浙江大洋生物科技集团股份有限公司 2024年员工持股计划 第一次持有人会议决议公告

　　证券代码：003017          股票简称：大洋生物       公告编号：2024-107

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　浙江大洋生物科技集团股份有限公司（以下简称“公司”）2024年员工持股计划第一次持有人会议于2024年9月18日以现场表决方式召开。会议应到持有人97名，实际出席参与会议持有人96人，代表员工持股计划份额14,997,887.10份，占公司2024年员工持股计划总份额的99.14%。本次会议由公司董事长陈阳贵先生主持。会议的召集、召开和表决程序符合公司2024年员工持股计划的有关规定。会议以记名投票表决方式审议议案，现将会议审议通过的有关事项公告如下：

　　一、会议审议情况

　　（一）审议通过《关于设立浙江大洋生物科技集团股份有限公司2024年员工持股计划管理委员会的议案》

　　1.议案内容：根据《浙江大洋生物科技集团股份有限公司2024年员工持股计划》《浙江大洋生物科技集团股份有限公司2024年员工持股计划管理办法》等相关规定，设立本期员工持股计划管理委员会，作为员工持股计划的日常管理与监督机构。员工持股计划管理委员会对员工持股计划持有人会议负责，代表持有人行使股东权利。公司本期员工持股计划管理委员会由3名委员组成，设管理委员会主任1名。

　　2.议案表决结果：同意11,395,792.80份，占出席会议的持有人所持有效表决权份额总数的100.00%；反对0份，占出席会议的持有人所持有效表决权份额总数的0.00%；弃权0份，占出席会议的持有人所持有效表决权份额总数的0.00%。

　　因持有人汪贤玉、仇永生、关卫军、郝炳炎、徐旭平、刘畅、李卫红、汪贤高与员工持股计划构成关联关系，已自愿放弃在员工持股计划持有人会议的提案权、表决权。

　　（二）审议通过《关于选举浙江大洋生物科技集团股份有限公司2024年员工持股计划管理委员会委员的议案》

　　1.议案内容：根据《浙江大洋生物科技集团股份有限公司2024年员工持股计划》《浙江大洋生物科技集团股份有限公司2024年员工持股计划管理办法》等相关规定，选举范富良先生、章芳媛女士、陈佳女士为公司2024年员工持股计划管理委员会委员，任期为本员工持股计划的存续期。

　　上述管理委员会委员中，范富良先生持有公司股份804,407股，章芳媛女士持有公司股份47,081股，陈佳女士未持有公司股份。上述人员未在公司控股股东或者实际控制人单位担任职务，与持有公司5%以上股东、实际控制人、公司其他董事、监事以及其他高级管理人员不存在关联关系。

　　同日，公司召开2024年员工持股计划管理委员会第一次会议，选举范富良先生为公司2024年员工持股计划管理委员会主任，任期为本员工持股计划的存续期。

　　2.议案表决结果：同意11,395,792.80份，占出席会议的持有人所持有效表决权份额总数的100.00%；反对0份，占出席会议的持有人所持有效表决权份额总数的0.00%；弃权0份，占出席会议的持有人所持有效表决权份额总数的0.00%。

　　因持有人汪贤玉、仇永生、关卫军、郝炳炎、徐旭平、刘畅、李卫红、汪贤高与员工持股计划构成关联关系，已自愿放弃在员工持股计划持有人会议的提案权、表决权。

　　（三）审议通过《关于授权浙江大洋生物科技集团股份有限公司2024年员工持股计划管理委员会办理本期员工持股计划相关事宜的议案》

　　1.议案内容：根据《浙江大洋生物科技集团股份有限公司2024年员工持股计划》《浙江大洋生物科技集团股份有限公司2024年员工持股计划管理办法》等相关规定，授权公司2024年员工持股计划管理委员会办理本次员工持股计划的相关事宜，具体授权事项如下：

　　（一）负责召集持有人会议，执行持有人会议决议；

　　（二）代表全体持有人对本次员工持股计划进行日常管理；

　　（三）代表全体持有人行使股东权利；

　　（四）办理本次员工持股计划份额认购事宜；

　　（五）管理员工持股计划权益分配；

　　（六）制定、执行员工持股计划在存续期内参与公司增发、配股或发行可转换债券等再融资事宜的方案；

　　（七）办理员工持股计划份额的继承登记；

　　（八）持有人会议授权或本计划草案约定的其他职责；

　　（九）授权公司证券法务部管理员工持股计划具体事宜。

　　本授权自公司本期员工持股计划持有人会议批准之日起至公司本期员工持股计划终止之日内有效。

　　2.议案表决结果：同意11,395,792.80份，占出席会议的持有人所持有效表决权份额总数的100.00%；反对0份，占出席会议的持有人所持有效表决权份额总数的0.00%；弃权0份，占出席会议的持有人所持有效表决权份额总数的0.00%。

