东方证券股份有限公司 2024年半年度报告摘要

　　公司代码：600958                                                  公司简称：东方证券

　　第一节 重要提示

　　1.1 本半年度报告摘要来自半年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到www.sse.com.cn（上交所）www.hkexnews.hk（香港联交所）网站仔细阅读半年度报告全文。

　　1.2 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实性、准确性、完整性，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　　1.3 公司全体董事出席董事会会议。

　　1.4 本半年度报告未经审计。

　　1.5 董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案

　　公司2024年半年度利润分配预案为：以本次分红派息的股权登记日的公司总股本为基数，向分红派息的股权登记日登记在册的A股股东和H股股东，每10股分配现金红利0.75元（含税）。

　　根据《上海证券交易所上市公司自律监管指引第7号——回购股份》等有关规定，公司回购专用证券账户上的本公司A股股份不参与股息分派。按照公司截至2024年6月30日的总股本8,496,645,292股，扣除公司截至报告披露日回购专户股份34,843,324股，以此计算合计拟派发现金红利总额为634,635,147.60元，占2024年上半年合并口径归属于母公司所有者的净利润的30.06%。

　　第二节 公司基本情况

　　2.1 公司简介

　　2.2 主要财务数据

　　单位：元  币种：人民币

　　2.3 前10名股东持股情况表

　　单位：股

　　2.4 截至报告期末的优先股股东总数、前10名优先股股东情况表

　　□适用    √不适用

　　2.5 控股股东或实际控制人变更情况

　　□适用    √不适用

　　2.6 在半年度报告批准报出日存续的债券情况

　　√适用    □不适用

　　单位：亿元  币种：人民币

　　反映发行人偿债能力的指标：

　　√适用    □不适用

　　注：资产负债率=（负债总额-应付经纪业务客户账款-应付承销业务客户账款）/（资产总额-应付经纪业务客户账款-应付承销业务客户账款）

　　第三节 重要事项

　　2024年上半年，宏观环境复杂性、严峻性更甚。从国际形势看，外部环境更趋复杂严峻。全球经济增长动能偏弱，通胀具有粘性，地缘政治冲突、国际贸易摩擦等问题频发。具体来看，国际地缘政治仍在持续博弈，叠加美联储降息预期减弱，国际贸易环境挑战增大，拖累全球经济复苏。从国内经济看，总体运行平稳回升向好。宏观政策效应持续释放、外需有所回暖、新质生产力加速发展等因素形成新支撑。上半年实现了GDP同比增长5.0%，但仍存在国内有效需求不足、企业经营压力较大、重点领域风险隐患较多等问题，推动经济稳定运行面临诸多困难和挑战，国内改革发展稳定任务艰巨繁重。

　　面对纷繁复杂的国际国内形势，国务院推出新“国九条”及“1+N”配套细则，明确资本市场高质量发展原则，开启以建成具有高度适应性、竞争力、普惠性的资本市场为目标，以投资者为本的资本市场全面深化改革，以强监管、防风险、促高质量发展为主线，校正行业定位和创建一流证券公司的新时期。

　　面对市场、政策等多重变革挑战，在公司党委、董事会的坚强领导下，公司一方面保持战略定力，锚定建设一流投行目标，坚定落实金融工作的政治性和人民性的要求，牢牢把握高质量发展总基调，坚持稳健可持续经营理念，遵循“守底线、促转型、提能力、强管理”的总体经营思路，完善现有业务布局，优化资产配置，有效抓住市场机会，持续推进有东方证券特色的高质量发展；另一方面积极应对变化，苦练基本功，强化合规风控管理，加快信息系统建设，全员倡导“集约降本、提质增效”，全面提升内部管理治理能力，稳步推进各项工作取得了良好成效，为全年任务完成提供了坚实保障。

