东北证券股份有限公司 2024年半年度报告摘要

　　证券代码：000686              证券简称：东北证券            公告编号：2024-026

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、重要提示

　　（一）本半年度报告摘要来自半年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，请投资者到证监会指定媒体仔细阅读半年度报告全文。

　　（二）本报告经公司第十一届董事会第四次会议审议通过，除下列董事外，其他董事亲自出席了审议本次半年报的董事会会议。

　　（三）非标准审计意见提示

　　不适用。

　　（四）董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案

　　不适用。公司不派发中期现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。

　　（五）董事会决议通过的本报告期优先股利润分配预案

　　不适用。

　　二、 公司基本情况

　　（一）公司简介

　　（二）主要会计数据和财务指标

　　报告期内，公司无需追溯调整或重述以前年度会计数据。

　　1.主要财务数据（合并报表）

　　2.主要财务数据（母公司）

　　（三）母公司净资本及有关风险控制指标

　　单位：（人民币）元

　　注：报告期内，公司各项风险控制指标均持续符合中国证监会《证券公司风险控制指标管理办法》的相关规定。

　　（四） 公司股东数量及持股情况

　　1.普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前10名股东持股情况表

　　单位：股

　　2.持股5%以上股东、前10名股东及前10名无限售流通股股东参与转融通业务出借股份情况

　　不适用。截至报告期末，公司持股5%以上股东、前10名股东及前10名无限售流通股股东不存在转融通出借股份情况。

　　3.前10名股东及前10名无限售流通股股东因转融通出借/归还原因导致较上期发生变化

　　不适用。报告期内，公司前10名股东及前10名无限售流通股股东未因转融通出借或归还原因导致较上期发生变化。

　　（五） 控股股东或实际控制人变更情况

　　公司无控股股东，无实际控制人，报告期内控股股东或实际控制人情况均未发生变更。

　　（六） 公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表

　　不适用。公司无优先股股东。

　　（七） 在半年度报告批准报出日存续的债券情况

　　1.债券基本信息

　　2.截至报告期末的财务指标

　　三、重要事项

　　2024年上半年，公司积极顺应外部环境变化，坚持聚焦主责主业，加速调整业务结构，保持稳定战略投入，系统做好风险防范，充分应对短期波动，实现安全、稳健、高质量发展，但受一级市场阶段性收紧和二级市场震荡波动影响，公司业绩同比出现较大幅度下滑。报告期内，公司实现营业收入26.07亿元，同比减少26.82%；实现归属于上市公司股东的净利润1.32亿元，同比减少75.83%，利润构成未发生重大变动；截至报告期末，公司总资产为840.53亿元，较2023年末增加0.86%，归属于上市公司股东的所有者权益为183.78亿元，较2023年末减少0.55%。

　　公司始终坚持以合规经营和有效的风险控制为根本，及时调整、优化风险管理策略，确保公司在总体风险可测、可控、可承受的范围内开展经营。报告期内，公司主要从事的业务包括财富管理业务、投资银行业务、投资与销售交易业务和资产管理业务等，主营业务构成未发生重大变动，各项业务平稳运行，未发生对公司经营情况有重大影响的事项。

　　公司具体经营情况和其他重要事项内容详见公司2024年半年度报告全文。

　　东北证券股份有限公司董事会

　　二〇二四年八月二十八日

　　股票代码：000686        股票简称：东北证券        公告编号：2024-024

　　东北证券股份有限公司

　　第十一届董事会第四次会议决议

　　公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、董事会会议召开情况

　　1.公司于2024年8月16日通过邮件方式向全体董事发出《关于召开东北证券股份有限公司第十一届董事会第四次会议的通知》。

　　2.公司第十一届董事会第四次会议于2024年8月26日以现场和视频会议结合的方式召开，会议召开地点为吉林省长春市生态大街6666号东北证券股份有限公司1118会议室。

　　3.会议应出席董事13人，实际出席并参加表决的董事13人。其中，现场参会董事11人，视频参会董事1人，授权委托参会董事1人，其中：董事崔军先生以视频方式参会，董事邢中成先生因公务原因书面委托董事刘继新先生代为出席并代为行使表决权。

