陕西源杰半导体科技股份有限公司 关于2024年限制性股票激励计划 内幕信息知情人买卖公司股票情况的 自查报告

　　证券代码：688498                 证券简称：源杰科技               公告编号：2024-065

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　陕西源杰半导体科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2024年8月29日召开第二届董事会第六次会议、第二届监事会第四次会议，审议通过了《关于公司＜2024年限制性股票激励计划（草案）＞及其摘要的议案》等相关议案。具体内容详见公司2024年8月30日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上披露的相关公告。

　　根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称《管理办法》）、《上海证券交易所科创板股票上市规则》《科创板上市公司自律监管指南第4号——股权激励信息披露》等有关法律、法规和规范性文件的相关规定，公司通过中国证券登记结算有限责任公司上海分公司（以下简称“中登上海分公司”）对2024年限制性股票激励计划（以下简称“本次激励计划”）的内幕信息知情人（以下简称“核查对象”）在本次激励计划草案公开披露前6个月内（以下简称“自查期间”）买卖公司股票的情况进行自查，具体情况如下：

　　一、核查的范围与程序

　　（一）核查对象为本次激励计划的内幕信息知情人。

　　（二）本次激励计划的内幕信息知情人均填报了《内幕信息知情人登记表》。

　　（三）公司向中登上海分公司就核查对象在本次激励计划自查期间买卖公司股票情况进行了查询申请，并由中登上海分公司出具了查询证明。

　　二、核查对象买卖公司股票情况说明

　　根据中登上海分公司出具的《信息披露义务人持股及股份变更查询证明》及《股东股份变更明细清单》等查询结果，在本次激励计划自查期间，所有核查对象均不存在买卖公司股票的情形。

　　三、结论

　　公司在筹划本次激励计划过程中，严格遵守《管理办法》及公司《信息披露管理制度》等相关规定，严格限定参与策划讨论的人员范围，对接触到内幕信息的相关公司人员及中介机构及时进行了登记，并采取相应保密措施。在公司首次公开披露本次激励计划相关公告前，未发现存在信息泄露的情形。

　　经核查，在本次激励计划草案公开披露前6个月内，未发现内幕信息知情人利用公司本次激励计划有关内幕信息进行股票买卖的行为或泄露本次激励计划有关内幕信息的情形。所有核查对象的行为均符合《管理办法》的相关规定，均不存在内幕交易的行为。

　　特此公告。

　　陕西源杰半导体科技股份有限公司董事会

　　2024年9月19日

　　证券代码：688498         证券简称：源杰科技        公告编号：2024-064

　　陕西源杰半导体科技股份有限公司

　　2024年第二次临时股东会决议公告

　　本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　● 本次会议是否有被否决议案：无

　　一、 会议召开和出席情况

　　（一） 股东会召开的时间：2024年9月18日

　　（二） 股东会召开的地点：陕西省西咸新区沣西新城开元路1265号公司会议室

　　（三） 出席会议的普通股股东、特别表决权股东、恢复表决权的优先股股东及其持有表决权数量的情况：

　　（四） 表决方式是否符合《公司法》及公司章程的规定，大会主持情况等。

　　本次股东会由董事会召集，以现场投票和网络投票相结合的方式进行表决，公司董事长ZHANG XINGANG先生通过通讯参会，经半数以上董事推举，由董事、副总经理、董事会秘书程硕先生主持本次会议。本次会议的召集、召开程序符合《公司法》《证券法》《公司章程》的规定。

　　（五） 公司董事、监事和董事会秘书的出席情况

　　1、 公司在任董事7人，出席7人；

　　2、 公司在任监事3人，出席3人；

　　3、 董事会秘书程硕先生出席本次会议；其他高管列席本次会议。

　　二、 议案审议情况

　　（一） 非累积投票议案

　　1、 议案名称：关于公司《2024年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要的议案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　2、 议案名称：关于公司《2024年限制性股票激励计划实施考核管理办法》的议案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　3、 议案名称：关于提请股东会授权董事会办理公司2024年限制性股票激励计划相关事项的议案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　4、 议案名称：关于修订《公司章程》并办理工商变更登记的议案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　5、 议案名称：关于增选第二届董事会非独立董事的议案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　（二） 涉及重大事项，应说明5%以下股东的表决情况

　　（三） 关于议案表决的有关情况说明

　　1、 本次会议审议的议案1、2、3、5为对中小投资者进行了单独计票的议案。

　　2、 本次会议审议的议案1、2、3、4为特别决议议案，已获得出席本次股东大会的股东或股东代理人所持有效表决权数量的三分之二以上通过。

　　3、 本次会议审议的议案1、2、3关联股东均已回避表决。

　　三、 律师见证情况

　　1、 本次股东会见证的律师事务所：北京市金杜律师事务所

　　律师：董昀、李思宇

　　2、 律师见证结论意见：

　　北京市金杜律师事务所认为，公司本次股东会的召集和召开程序符合《公司法》《证券法》等相关法律、行政法规、《股东大会规则》和《公司章程》的规定；出席本次股东会的人员和召集人的资格合法有效；本次股东会的表决程序和表决结果合法有效。

　　特此公告。

　　陕西源杰半导体科技股份有限公司

　　董事会

　　2024年9月19日

　　● 报备文件

　　（一）经与会董事和记录人签字确认并加盖董事会印章的股东会决议；

　　（二）经见证的律师事务所主任签字并加盖公章的法律意见书；

　　（三）本所要求的其他文件。

　　证券代码：688498                 证券简称：源杰科技               公告编号：2024-066

　　陕西源杰半导体科技股份有限公司

　　关于选举法定代表人

　　并办理工商变更登记的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　陕西源杰半导体科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2024年9月18日召开第二届董事会第七次会议，审议通过了《关于选举法定代表人并办理工商变更登记的议案》。根据《陕西源杰半导体科技股份有限公司章程》第八条规定：“公司的法定代表人由代表公司执行公司事务的董事或总经理担任，法定代表人的产生或更换应当经董事会全体董事过半数决议通过。”结合公司经营发展需要，同意选举执行公司事务的董事王昱玺先生担任公司的法定代表人。同时，公司董事会授权董事长或其授权的其他人士办理后续变更企业登记信息等相关事宜，具体变更内容以市场监督管理部门最终核准版本为准。

　　特此公告。

　　陕西源杰半导体科技股份有限公司

　　董事会

　　2024年9月19日