广州洁特生物过滤股份有限公司 关于2024年度“提质增效重回报” 专项行动方案的公告

　　证券代码：688026         证券简称：洁特生物        公告编号：2024-046

　　转债代码：118010         转债简称：洁特转债

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　为积极响应上海证券交易所《关于开展科创板上市公司“提质增效重回报”专项行动的倡议》，践行“以投资者为本”的上市公司发展理念，切实维护全体股东利益，履行上市公司责任，进一步推动公司高质量发展，共同促进资本市场平稳健康发展，广州洁特生物过滤股份有限公司（以下简称“公司”）根据公司发展战略与经营计划，结合前期披露的“提质增效重回报”行动方案，制定并完善了2024年度“提质增效重回报”行动方案，以期进一步提升公司经营质量和运营效率，提高规范化治理水平，增强核心竞争力，拓展业务领域，增强投资者回报信心，提升投资者获得感，实现管理层与股东利益的共担共享，树立良好的资本市场形象。本方案主要举措如下：

　　一、专注公司主业，持续提升核心竞争力

　　公司主营业务为生物实验室一次性塑料耗材，主要产品包括细胞培养类产品、液体处理类产品。作为生物实验室一次性塑料耗材龙头企业，公司立足客户需求，重视研发品控，坚持创新驱动，优化销售渠道，20余年来不断积累核心技术，拓展客户，沉淀品牌声誉，赢得了一定的市场占有率和品牌知名度。公司持续聚焦于主营业务，将现有的技术储备和业务布局相结合，顺应下游趋势，紧跟客户需求，进一步提升公司的技术和生产实力，壮大研发人员队伍，严把品质控制，提高客户服务能力，夯实生物实验室耗材行业竞争力，进而有效提升公司的经营业绩与技术实力。

　　近年来，公司持续发力生产端和销售端。生产方面，公司充分利用IPO募集资金，完成扩产，提高产能。此外，公司正在加紧可转债募投项目建设，探索产线升级、智能制造和信息化生产新模式。销售方面，公司抓住特殊时期带来的机遇，在国内强化营销团队，增设办事处，提高营销物流仓储等能力，不断拓展国内客户；在境外，公司在继续与国外知名品牌加强合作的同时，也正在积极探索布局海外自有品牌渠道建设。公司将继续紧跟客户需求，秉承创新、实用、差异化的研发思路加速新产品研发和现有产品升级，增强公司客户服务能力，从而提高公司核心竞争力。

　　2024年度，公司将继续专注主业经营，持续在耗材领域加大投入。一方面，公司将加快产线自动化信息化升级改造，提高产品质量及稳定性，努力实现降本提质增效；另一方面，公司依托境内外销售办事处及子公司，强化销售团队建设，在服务好现有合作伙伴的基础上继续探索自有品牌推广之路。

　　二、加大研发投入，以创新巩固核心竞争力

　　公司始终把创新作为引领发展的第一动力，近三年来公司研发投入累计1.10亿元，2023年研发投入2,850.68万元，占主营业务收入的6.16%。2023年度公司新申请专利32项，获得授权专利27项。截至2023年末，公司累计获得授权专利217项，其中发明专利34项，实用新型专利103项。

　　2024年公司将持续吸引和培养高端科研人才，推动创新与人才的融合发展；依靠行业市场需求和前沿技术发展不断推陈出新，为下游生命科学实验研究提供更强助力；结合公司战略持续推动大规模培养类、IVD类耗材研发，并配合生产端优化产品设计与生产工艺；完善从研发到产品的转化过程，缩短研发成果产业化时间；调整研发管理模式，将激发创造力与提高效率相结合，做到资源有效、合理利用。

　　三、完善内控体系建设，促进规范运作，提升治理水平

　　公司严格遵守《公司法》《证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律法规、规章及规范性文件及《公司章程》等相关内部制度的规定，建立了由股东大会、董事会、监事会和经营管理层等组成的规范有序的治理体系及组织架构，充分发挥独立董事的作用，形成了权力机构、决策机构、监督机构和管理层之间职责明确的相互协调、相互制衡机制，各层级在其职责范围内各司其职，相关会议均按照相关法律、法规及规范运作要求召开，有效地保障了公司的规范经营，推进企业治理能力现代化。

　　公司及时跟进各项法律法规、部门规章的颁布、修订情况，结合公司实际，及时进行相关制度的编制与修订，保障投资者权益。2024年，公司将根据新《公司法》及最新监管规则，继续完善公司治理制度体系，为公司安全治理、规范运作提供制度保障。

　　除内部制度外，公司还制定了完整的工作及审批流程，明确相关部门人员的职责和权限。2024年公司将持续关注相关法律法规变化，遵循监管指引及要求，结合公司实际情况，开展反舞弊等各项合规培训宣传，提升全员的合规意识及相关人员的专业能力。通过提升公司规范运作水平，优化公司运行效率，降低经营风险，推动公司持续高质量发展。公司致力于提升内部治理水平，持续优化公司管控制度和信息系统，强化信息安全。同时，公司将继续控制总体人力规模，维持一定的人才招聘门槛，加强内部培训，优化激励措施，改善人力结构，推动公司人力资源质量水平和绩效水平稳步提升，进一步提高人均产出，促进公司提升盈利水平。同时公司将强化风险预警和应对机制，定期开展内部审计和风险评估，确保公司稳定合规运营。

