浙江华友钴业股份有限公司关于召开 2024年第二次临时股东大会的通知

　　证券代码：603799    证券简称：华友钴业    公告编号：2024-087

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　● 股东大会召开日期：2024年10月10日

　　● 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

　　一、 召开会议的基本情况

　　(一) 股东大会类型和届次

　　2024年第二次临时股东大会

　　(二) 股东大会召集人：董事会

　　(三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式

　　(四) 现场会议召开的日期、时间和地点

　　召开的日期时间：2024年10月10日   13点 30分

　　召开地点：浙江省桐乡经济开发区梧振东路79号浙江华友钴业股份有限公司研发大楼一楼一号会议室

　　(五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。

　　网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

　　网络投票起止时间：自2024年10月10日

　　至2024年10月10日

　　采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

　　(六) 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

　　涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号 — 规范运作》等有关规定执行。

　　(七) 涉及公开征集股东投票权

　　无

　　二、 会议审议事项

　　本次股东大会审议议案及投票股东类型

　　1、 各议案已披露的时间和披露媒体

　　上述议案已经公司分别于2024年8月19日、2024年9月20日召开的公司第六届董事会第二十次会议、第六届董事会第二十一次会议审议通过。相关公告刊登在2024年8月20日、2024年9月21日的《中国证券报》《上海证券报》等指定披露媒体和上海证券交易所网站http://www.sse.com.cn。

　　2、 特别决议议案：议案1、议案2

　　3、 对中小投资者单独计票的议案：议案1、议案2

　　4、 涉及关联股东回避表决的议案：议案1

　　应回避表决的关联股东名称：持有“华友转债”的股东需回避议案1

　　5、 涉及优先股股东参与表决的议案：无

　　三、 股东大会投票注意事项

　　(一) 本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。

　　(二) 持有多个股东账户的股东，可行使的表决权数量是其名下全部股东账户所持相同类别普通股和相同品种优先股的数量总和。

　　持有多个股东账户的股东通过本所网络投票系统参与股东大会网络投票的，可以通过其任一股东账户参加。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股和相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。

　　持有多个股东账户的股东，通过多个股东账户重复进行表决的，其全部股东账户下的相同类别普通股和相同品种优先股的表决意见，分别以各类别和品种股票的第一次投票结果为准。

　　(三) 同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

　　(四) 股东对所有议案均表决完毕才能提交。

　　四、 会议出席对象

　　(一) 股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

　　(二) 公司董事、监事和高级管理人员。

　　(三) 公司聘请的律师。

　　(四) 其他人员

　　五、 会议登记方法

　　（一）登记手续

　　1、法人股东法定代表人参会的，凭营业执照复印件（加盖公章）、股票账户卡、法定代表人身份证办理登记；法定代表人委托他人参会的，凭营业执照复印件（加盖公章）、股票账户卡、法定代表人授权委托书和出席人身份证办理登记。

　　2、个人股东本人参会的，凭股票账户卡、本人身份证办理登记；委托代理人参会的，凭本人身份证、授权委托书、委托人股票账户卡、委托人身份证办理登记。

　　3、异地股东可用传真或邮件方式进行登记，须在登记时间2024年10月8日下午17:00前送达，传真或邮件登记需附上上述1、2款所列的证明材料复印件，出席会议时需携带原件。

　　4、根据《证券公司融资融券业务管理办法》《中国证券登记结算有限责任公司融资融券登记结算业务实施细则》《上海证券交易所融资融券交易实施细则》等规定，投资者参与融资融券业务所涉公司股票，由证券公司受托持有，并以证券公司为名义持有人登记于公司的股东名册。投资者参与融资融券业务所涉公司股票的投票权，可由受托证券公司在事先征求投资者意见的条件下，以证券公司的名义为投资者行使。

　　5、存托人或代理人可以授权其认为合适的一名或以上人士在股东大会上担任其代表，如果一名以上的人士获得授权，则授权书应载明每名该等人士经此授权所涉及的股份数目和种类，授权书由存托人授权人签署。经此授权的人士可以代表存托人（或其代理人）出席会议。