　　因持有人汪贤玉、仇永生、关卫军、郝炳炎、徐旭平、刘畅、李卫红、汪贤高与员工持股计划构成关联关系，已自愿放弃在员工持股计划持有人会议的提案权、表决权。

　　二、备查文件

　　（一）公司2024年员工持股计划第一次持有人会议决议；

　　（二）公司2024年员工持股计划管理委员会第一次会议决议。

　　特此公告。

　　浙江大洋生物科技集团股份有限公司董事会

　　2024年9月19日

　　证券代码：003017          股票简称：大洋生物       公告编号：2024-108

　　浙江大洋生物科技集团股份有限公司

　　关于使用部分闲置募集资金进行现金管理到期赎回并继续进行现金管理的进展公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　浙江大洋生物科技集团股份有限公司（以下简称“公司”、“本公司”或“大洋生物”）于2023年10月20日召开第五届董事会第十四次会议、第五届监事会第十次会议，审议通过了《关于继续使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》。根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号—主板上市公司规范运作》等有关规定，为充分利用公司闲置募集资金，提高资金利用率，在不影响募投项目建设使用的前提下，公司（含子公司福建舜跃科技股份有限公司，以下简称“福建舜跃”）使用最高额度不超过17,000.00万元（含本数）闲置募集资金进行现金管理（在此额度内可滚动使用），自董事会审议通过之日起12个月之内有效。具体内容详见公司在《证券时报》《证券日报》《上海证券报》《中国证券报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上披露的《关于继续使用部分闲置募集资金进行现金管理的公告》（公告编号2023-100）。

　　一、使用部分闲置募集资金进行现金管理到期赎回情况

　　2023年10月7日，子公司福建舜跃以募集资金向杭州银行股份有限公司江城支行购买单位大额存单理财产品，理财产品金额为1,000万元。具体内容详见公司2023年10月10日在《证券时报》《证券日报》《上海证券报》《中国证券报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上披露的《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理到期赎回并继续进行现金管理的进展公告》（公告编号2023-094）。

　　截至本公告日，公司已如期赎回上述理财产品，赎回本金1,000.00万元，获得理财收益33.26万元，本金及理财收益已全额存入募集资金专户。具体情况如下：

　　单位：万元

　　备注：公司及子公司与上述银行间不存在关联关系。

　　二、本次继续使用部分闲置募集资金进行现金管理的进展情况

　　2024年9月14日，子公司福建舜跃以募集资金在杭州银行股份有限公司购买单位大额存单理财产品，金额为1,000万元。具体情况如下：

　　单位：万元

　　备注：公司及子公司与上述银行间不存在关联关系。

　　三、本次现金管理事项对公司的影响

　　公司本次对闲置募集资金进行现金管理，是在确保公司募投项目所需资金正常使用前提下实施的，不会影响公司募集资金项目建设，能够有效提高资金使用效率，获得一定的投资效益，为公司和股东获取较好的投资回报。

　　四、投资风险及风险控制措施

　　（一）投资风险

　　尽管本公司购买的结构性存款属于保本浮动收益型，但金融市场受宏观经济影响较大，不排除该项投资受到政策风险、市场风险、信用风险、流动性风险、产品提前终止风险、产品不成立风险、信息传递风险、不可抗力及意外事件风险等风险从而影响收益。

　　（二）风险控制措施

　　1、公司财务部门做好投资理财前期调研和可行性论证，并及时分析和跟踪理财产品投向、进展情况，控制公司投资风险；

　　2、公司内部审计部门负责对理财产品的使用和保管情况进行日常监督，并对理财产品的使用和保管情况进行审计与监督；

　　3、独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计；

　　4、公司将依据深圳证券交易所的相关规定，及时履行信息披露义务。

　　五、本公告日前十二个月公司使用闲置募集资金进行现金管理的情况

　　截至本公告日，公司及子公司使用闲置募集资金进行现金管理尚未到期的金额为人民币14,000.00万元，未超出公司第五届董事会第八次会议关于使用闲置募集资金进行现金管理的授权额度。截至本公告日，公司使用闲置募集资金进行现金管理具体情况如下：

　　单位：万元

　　备注：公司及子公司与上述银行间不存在关联关系。

　　六、备查文件

　　（一）银行电子回单；

　　（二）现金管理相关业务凭证。

　　特此公告。

　　浙江大洋生物科技集团股份有限公司

　　董事会

　　2024年9月19日