　　四、提高信息披露质量，加强与投资者沟通，建立长期互信通道

　　公司将继续加强学习，提升规范意识，明确信息披露责任人，提高相关人员的专业水准，通过持续完善信息披露工作的管理，提高信息披露质量。公司将继续切实履行作为公众公司的信息披露义务，严格遵守信息披露规则，保证信息披露内容的真实、准确、完整、及时，积极维护公司投资者的合法权益。

　　公司高度重视投资者保护和投资者关系管理工作，2023年公司积极通过业绩说明会、上证e互动、投资者热线、投资者邮箱等多种形式，针对广大投资者关心的问题进行沟通交流，并将投资者意见及时反馈公司管理层。

　　2024年，公司将保持业绩说明会常态化，针对定期报告等重大信息披露事项，举办至少3场业绩说明会，并充分积极采取其他公开交流方式，与投资者就公司经营、发展战略等进行沟通交流，展现公司竞争力，传递公司价值，提振市场信心。同时公司也将积极参与上市公司协会、上海证券交易所组织的相关交流活动，让投资者充分了解公司的价值和经营情况。

　　五、保障股东权益，注重投资者回报

　　公司高度重视对投资者的合理投资回报，明确制定《未来三年股东分红回报规划》。公司严格执行股东分红回报规划及利润分配政策，自上市后持续分红，2020年度至2022年度累计现金分红超8000万元，累计现金分红比例超过累计归属于上市公司股东净利润的20%。2023年，公司现金分红10,014,676.51元，占公司2023年度归属于上市公司股东净利润28.79%。

　　自2024年2月起，公司已开展股份回购计划。截至目前，公司累计回购股份1,847,639股，占公司总股本的比例为1.32%，支付的资金总额已超过本次回购方案下限，即2,000万元。公司将继续按照前期披露的回购方案，根据市场情况择机开展回购。

　　六、着眼“关键少数”，强化履职责任

　　公司通过制度建设、考核指标等多种方式加强对公司董监高等“关键少数”的权责管理，促进管理层利益与全体股东利益深度融合。公司落实以实际业绩为依据的薪酬考核机制，并以股权激励计划作为长效激励与约束机制，充分调动核心团队的积极性，有效地将股东利益、公司利益和核心团队个人利益结合在一起。2024公司实施股份回购方案，回购的股份中部分将在未来适宜时机用于员工持股计划或股权激励。

　　2024年，公司也将继续督促董事、监事、高级管理人员、核心技术人员加强学习，充分利用上海证券交易所及各监管机构举办的相关培训活动、上市公司协会培训等机会，结合各类法规修订情况及监管机构处罚案例，组织“关键少数”及公司管理层开展内部培训，提高合规意识及责任意识，提升其履职能力和合规知识储备。

　　公司将以“提质增效重回报”为核心，努力提升公司业绩、规范公司治理、积极回报投资者，切实履行上市公司的责任和义务，回馈投资者的信任，维护公司市场形象，共同促进资本市场平稳运行。

　　特此公告。

　　广州洁特生物过滤股份有限公司董事会

　　2024年6月28日

　　证券代码：688026         证券简称：洁特生物        公告编号：2024-045

　　转债代码：118010         转债简称：洁特转债

　　广州洁特生物过滤股份有限公司

　　关于“洁特转债”跟踪信用评级结果的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　● 前次债券评级：公司主体信用等级为A+，评级展望为“稳定”，“洁特转债”的信用等级为A+。

　　● 本次债券评级：公司主体信用等级为A+，评级展望为“稳定”，“洁特转债”的信用等级为A+。

　　根据《科创板上市公司证券发行注册管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等有关规定，广州洁特生物过滤股份有限公司（以下简称“公司”）委托信用评级机构中证鹏元资信评估股份有限公司（以下简称“中证鹏元”）对公司于2022年6月向不特定对象发行的可转换公司债券（以下简称“洁特转债”）进行了跟踪信用评级。

　　公司前次主体信用等级为A+，评级展望为“稳定”，“洁特转债”的信用等级为A+，评级机构为中证鹏元，评级时间为2023年6月27日。

　　评级机构中证鹏元在对公司经营状况及相关行业进行综合分析与评估的基础上，于2024年6月26日出具了《2022年广州洁特生物过滤股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券2024年跟踪评级报告》（中鹏信评【2024】跟踪第【515】号01），评级结果如下：本期债券信用等级维持为“A+”，发行主体信用等级维持为“A+”，评级展望维持为“稳定”。

　　本次跟踪评级报告已于同日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。

　　特此公告。

　　广州洁特生物过滤股份有限公司董事会

　　2024年6月28日