珠海华金资本股份有限公司 2024年第二次临时股东大会决议公告

　　证券代码：000532               证券简称：华金资本             公告编号：2024-033

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　特别提示：

　　1、本次股东大会召开期间，无增加、否决或修改提案情况；

　　2、本次股东大会不涉及变更以往股东大会已通过的决议。

　　一、会议召开和出席情况

　　1、会议召集人：公司董事会

　　2、现场会议召开地点：横琴粤澳深度合作区华金街58号横琴国际金融中心33A层公司会议室

　　3、会议方式：现场表决与网络投票相结合

　　4、召开时间：

　　现场会议召开时间为2024年6月28日(星期五)14:30起。

　　通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为2024年6月28日9:15—9:25，9:30—11:30和13:00—15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的时间为2024年6月28日9:15—15:00期间的任意时间。

　　5、本次股东大会的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定，会议召开合法、合规。

　　6、主持人：公司董事长因工作原因不能现场主持会议，根据《公司章程》规定，本次会议由公司副董事长谢浩先生主持。

　　7、公司董事、监事及高级管理人员、见证律师等出席了会议。

　　8、股东出席情况

　　通过现场和网络方式出席的股东5人，代表股份169,919,242股，占上市公司有表决权股份总数的49.2936%（其中，持股5%以下中小投资者代表股份数382,917股，占公司有表决权股份总数的0.1111％），具体如下：

　　（1）亲自出席现场会议的股东及股东授权代理3人，代表股份数169,536,325股，占公司有表决权股份总数的49.1825%。

　　（2）在规定的网络投票时间内通过深圳证券交易所网络系统和深圳证券交易所互联网投票系统进行表决的股东共计2人，代表股份数382,917股，占公司有表决权股份总数的0.1111％。

　　二、提案审议表决情况

　　本次股东大会采用现场记名投票与网络投票相结合的方式逐项审议了如下提案：

　　1、关于董事会换届选举暨提名第十一届董事会非独立董事候选人的议案

　　本次股东大会采用累积投票制选举郭瑾女士、谢浩先生、陈宏良先生、王一鸣先生、裴书华女士、罗宏健先生、韦洋先生为公司第十一届董事会非独立董事，任期自本次股东大会审议通过之日起至第十一届董事会届满之日止。

　　表决情况：

　　出席本次会议的中小股东表决情况：

　　2、关于董事会换届选举暨提名第十一届董事会独立董事候选人的议案

　　本次股东大会采用累积投票制选举黄燕飞女士、窦欢女士、肖遂宁先生、王利民先生为公司第十一届董事会独立董事，任期自本次股东大会审议通过之日起至第十一届董事会届满之日止。

　　表决情况：

　　出席本次会议的中小股东表决情况：

　　公司四名独立董事的任职资格和独立性已经深圳证券交易所审核无异议。

　　3、关于监事会换届选举暨提名第十一届监事会非职工代表监事候选人的议案

　　本次股东大会采用累积投票制选举李伟杰先生、彭君舟先生、贺亚荣女士为公司第十一届监事会非职工代表监事，任期自本次股东大会审议通过之日起至第十一届监事会届满之日止。

　　表决情况：

　　出席本次会议的中小股东表决情况：

　　三、律师出具的法律意见

　　北京德恒（珠海）律师事务所律师肖子琳、余家燕出席了本次股东大会会议，进行现场见证并出具法律意见书，认为：公司本次股东大会的召集和召开程序、出席会议人员资格及召集人资格、会议表决程序等均符合《公司法》等有关法律、法规、规范性文件及《公司章程》《股东大会议事规则》的规定，本次股东大会对议案的表决结果合法有效。

　　四、备查文件

　　1、珠海华金资本股份有限公司2024年第二次临时股东大会决议；

　　2、北京德恒（珠海）律师事务所关于珠海华金资本股份有限公司2024年第二次临时股东大会的法律意见书。

　　特此公告。

　　珠海华金资本股份有限公司董事会

　　2024年6月29日

　　证券代码：000532             证券简称：华金资本             公告编号：2024-034

　　珠海华金资本股份有限公司

　　第十一届董事会第一次会议决议公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、董事会会议召开情况

　　珠海华金资本股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）第十一届董事会第一次会议于2024年6月28日以现场结合通讯方式在横琴国际金融中心33A层本公司会议室召开。鉴于公司于2024年6月28日召开的2024年第二次临时股东大会选举产生第十一届董事会董事，全体董事一致同意豁免本次董事会会议提前通知。本次会议应参会董事11名，实际到会董事11名，其中郭瑾董事、王一鸣董事、黄燕飞董事、肖遂宁董事以通讯方式出席。会议的召集与召开符合《公司法》及《公司章程》的有关规定。

