甬矽电子（宁波）股份有限公司监事会 关于公司2024年限制性股票激励计划 首次授予激励对象名单的核查意见 及公示情况说明

　　证券代码：688362               证券简称：甬矽电子            公告编号：2024-056

　　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　甬矽电子（宁波）股份有限公司（以下简称“公司”）于2024年7月19日召开第三届董事会第七次会议和第三届监事会第四次会议，审议通过了《关于＜2024年限制性股票激励计划（草案）＞及其摘要的议案》等相关议案。根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）的相关规定，公司对2024年限制性股票激励计划（以下简称“本次激励计划”）首次授予激励对象名单在公司内部进行了公示。公司监事会结合公示情况对拟激励对象进行了核查，相关公示情况及核查意见如下：

　　一、公示情况及核查方式

　　1、公司对激励对象的公示情况

　　公司于2024年7月20日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上披露了《甬矽电子（宁波）股份有限公司2024年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“《激励计划（草案）》”）《甬矽电子（宁波）股份有限公司2024年限制性股票激励计划（草案）摘要公告》（公告编号：2024-049）、《甬矽电子（宁波）股份有限公司2024年限制性股票激励计划实施考核管理办法》及《甬矽电子（宁波）股份有限公司2024年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单》（以下简称“《激励对象名单》”），并于2024年7月20日至2024年7月29日在公司内部对本次拟激励对象的姓名和职务进行了公示，公示期不少于10天。在公示期间内，公司员工可通过书面或口头方式向公司监事会反馈意见。截至公示期满，公司监事会未收到任何对本次拟激励对象名单的异议。

　　2、公司监事会对拟激励对象的核查方式

　　公司监事会核查了本次拟激励对象的名单、身份证件、拟激励对象与公司（含控股子公司）签订的劳动合同、劳务合同或聘用合同、拟激励对象在公司（含控股子公司）担任的职务等内容。

　　二、监事会核查意见

　　监事会根据《管理办法》《激励计划（草案）》的有关规定，对公司《激励对象名单》进行了核查，并发表核查意见如下：

　　1、列入本次激励计划激励对象名单的人员具备《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）《管理办法》等法律法规和规范性文件及《甬矽电子（宁波）股份有限公司章程》规定的任职资格。

　　2、激励对象不存在《管理办法》第八条规定的不得成为激励对象的情形：

　　（1）最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选；

　　（2）最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；

　　（3）最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；

　　（4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；

　　（5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；

　　（6）中国证监会认定的其他情形。

　　3、列入本次激励计划首次授予的激励对象符合《管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等文件规定的激励对象条件，符合《激励计划（草案）》规定的激励对象范围。本次激励计划拟首次授予激励对象为公司公告本次激励计划时在本公司（含控股子公司）任职的部分董事、高级管理人员、核心技术人员及核心骨干员工，除实际控制人王顺波、合计持股5%以上的股东徐林华先生外，不包括其他单独或合计持股5%以上的股东，也不包括公司实际控制人的配偶、父母、子女。

　　4、激励对象的基本情况属实，不存在虚假、故意隐瞒或致人重大误解之处。

　　综上，公司监事会认为，列入公司《激励对象名单》的人员均符合相关法律、法规及规范性文件所规定的条件，其作为公司2024年限制性股票激励计划首次授予的激励对象的主体资格合法、有效。

　　特此公告。

　　甬矽电子（宁波）股份有限公司监事会

　　2024年8月1日