　　报告期内，公司制定2024年度“提质增效重回报”行动方案，积极服务上海“五个中心”建设，资源配置能力有效提升，经营业绩稳中有进，行业地位保持稳定。其中，大投行业务体系锚定国家重大战略，助力培育新质生产力，打造科创投行和能源投行特色能力；大财富管理体系完成以客户为中心的财富管理业务组织架构调整，积极应对市场调整，加大业务拓展力度，提升普惠金融、养老金融服务能力；大机构业务体系持续完善全资产境内外机构销售交易平台，自营投资业务保持稳健。公司持续强化“一个东方”的意识，推进“东方一户通”系统整合，持续提升综合化客群经营能力、数字化科技驱动能力、内生性合规风控能力，深化客户端、产品端、投资端和交易端四大领域变革，努力成为“具有行业一流核心竞争力，为客户提供综合金融服务的现代投资银行”。

　　东方证券股份有限公司

　　董事长：金文忠

　　董事会批准报送日期：2024年8月29日

　　证券代码：600958    证券简称：东方证券    公告编号：2024-029

　　东方证券股份有限公司

　　关于计提资产减值准备的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　一、计提资产减值准备情况概述

　　根据《企业会计准则》相关规定和公司会计政策，为了更加真实公允地反映公司2024年6月30日的财务状况以及2024年上半年的经营成果，经公司及下属子公司对有关资产进行预期信用损失的评估，2024年上半年计提资产减值准备共计人民币31,102.33万元，占公司最近一个会计年度经审计净利润的10%以上，详见下表：

　　单位：人民币万元

　　二、计提资产减值准备的具体说明

　　（一）买入返售金融资产

　　根据《企业会计准则》和公司相关会计政策，受融资人信用状况变化、质押物市值变化等因素影响，2024年上半年计提买入返售金融资产减值准备人民币30,176.42万元，主要是对未按照协议约定履行购回或补充质押义务的股票质押项目计提减值准备。

　　（二）融出资金

　　根据《企业会计准则》和公司相关会计政策，2024年上半年计提融出资金减值准备人民币18.50万元。

　　（三）债权投资

　　根据《企业会计准则》和公司相关会计政策，2024年上半年计提债权投资减值准备人民币0.57万元。

　　（四）其他债权投资

　　根据《企业会计准则》和公司相关会计政策，受债务人信用评级下降的影响，2024年上半年计提其他债权投资减值准备人民币1,234.32万元。

　　（五）其他信用减值

　　根据《企业会计准则》和公司相关会计政策，2024年上半年转回其他信用减值准备合计人民币216.01万元。

　　（六）长期股权投资

　　根据《企业会计准则》和公司相关会计政策，2024年上半年计提长期股权投资减值准备人民币83.21万元。

　　（七）存货

　　根据《企业会计准则》和公司相关会计政策，2024年上半年转回存货跌价准备人民币194.68万元。

　　三、计提资产减值准备对公司的影响

　　公司2024年上半年计提各项资产减值准备金额共计人民币31,102.33万元，减少公司2024年上半年利润总额人民币31,102.33万元，减少公司2024年上半年净利润约人民币23,326.75万元。

　　特此公告。

　　东方证券股份有限公司

　　董事会

　　2024年8月29日

　　证券代码：600958    证券简称：东方证券    公告编号：2024-028

　　东方证券股份有限公司

　　关于2024年中期利润分配方案的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　● 每股分配比例：每10股派发现金红利人民币0.75元（含税）。

　　● 本次利润分配以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数，具体日期将在权益分派实施公告中明确。

　　● 在实施权益分派的股权登记日前公司总股本发生变动的，拟维持每股分配比例不变，相应调整分配总额，并将在相关公告中披露。

　　● 本次利润分配方案已经公司第五届董事会第三十七次会议及第五届监事会第二十一次会议审议通过，尚需提交公司2024年第一次临时股东大会审议。

　　为积极贯彻落实国务院和证监会有关鼓励上市公司现金分红政策的指导意见，增强投资者获得感，使投资者及时分享公司发展红利，公司统筹考虑长远发展和投资者利益等因素，拟进行2024年中期利润分配。

　　一、利润分配方案内容

　　根据东方证券股份有限公司（以下简称“公司”）2024年半年度报告，2024年上半年公司合并报表实现归属于母公司股东的净利润为人民币21.11亿元（未经审计）。截至2024年6月30日,母公司未分配利润为人民币63.56亿元。

