西藏华钰矿业股份有限公司 第四届董事会第三十五次会议决议公告

　　证券代码：601020       证券简称：华钰矿业     公告编号：临2024-024号

　　转债代码：113027       转债简称：华钰转债

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　一、董事会会议召开情况

　　西藏华钰矿业股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会第三十五次会议于2024年5月21日在西藏华钰矿业股份有限公司北京分公司会议室以现场会议和电话会议相结合的形式召开，因事项紧急，会议通知于2024年5月21日以电子邮件方式通知各位董事，全体董事一致同意豁免本次会议通知时限的要求。本次会议由公司董事长刘良坤先生主持，会议应到董事8人，实到董事8人，公司监事及高级管理人员列席了本次会议。本次会议的召集、召开和表决程序符合《中华人民共和国公司法》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《西藏华钰矿业股份有限公司章程》的规定。

　　二、董事会会议审议情况

　　经认真审议研究，与会董事以记名投票的方式通过了以下决议：

　　（一）审议并通过《关于提前赎回“华钰转债”的议案》

　　自2024年4月26日至2024年5月21日期间，公司A股股票价格已连续15个交易日的收盘价格不低于“华钰转债”当期转股价格的130%（即9.438元/股），已触发“华钰转债”的有条件赎回条款。公司董事会决定行使“华钰转债”的提前赎回权利，对赎回登记日收市后登记在册的“华钰转债”全部赎回。

　　同时，同意授权公司管理层负责后续“华钰转债”赎回的全部相关事宜，包括但不限于确定赎回登记日、赎回程序、价格、付款方式及时间等具体事宜。

　　具体内容详见公司同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及公司指定报刊媒体上的相关公告。

　　表决结果：8票同意、0票反对、0票弃权。

　　（二）审议并通过《关于调整西藏华钰矿业股份有限公司组织结构的议案》

　　为适应公司未来发展，保障公司战略规划有效落地和战略目标实现，进一步完善公司治理结构，优化管理流程，提升公司运营效率和管理水平，同意对公司整体组织结构进行调整。

　　该议案已经公司董事会战略委员会审议通过。

　　表决结果：8票同意、0票反对、0票弃权。

　　特此公告。

　　西藏华钰矿业股份有限公司

　　董事会

　　2024年5月22日

　　证券代码：601020       证券简称：华钰矿业     公告编号：临2024-025号

　　转债代码：113027       转债简称：华钰转债

　　西藏华钰矿业股份有限公司

　　关于提前赎回“华钰转债”的提示性公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　● 西藏华钰矿业股份有限公司（以下简称“公司”）股票自2024年4月26日至2024年5月21日期间，已连续15个交易日的收盘价格不低于当期转股价格的130%（即9.438元/股），已触发“华钰转债”的赎回条款。

　　● 公司于2024年5月21日召开第四届董事会第三十五次会议，审议通过了《关于提前赎回“华钰转债”的议案》，董事会决定行使“华钰转债”的提前赎回权利，对赎回登记日收市后登记在册的“华钰转债”全部赎回。

　　● 投资者所持“华钰转债”除在规定时限内通过二级市场继续交易或按照7.26元/股的转股价格进行转股外，仅能选择以100元/张的票面价格加当期应计利息被强制赎回。若被强制赎回，可能面临较大投资损失。

　　一、“华钰转债”的基本情况

　　（一）经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）出具的《关于核准西藏华钰矿业股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可[2019]786号）核准，公司于2019年6月14日向社会公开发行640万张可转换公司债券（以下分别简称“本次发行”、“可转债”），每张面值100元，发行总额为人民币64,000万元，期限6年。可转债票面利率为第一年0.3%、第二年0.6%、第三年1.0%、第四年1.5%、第五年1.8%、第六年2.0%。

　　（二）经上海证券交易所自律监管决定书[2019]125号文同意，公司64,000万元可转换公司债券于2019年7月10日起在上海证券交易所挂牌交易，债券简称“华钰转债”，债券代码“113027”。

　　（三）“华钰转债”自2019年12月20日起可转换为本公司股份，转股起止日期为2019年12月20日至2025年6月13日，初始转股价格为10.17元/股。

　　（四）公司于2023年5月25日召开了2022年年度股东大会，审议并通过了《关于西藏华钰矿业股份有限公司2022年度利润分配预案的议案》，决定以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数转增股本，以资本公积金向全体股东每10股转增4股。因上述利润分配方案的实施，“华钰转债”的转股价格自2023年6月16日起由原来的10.17元/股调整为7.26元/股。

　　二、“华钰转债”触发提前赎回条件依据

　　（一）有条件赎回条款

　　根据《上海证券交易所股票上市规则》等有关法律法规的规定和《西藏华钰矿业股份有限公司公开发行可转换公司债券募集说明书》（以下简称“《募集说明书》”）规定：“在本次发行的可转换公司债券转股期内，如果公司A股股票连续30个交易日中至少有15个交易日的收盘价格不低于当期转股价格的130%（含130%）或当本次发行的可转换公司债券未转股余额不足3,000万元时，公司董事会有权决定按照债券面值加当期应计利息的价格赎回全部未转股的可转换公司债券。”

　　（二）有条件赎回条款成就情况

　　公司股票自2024年4月26日至2024年5月21日期间，已连续15个交易日的收盘价格不低于当期转股价格的130%（即9.438元/股），已触发“华钰转债”的赎回条款。

　　三、公司董事会审议情况

　　2024年5月21日，公司召开第四届董事会第三十五次会议，以8票同意、0票反对、0票弃权的结果，审议通过了《关于提前赎回“华钰转债”的议案》。决定行使“华钰转债”的提前赎回权利，对赎回登记日收市后登记在册的“华钰转债”按照债券面值加当期应计利息的价格全部赎回。同时，董事会授权公司管理层负责后续“华钰转债”赎回的全部相关事宜，包括但不限于确定赎回登记日、赎回程序、价格、付款方式及时间等具体事宜。

　　四、相关主体减持可转债情况

　　经核实，公司实际控制人、控股股东、持股5%以上的股东、董事、监事、高级管理人员在有条件赎回条款满足前的6个月内均不存在交易“华钰转债”的情况。

　　五、风险提示

　　投资者所持可转债除在规定时限内通过二级市场继续交易或按照7.26元/股的转股价格进行转股外，仅能选择以100元/张的票面价格加当期应计利息被强制赎回。若被强制赎回，可能面临较大投资损失。

　　公司将尽快披露《关于实施“华钰转债”赎回暨摘牌的公告》，明确有关赎回程序、价格、付款方式及时间等具体事宜。

　　特此公告。

　　西藏华钰矿业股份有限公司

　　董事会

　　2024年5月22日