山东科汇电力自动化股份有限公司监事会关于公司2024年限制性股票激励计划 激励对象名单的审核意见及公示情况说明

　　证券代码：688681          证券简称：科汇股份         公告编号：2024-049

　　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　山东科汇电力自动化股份有限公司（以下简称“公司”）于2024年6月28日召开第四届董事会第十七次会议、第四届监事会第十三次会议，审议通过了《关于公司＜2024年限制性股票激励计划（草案）＞及其摘要的议案》等相关议案。根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）的相关规定，公司对2024年限制性股票激励计划（以下简称“本激励计划”）拟首次授予的激励对象名单（以下简称“拟激励对象”）在公司内部进行了公示。公司监事会结合公示情况对拟激励对象进行了核查，相关公示及审核情况如下：    一、公示及核查方式

　　（一）公司对激励对象的公示情况

　　公司于2024年6月29日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《山东科汇电力自动化股份有限公司2024年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“《激励计划（草案）》”）及其摘要、《山东科汇电力自动化股份有限公司2024年限制性股票激励计划实施考核管理办法》等相关公告，并于2024年6月 29日至2024 年7月8日在公司内部对拟激励对象的姓名及职务予以公示，公示期已满10天，在公示期间公司员工可以通过书面、电话、邮件等方式向监事会提出意见。

　　截至公示期满，公司监事会未收到任何员工对拟激励对象提出的异议。（二）公司监事会对拟激励对象的核查方式

　　公司监事会核查了本激励计划拟激励对象的名单、身份证件、拟激励对象与公司（含子公司、分公司，下同）签订的劳动合同或劳务合同、拟激励对象在公司担任的职务及其任职文件等。

　　二、监事会核查意见

　　根据《管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称“《上市规则》”）以及公司《激励计划（草案）》的规定，公司监事会对本激励计划拟激励对象进行了核查，并发表核查意见如下：

　　（一）列入本激励计划拟激励对象名单的人员具备《公司法》《管理办法》等法律、法规、规范性文件以及《公司章程》规定的任职资格。

　　（二）拟激励对象基本情况属实，不存在虚假、故意隐瞒或致人重大误解之处。

　　（三）拟激励对象不存在《管理办法》规定的不得成为激励对象的情形：

　　1、最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选；

　　2、最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；

　　3、最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；

　　4、具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；

　　5、法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；

　　6、中国证监会认定的其他情形。

　　（四）列入本激励计划的拟激励对象符合《管理办法》《上市规则》等文件规定的激励对象条件，符合《激励计划（草案）》规定的激励对象条件。拟激励对象包括在本公司（含子公司、分公司）任职的董事、高级管理人员、核心技术人员、技术（业务）骨干及董事会认为需要激励的其他人员，不包括公司独立董事、监事。

　　综上，公司监事会认为：列入本激励计划拟激励对象名单的人员均符合《公司法》等法律、法规、规范性文件和《公司章程》规定的任职资格，符合《管理办法》规定的激励对象条件，符合公司《激励计划（草案）》及其摘要规定的激励对象范围，其作为公司本激励计划的拟激励对象合法、有效。

　　特此公告。

　　山东科汇电力自动化股份有限公司监事会

　　2024年7月10日