　　根据《公司法》、中国证监会《上市公司监管指引第3号——上市公司现金分红》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等相关法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定，经公司董事会决议，公司2024年中期拟以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数分配利润，本次利润分配方案如下：

　　1、公司本次利润分配采用现金分红的方式，以公司截至2024年6月末总股本8,496,645,292股为基数，扣除截至当前公司回购专用证券账户持有的34,843,324股后，向2024年中期现金红利派发股权登记日登记在册的A股股东和H股股东每10股派发现金红利人民币0.75元（含税），共计派发现金红利人民币634,635,147.60元，占2024年上半年合并口径归属于母公司股东净利润的30.06%。

　　2、现金红利以人民币计值和宣布，以人民币向A股股东支付，以港币向H股股东支付。港币实际派发金额按照公司审议2024年中期利润分配方案的股东大会召开日前五个工作日中国人民银行公布的人民币兑换港币平均基准汇率计算。

　　公司本次利润分配方案经股东大会审议通过后，将于该次股东大会召开之日起两个月内进行现金股利分配。有关本次H股股息派发记录日、暂停股东过户登记期间以及A股股息派发的股权登记日、具体发放日等事宜，公司将另行通知。

　　如在本公告披露之日起至实施权益分派股权登记日期间，公司总股本发生变动的，拟维持每股分配比例不变，相应调整分配总额，并将另行公告具体调整情况。

　　本次利润分配方案尚需提交公司股东大会审议。

　　二、公司履行的决策程序

　　（一）董事会会议的召开、审议和表决情况

　　公司于2024年8月29日召开第五届董事会第三十七次会议，以13票同意，0票反对，0票弃权，审议通过了《公司2024年中期利润分配方案》，本次利润分配方案符合《公司章程》规定的利润分配政策和公司已披露的股东回报规划，同意将该议案提交公司股东大会审议。

　　（二）监事会意见

　　公司于2024年8月29日召开第五届监事会第二十一次会议，以8票同意，0票反对，0票弃权，审议通过了《公司2024年中期利润分配方案》，同意将该议案提交公司股东大会审议。

　　三、相关风险提示

　　本次利润分配方案结合了公司发展阶段、未来的资金需求等因素，不会对公司每股收益、现金流状况以及正常经营产生重大影响。

　　本次利润分配方案尚需提交公司股东大会审议通过后方可实施。

　　特此公告。

　　东方证券股份有限公司董事会

　　2024年8月29日

　　证券代码：600958   证券简称：东方证券   公告编号：2024-027

　　东方证券股份有限公司

　　第五届监事会第二十一次会议决议公告

　　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　东方证券股份有限公司（以下简称“公司”）第五届监事会第二十一次会议通知于2024年8月15日以电子邮件和专人送达方式发出，会议于2024年8月29日在东方证券大厦15楼会议室以现场结合通讯表决方式召开。本次会议应出席监事8名，实际出席监事8名（其中，监事吴俊豪、徐永淼以通讯表决方式参会）。本次会议由杜卫华监事会副主席主持，公司部分高级管理人员列席会议。本次会议的召集召开符合《公司法》《公司章程》和《公司监事会议事规则》等有关规定。

　　本次会议审议并通过了以下议案：

　　一、 审议通过《公司2024年中期财务工作报告》

　　表决结果：8票同意，0票反对，0票弃权。

　　二、 审议通过《公司2024年中期利润分配方案》

　　表决结果：8票同意，0票反对，0票弃权。

　　本议案需提交股东大会审议。

　　三、 审议通过《公司2024年中期合规报告》

　　表决结果：8票同意，0票反对，0票弃权。

　　四、 审议通过《公司2024年中期风险管理工作报告》

　　表决结果：8票同意，0票反对，0票弃权。

　　五、 审议通过《关于修订＜公司董事、监事和高级管理人员持有本公司股份及其变动管理办法＞的议案》

　　表决结果：8票同意，0票反对，0票弃权。

　　六、 审议通过《公司2024年半年度报告》

　　表决结果：8票同意，0票反对，0票弃权。

　　监事会认为：

　　1、同意公司按中国境内相关法律法规及中国企业会计准则等要求编制的公司2024年半年度报告及其摘要（A股）；同意公司按《香港联合交易所有限公司证券上市规则》及国际财务报告准则等要求编制的公司2024年中期报告及业绩公告（H股）。

