治理结构和内部控制，及时履行信息披露义务，确保信息披露真实、准确、完整；

　　2、建议公司继续按照《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等法律法规的要求，持续、合理安排募集资金使用，有序推进募投项目的建设及实施，并按照相关规定及时履行信息披露等义务；

　　3、建议公司及公司控股股东持续履行承诺事项，切实维护上市公司和中小股东的利益。

　　附件：《中信证券股份有限公司、西部证券股份有限公司关于陕西能源投资股份有限公司2023年度持续督导定期现场检查报告》

　　保荐人：中信证券股份有限公司（盖章）

　　2024年5月14日

　　保荐人：西部证券股份有限公司（盖章）

　　2024年5月14日

　　中信证券股份有限公司、西部证券股份有限公司

　　关于陕西能源投资股份有限公司2023年度保荐工作报告

　　一、保荐工作概述

　　二、保荐人发现公司存在的问题及采取的措施

　　三、公司及股东承诺事项履行情况

　　四、其他事项

　　保荐代表人签名：黄  超

　　2024年5月14日

　　李泽由

　　2024年5月14日

　　保荐人：中信证券股份有限公司2024年5月14日

　　（加盖公章）                 

　　保荐代表人签名：    滕  晶

　　2024年5月14日

　　罗丹弘

　　2024年5月14日

　　保荐人：西部证券股份有限公司2024年5月14日

　　（加盖公章）