　　二、董事会会议审议情况：

　　（一）审议通过了《关于选举董事长及副董事长的议案》

　　董事会同意选举郭瑾女士为公司董事长、谢浩先生为公司副董事长，任期自本次董事会审议通过之日起至第十一届董事会届满之日止。郭瑾女士、谢浩先生的个人简历详见本公司于2024年6月13日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于董事会换届选举的公告》（公告编号：2024-023）。

　　表决结果：11票赞成，0票弃权，0票反对。

　　（二）审议通过了《关于选举董事会专门委员会成员的议案》

　　公司2024年第二次临时股东大会选举产生了公司第十一届董事会成员，根据《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》《上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》及《公司章程》的有关要求，同意选举下列人员为第十一届董事会专门委员会成员，任期自本次董事会审议通过之日起至第十一届董事会届满之日止。

　　1、审计委员会

　　召集人：黄燕飞女士（独立董事）

　　委员：窦欢女士（独立董事）、裴书华女士

　　2、提名委员会

　　召集人：肖遂宁先生（独立董事）

　　委员：窦欢女士（独立董事）、谢浩先生

　　3、薪酬与考核委员会

　　召集人：肖遂宁先生（独立董事）

　　委员：黄燕飞女士（独立董事）、裴书华女士

　　4、战略委员会

　　召集人：郭瑾女士

　　委员：谢浩先生、陈宏良先生、韦洋先生、罗宏健先生、肖遂宁先生（独立董事）、王利民先生（独立董事）

　　各专门委员会委员全部由董事组成，人员简历详见本公司于2024年6月13日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于董事会换届选举的公告》（公告编号：2024-023）。审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会中独立董事过半数并担任召集人，审计委员会委员为不在公司担任高级管理人员的董事且召集人为会计专业人士。

　　表决结果：11票赞成，0票弃权，0票反对。

　　（三）审议通过了《关于聘任总裁及董事会秘书的议案》

　　因公司经营发展的需要，根据《公司法》《公司章程》等有关规定，经公司董事长郭瑾女士提名，董事会同意聘任谢浩先生为公司总裁、高小军先生为公司董事会秘书，任期自本次董事会审议通过之日起至第十一届董事会届满之日止。董事会提名委员会对上述人选的履历及任职资格进行了事前审查，并出具了同意的审查意见。

　　谢浩先生同时为公司第十一届董事会董事、副董事长。本议案的通过，不会导致董事会中兼任高级管理人员的人数超过公司董事总数的二分之一。

　　高小军先生的简历详见附件，其联系方式如下：

　　电话：0756-3612808

　　传真：0756-3612812

　　电子邮箱：gaoxiaojun@huajinct.com

　　联系地址：广东省横琴粤澳深度合作区华金街58号横琴国际金融中心33A层

　　表决结果：11票赞成，0票弃权，0票反对。

　　（四）审议通过《关于聘任副总裁的议案》

　　因公司经营发展的需要，根据《公司法》《公司章程》等有关规定，经公司总裁谢浩先生提名，董事会同意聘任胡正然先生、高小军先生、谢耘先生、张扬先生为公司副总裁，任期自本次董事会审议通过之日起至第十一届董事会届满之日止。董事会提名委员会对上述人员的履历及任职资格进行了事前审查，并出具了同意的审查意见。

　　胡正然先生、高小军先生、谢耘先生、张扬先生的个人简历详见附件。

　　表决结果：11票赞成，0票弃权，0票反对。

　　（五）审议通过《关于聘任财务总监的议案》

　　因公司治理的需要，根据《公司法》《公司章程》等有关规定，经公司总裁谢浩先生提名，董事会同意聘任睢静女士（个人简历详见附件）为公司财务总监，任期自本次董事会审议通过之日起至第十一届董事会届满之日止。董事会审计委员会对聘任财务总监事项进行了事前审议并一致同意；董事会提名委员会对睢静女士的履历及任职资格进行了事前审查，并出具了同意的审查意见。

　　表决结果：11票赞成，0票弃权，0票反对。

　　（六）审议通过《关于聘任证券事务代表的议案》

　　董事会同意聘任刘平女士（个人简历详见附件）为公司证券事务代表，协助董事会秘书工作，任期自本次董事会审议通过之日起至第十一届董事会届满之日止。

　　刘平女士的联系方式：

　　电话：0756-3612810

　　传真：0756-3612812

　　电子邮箱：liuping@huajinct.com

　　联系地址：广东省横琴粤澳深度合作区华金街58号横琴国际金融中心33A层

　　表决结果：11票赞成，0票弃权，0票反对。

　　三、备查文件

　　1、经与会董事签字并加盖董事会印章的董事会决议；

　　2、提名委员会决议；

　　3、审计委员会决议。

　　特此公告。

　　珠海华金资本股份有限公司董事会

　　2024年6月29日

　　附件：

　　公司高级管理人员及证券事务代表的个人简历

　　谢浩先生：1981年出生，本科学历，经济师。现任珠海华发科技产业集团有限公司董事、珠海发展投资基金管理有限公司董事等。曾任交通银行股份有限公司珠海分行公司业务部副总经理、横琴事业部总经理；珠海华发投资控股集团有限公司资产运营总监；本公司副总裁等。2021年3月至今任公司副董事长、总裁。