　　2、公司2024年半年度报告（A股、H股）的编制和审议程序符合法律、法规、公司章程等规定；报告的内容和格式符合中国证监会和上海证券交易所、香港联合交易所等各项规定，报告内容真实、准确、完整地反映了公司的实际情况。

　　3、在出具本意见前，未发现参与2024年半年度报告编制和审议的人员有违反保密规定泄露相关内幕信息的行为。

　　特此公告。

　　东方证券股份有限公司监事会

　　2024年8月29日

　　证券代码：600958    证券简称：东方证券   公告编号：2024-026

　　东方证券股份有限公司

　　第五届董事会第三十七次会议决议公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　东方证券股份有限公司（以下简称“公司”）第五届董事会第三十七次会议通知于2024年8月15日以电子邮件和专人送达方式发出，会议于2024年8月29日在东方证券大厦15楼会议室以现场结合通讯表决方式召开。本次会议应出席董事13名，实际出席董事13名（其中，以通讯表决方式出席会议的董事4名）。本次会议由金文忠董事长主持，公司部分监事及高级管理人员列席会议。本次会议的召集召开符合《公司法》《公司章程》和《公司董事会议事规则》等有关规定。本次会议审议并通过了以下议案：

　　一、审议通过《公司2024年半年度报告》

　　表决结果：13名董事同意，0名董事反对，0名董事弃权。

　　本议案的具体内容详见公司同日披露的《公司2024年半年度报告全文及摘要》（A股）和《公司2024年中期报告及业绩公告》（H股）。

　　本议案已经公司董事会审计委员会全体成员事前审议通过。

　　二、审议通过《公司2024年中期合规报告》

　　表决结果：13名董事同意，0名董事反对，0名董事弃权。

　　三、审议通过《公司2024年中期风险管理工作报告》

　　表决结果：13名董事同意，0名董事反对，0名董事弃权。

　　四、审议通过《公司2024年中期利润分配方案》

　　表决结果：13名董事同意，0名董事反对，0名董事弃权。

　　董事会经审议同意公司2024年中期利润分配采用现金分红的方式，以截至2024年6月末总股本8,496,645,292股为基数,扣除截至当前公司回购专用证券账户持有的34,843,324股后，向股权登记日登记在册的A股股东和H股股东按每10股派发现金红利人民币0.75元（含税），共计派发现金红利人民币634,635,147.60元，占2024年上半年合并口径归属于母公司所有者净利润的30.06%。

　　公司现金红利以人民币计值和宣布，以人民币向A股股东支付，以港币向H股股东支付。港币实际派发金额按照公司股东大会召开日前五个工作日中国人民银行公布的人民币兑换港币平均基准汇率计算。

　　本议案的具体内容详见公司同日披露的《公司关于2024年中期利润分配方案的公告》。

　　本议案尚需提交股东大会审议。

　　五、审议通过《关于公司投资银行业务条线组织架构调整的议案》

　　表决结果：13名董事同意，0名董事反对，0名董事弃权。

　　六、审议通过《关于修订＜公司董事、监事和高级管理人员持有本公司股份及其变动管理办法＞的议案》

　　表决结果：13名董事同意，0名董事反对，0名董事弃权。

　　七、审议通过《关于召开公司2024年第一次临时股东大会的议案》

　　表决结果：13名董事同意，0名董事反对，0名董事弃权。

　　董事会经审议同意在上海召开公司2024年第一次临时股东大会，并授权董事长择机确定具体召开时间。

　　本次董事会还听取了《公司2024年中期经营工作报告》《公司2024年中期净资本风险控制指标执行情况的报告》以及审计委员会对公司规范运作专项审计结果出具的评估意见（2024年上半年）。

　　特此公告。

　　东方证券股份有限公司

　　董事会

　　2024年8月29日