　　4.会议召集人和主持人：公司董事长李福春先生。

　　5.会议列席人员：公司7名监事、8名高管人员列席本次会议。

　　6.本次会议符合法律法规和《公司章程》的规定。

　　二、董事会会议审议情况

　　会议以记名投票表决的方式审议并通过了以下议案：

　　（一）审议通过了《公司2024年半年度报告及其摘要》

　　表决结果：13票同意，0票反对，0票弃权，审议通过本议案。

　　本议案已经公司第十一届董事会审计委员会审议通过。《公司2024年半年度报告》《公司2024年半年度报告摘要》与本公告同日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露。

　　（二）审议通过了《公司2024年半年度风险评估报告》

　　表决结果：13票同意，0票反对，0票弃权，审议通过本议案。

　　本议案已经公司第十一届董事会风险控制委员会审议通过。

　　（三）审议通过了《公司2024年半年度风险控制指标情况报告》

　　表决结果：13票同意，0票反对，0票弃权，审议通过本议案。

　　本议案已经公司第十一届董事会风险控制委员会审议通过。

　　（四）审议通过了《公司稽核审计工作中长期规划》

　　表决结果：13票同意，0票反对，0票弃权，审议通过本议案。

　　本议案已经公司第十一届董事会审计委员会审议通过。

　　（五）审议通过了《关于修订＜东北证券股份有限公司声誉风险管理制度＞的议案》

　　表决结果：13票同意，0票反对，0票弃权，审议通过本议案。

　　本议案已经公司第十一届董事会风险控制委员会审议通过。

　　同时，公司董事会听取了《董事会审计委员会关于公司2024年上半年稽核审计工作情况的报告》，董事会对报告内容无异议。

　　三、备查文件

　　1.经与会董事签字并加盖董事会印章的董事会决议；

　　2.公司第十一届董事会风险控制委员会2024年第三次会议决议；

　　3.公司第十一届董事会审计委员会2024年第五次会议决议；

　　4.深交所要求的其他文件。

　　特此公告。

　　东北证券股份有限公司董事会

　　二〇二四年八月二十八日

　　股票代码：000686         股票简称：东北证券        公告编号：2024-025

　　东北证券股份有限公司

　　第十一届监事会第四次会议决议

　　公告

　　本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、监事会会议召开情况

　　1.公司于2024年8月16日通过邮件方式向全体监事发出《关于召开东北证券股份有限公司第十一届监事会第四次会议的通知》。

　　2.公司第十一届监事会第四次会议于2024年8月26日以现场会议方式召开，会议召开地点为吉林省长春市生态大街6666号东北证券股份有限公司1118会议室。

　　3.会议应出席监事9人，实际出席并参加表决的监事9人。其中，现场参会监事7人，监事刘晓峰先生因公务原因书面委托监事王劲松先生代为出席并代为行使表决权，监事崔学斌先生因公务原因书面委托监事长杨树财先生代为出席并代为行使表决权。

　　4.会议召集人和主持人：公司监事长杨树财先生。

　　5.会议列席人员：公司财务总监、合规总监、首席风险官列席会议，董事会秘书、证券事务代表参加会议。

　　6.本次会议符合法律法规和《公司章程》的规定。

　　二、监事会会议审议情况

　　本次会议以记名投票表决的方式审议并通过了《公司2024年半年度报告及其摘要》。

　　经审核，公司监事会认为：《公司2024年半年度报告》的编制和审议程序符合法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》等制度规定；报告格式符合监管机构和深圳证券交易所的要求；报告内容真实、准确、完整地反映了公司2024年上半年经营成果和财务状况；未发现虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，未发现参与报告编制和审议的人员有违反公司内幕信息保密规定的行为。

　　表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权，审议通过本议案。

　　同时，公司监事会听取了《公司2024年半年度风险评估报告》，对报告内容无异议。

　　《公司2024年半年度报告》《公司2024年半年度报告摘要》与本公告同日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露。

　　三、 备查文件

　　1.经与会监事签字并加盖监事会印章的监事会决议。

　　2.深交所要求的其他文件。

　　特此公告。

　　东北证券股份有限公司

　　监事会

　　二〇二四年八月二十八日