　　（二）登记地点：浙江华友钴业股份有限公司证券管理部

　　联系地址：浙江省桐乡经济开发区梧振东路79号

　　联系人：李瑞、何晴

　　联系电话：0573-88589981 传真：0573-88585810

　　邮箱：information@huayou.com

　　（三）登记时间：2024年10月8日上午9:30-11:30，下午13:30-17:00

　　六、 其他事项

　　本次股东大会出席现场会议的股东自行安排食宿、交通。

　　特此公告。

　　浙江华友钴业股份有限公司董事会

　　2024年9月21日

　　附件1：授权委托书

　　报备文件

　　提议召开本次股东大会的董事会决议

　　附件1：授权委托书

　　授权委托书

　　浙江华友钴业股份有限公司：

　　兹委托               先生（女士）代表本单位（或本人）出席2024年10月10日召开的贵公司2024年第二次临时股东大会，并代为行使表决权。

　　委托人持普通股数：

　　委托人持优先股数：

　　委托人股东账户号：

　　委托人签名（盖章）： 　　　　　　　　受托人签名：

　　委托人身份证号： 　　　　　　　　　　受托人身份证号：

　　委托日期：      年    月    日

　　备注：

　　委托人应当在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。

　　股票代码：603799            股票简称：华友钴业           公告编号：2024-083

　　转债代码：113641            转债简称：华友转债

　　浙江华友钴业股份有限公司

　　第六届董事会第二十一次会议决议公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　董事会会议召开情况

　　浙江华友钴业股份有限公司（以下简称“公司”）第六届董事会第二十一次会议于2024年9月20日以通讯方式召开，本次会议通知于2024年9月14日以书面、电子邮件、电话等方式通知全体董事、监事、高级管理人员。会议由董事长陈雪华先生召集并主持，会议应参会董事7人，实际参会董事7人（其中7人以通讯方式出席）。公司部分监事、高级管理人员列席了本次会议。本次会议的召集和召开程序符合《公司法》和《公司章程》的规定，会议合法有效。

　　董事会会议审议情况

　　一、审议通过《关于向下修正“华友转债”转股价格的议案》

　　为支持公司长期稳健发展，优化公司资本结构，充分维护投资者权益，董事会提议向下修正“华友转债”的转股价格，并提交股东大会审议，同时提请股东大会授权董事会根据《募集说明书》中相关条款办理本次向下修正转股价格相关事宜，包括确定本次修正后的转股价格、生效日期以及其他必要事项，并全权办理相关手续，授权有效期自股东大会审议通过之日起至修正相关工作完成之日止。

　　本次向下修正后的转股价格应不低于股东大会召开日前二十个交易日公司股票交易均价和前一交易日公司股票交易均价，且修正后的价格不低于最近一期经审计的每股净资产值和股票面值。如公司股东大会召开时上述任意一个指标高于调整前“华友转债”的转股价格（44.11元/股），则本次“华友转债”转股价格无需调整。

　　表决结果：6票同意，0票反对，0票弃权，关联董事陈雪华先生回避表决。

　　本议案需提交公司股东大会审议。

　　二、审议通过《关于修订＜公司章程＞的议案》

　　表决结果：7票同意，0票反对，0票弃权。

　　本议案需提交公司股东大会审议。

　　三、审议通过《关于2022年员工持股计划存续期延长的议案》

　　同意根据2022年员工持股计划管理委员会决议，基于对公司未来发展的信心，结合资本市场环境及公司股价情况，将本次持股计划的存续期延长24个月，即存续期延长至2026年11月8日。

　　表决结果：5票同意，0票反对，0票弃权。关联董事陈红良先生、方启学先生回避表决。

　　四、审议通过《关于召开2024年第二次临时股东大会的议案》

　　同意公司于2024年10月10日召开公司2024年第二次临时股东大会，审议《关于向下修正“华友转债”转股价格的议案》及《关于变更注册资本并修订＜公司章程＞的议案》。