　　胡正然先生：1988年出生，本科学历。2009年7月起曾先后任职于交通银行股份有限公司珠海分行、珠海华发投资控股集团有限公司、珠海华发实业股份有限公司等。2016年起历任本公司战略部运营部总经理、总裁助理，现任珠海华冠科技股份有限公司董事等；2024年3月起至今本公司副总裁。

　　高小军先生：1981年出生，本科学历。2005年8月起曾先后任职于东信和平科技股份有限公司、珠海华发实业股份有限公司、珠海华发集团有限公司等。2014年5月至今任本公司董事会秘书；2024年3月至今任本公司副总裁。

　　谢耘先生：1970年出生，研究生学历，高级经济师，会计师。1993年8月起曾先后任职于珠海机场电厂有限公司、珠海电力局珠海汇达丰电力发展(集团)有限公司、珠海南方华力通特种变压器有限公司、珠海水务环境控股集团有限公司。2011年5月至2014年5月担任本公司董事、常务副总经理；2014年5月至今任公司副总裁。

　　张扬先生：1986年出生，本科学历，中国澳门籍。2007年9月起曾先后任职于中国证监会广东监管局基金监管处、珠海华发投资控股集团有限公司、横琴金融投资集团有限公司、珠海华发科技产业集团有限公司等；现任方正科技集团股份有限公司董事、珠海华冠科技股份有限公司董事、珠海光库科技股份有限公司董事等；2024年3月起至今任本公司副总裁。

　　睢静女士：1971年出生，研究生学历，高级会计师，注册会计师。1993年7月起曾先后任职于泛安科技开发（石家庄）有限公司、中喜会计师事务所、利安达会计师事务所、珠海华发集团有限公司、珠海铧创投资管理有限公司等。现任珠海华冠科技股份有限公司监事会主席、方正科技集团股份有限公司监事、珠海清华科技园创业投资有限公司监事、新方正控股发展有限责任公司董事等。2015年8月至今任本公司财务总监。

　　刘平女士：1982年出生，研究生学历，已取得深圳证券交易所颁发的董事会秘书资格证书。2018年9月至今在本公司证券事务部工作，现任证券事务部副总经理。

　　以上人员未持有本公司股份，未被中国证监会在证券期货市场违法失信信息公开查询平台公示或被人民法院纳入失信被执行人名单；未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所纪律处分；不存在因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查情形；符合《公司法》等相关法律、法规和规定要求的任职条件。

　　证券代码：000532             证券简称：华金资本            公告编号：2024-035

　　珠海华金资本股份有限公司

　　第十一届监事会第一次会议决议公告

　　本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、监事会会议召开情况

　　珠海华金资本股份有限公司(以下简称“公司”或“本公司”）第十一届监事会第一次会议于2024年6月28日在公司位于横琴国际金融中心33A层的会议室现场召开。鉴于公司于2024年6月28日召开的2024年第二次临时股东大会选举产生第十一届监事会非职工代表监事，以及公司于2024年3月25日召开的2024年第一次职工代表大会选举产生了第十一届监事会职工代表监事，全体监事一致同意豁免本次监事会会议提前通知。本次会议应参会监事5名，实际到会监事5名。本次会议的召集与召开符合《公司法》及《公司章程》的规定。

　　二、监事会会议审议情况

　　经与会监事审议，会议通过了《关于选举监事长的议案》：

　　经公司2024年第二次临时股东大会和2024年第一次职工代表大会选举，本公司第十一届监事会由非职工代表监事李伟杰先生、彭君舟先生、贺亚荣女士以及职工代表监事钟丽麟先生、陈沛妍女士组成。监事会人数及职工代表监事人数符合《公司章程》有关规定。为保证监事会工作的正常开展，本次会议同意推举李伟杰先生担任公司监事长。李伟杰先生的简历详见本公司于2024年6月13日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于监事会换届选举的公告》（公告编号：2024-024）。

　　表决结果：5票同意，0票弃权，0票反对。

　　三、备查文件

　　经与会监事签字并加盖监事会印章的监事会决议。

　　特此公告。

　　珠海华金资本股份有限公司监事会

　　2024年6月29日