　　表决结果：7票同意，0票反对，0票弃权。

　　特此公告。

　　浙江华友钴业股份有限公司董事会

　　2024年9月21日

　　股票代码：603799         股票简称：华友钴业        公告编号：2024-086

　　转债代码：113641         转债简称：华友转债

　　浙江华友钴业股份有限公司关于

　　2022年员工持股计划存续期延长的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　浙江华友钴业股份有限公司（以下简称“公司”）于2024年9月20日召开了第六届董事会第二十一次会议，审议通过了《关于2022年员工持股计划存续期延长的议案》，同意公司将2022年员工持股计划（以下简称“本次持股计划”）的存续期延长24个月，即存续期延长至2026年11月8日，现将相关情况公告如下：

　　一、本次持股计划的基本情况

　　2022年4月26日，公司召开第五届董事会第三十三次会议和第五届监事会第三十次会议，审议通过了《关于公司＜2022年员工持股计划（草案）＞及其摘要的议案》等相关议案。2022年5月12日，公司召开2022年第二次临时股东大会审议通过了上述议案，并同意授权董事会办理本次持股计划的有关事宜。具体内容详见公司于2022年4月27日及2022年5月13日披露的《浙江华友钴业股份有限公司2022年员工持股计划（草案）》《浙江华友钴业股份有限公司第五届董事会第三十三次会议决议公告》（公告编号：2022-064）、《浙江华友钴业股份有限公司2022年第二次临时股东大会决议公告》（公告编号：2022-080）等相关公告。

　　2022年11月10日，公司披露了《浙江华友钴业股份有限公司关于2022年员工持股计划完成股票购买的公告》（公告编号：2022-165），公司代表“浙江华友钴业股份有限公司2022年员工持股计划”与中航信托股份有限公司签署了《中航信托·华友钴业第一期员工持股服务信托信托合同》，与管理人上海思勰投资管理有限公司、托管人国泰君安证券股份有限公司签署了《思勰新享1号私募证券投资基金私募基金合同》；截至2022年11月10日，公司本次持股计划已通过二级市场以集中竞价交易方式累计买入公司股票4,336,829股，占公司总股本比例约为0.2714%（以截止2022年11月8日总股本1,597,923,056股计算），成交总金额约为30,657.70万元（含交易费用），成交均价约为70.69元/股。至此，本次持股计划已完成股票购买。

　　本次持股计划的存续期为24个月，自公司公告最后一笔标的股票登记过户至本次持股计划名下之日起计算，其中前12个月为锁定期，其存续期将于2024年11月8日到期届满。

　　二、截至本公告日本次持股计划的持股情况

　　公司2022年员工持股计划账户持有公司股份4,336,829股，占公司目前总股本的0.26%。

　　三、本次持股计划存续期延长的相关情况

　　本次持股计划存续期将于2024年11月8日届满，根据公司《2022年员工持股计划管理办法》《2022年员工持股计划（草案）》的相关规定，在存续期届满前两个月，经管理委员会同意并报董事会审议通过后，本次持股计划的存续期可以延长。

　　2024年9月14日，公司2022年员工持股计划管理委员会审议通过了《关于2022年员工持股计划存续期延长的议案》，同意公司将本次持股计划的存续期延长24个月，即存续期延长至2026年11月8日。

　　2024年9月20日，公司召开了第六届董事会第二十一次会议，审议通过了《关于2022年员工持股计划存续期延长的议案》，同意根据2022年员工持股计划管理委员会决议，基于对公司未来发展的信心，结合资本市场环境及公司股价情况，将本次持股计划的存续期延长24个月，即存续期延长至2026年11月8日。

　　四、其他说明

　　公司将根据本次持股计划实施的进展情况，按照相关法律法规的规定及时履行信息披露义务，敬请广大投资者关注相关公告并注意投资风险。

　　特此公告。

　　浙江华友钴业股份有限公司董事会

　　2024年9月21日

　　股票代码：603799        股票简称：华友钴业        公告编号：2024-084

　　转债代码：113641        转债简称：华友转债

　　浙江华友钴业股份有限公司

　　关于董事会提议向下修正“华友转债”

　　转股价格的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　● 自2024年8月29日至2024年9月20日，公司股票已出现任意连续三十个交易日中至少有十五个交易日的收盘价低于当期转股价格的80%（即35.288元/股）的情形，触发“华友转债”转股价格向下修正条款。

　　● 经公司第六届董事会第二十一次会议审议通过，公司董事会提议向下修正“华友转债”的转股价格。

　　● 本次向下修正“华友转债”转股价格尚需提交公司股东大会审议。

　　一、 可转债发行上市概况

　　经中国证券监督管理委员会《关于核准浙江华友钴业股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可〔2022〕209号）核准，浙江华友钴业股份有限公司（以下简称“公司”或“华友钴业”）于2022年2月24日公开发行了76,000,000张可转换公司债券，每张面值为100.00元，发行面值总额76亿元，期限6年。票面利率为：第一年0.20%、第二年0.40%、第三年0.60%、第四年1.50%、第五年1.80%、第六年2.00%。转股期限为2022年9月2日至2028年2月23日。

　　经上海证券交易所自律监管决定书〔2022〕71号文同意，公司本次发行的76亿元可转换公司债券于2022年3月23日起在上海证券交易所挂牌交易，债券简称“华友转债”，债券代码113641。

　　根据《浙江华友钴业股份有限公司公开发行可转换公司债券募集说明书》（以下简称《募集说明书》）的约定和相关法律法规要求，“华友转债”自2022年9月2日起可转换为本公司股份。“华友转债”的初始转股价格为110.26元/股，目前转股价格为44.11元/股。转股价格历次调整情况如下：

　　1、因公司实施2021年年度权益分派方案，“华友转债”转股价格自2022年6月8日起由110.26元/股调整为84.58元/股。具体内容详见公司于2022年6月1日于上海证券交易所网站披露的《华友钴业关于2021年度权益分派调整可转债转股价格的公告》（公告编号：2022-085）。

　　2、因公司实施2022年限制性股票激励计划并完成首次授予登记，“华友转债”转股价格自2022年7月13日起由84.58元/股调整为84.24元/股。具体内容详见公司于2022年7月13日于上海证券交易所网站披露的《华友钴业关于“华友转债”转股价格调整的公告》（公告编号：2022-122）。

　　3、因完成限制性股票激励计划中离职激励对象持有的已获授但尚未解除限售的限制性股票回购注销手续，“华友转债”转股价格自2022年9月21日起由84.24元/股调整为84.25元/股。具体内容详见公司于2022年9月20日于上海证券交易所网站披露的《华友钴业关于部分限制性股票回购注销完成暨调整可转债转股价格的公告》（公告编号：2022-149）。

　　4、因完成限制性股票激励计划中离职激励对象持有的已获授但尚未解除限售的限制性股票回购注销手续，“华友转债”转股价格自2023年1月12日起由84.25元/股调整为84.26元/股。具体内容详见公司于2023年1月11日于上海证券交易所网站披露的《华友钴业关于部分限制性股票回购注销完成暨调整可转债转股价格的公告》（公告编号：2023-013）。

　　5、因公司实施2022年限制性股票激励计划并完成预留授予登记，“华友转债”转股价格自2023年1月30日起由84.26元/股调整为84.19元/股。具体内容详见公司于2023年1月20日于上海证券交易所网站披露的《华友钴业关于“华友转债”转股价格调整的公告》（公告编号：2023-016）。

　　6、因实施完成限制性股票激励计划中离职激励对象持有的已获授但尚未解除限售的限制性股票回购注销手续，“华友转债”转股价格自2023年3月28日起由84.19元/股调整为84.20元/股。具体内容详见公司于2023年3月25日于上海证券交易所网站披露的《华友钴业关于部分限制性股票回购注销完成暨调整可转债转股价格的公告》（公告编号：2023-037）。

　　7、因公司实施2022年年度权益分派方案，“华友转债”转股价格自2023年6月1日起由84.20元/股调整为84.00元/股。具体内容详见公司于2023年5月26日于上海证券交易所网站披露的《华友钴业关于2022年度权益分派调整可转债转股价格的公告》（公告编号：2023-074）。

　　8、公司因完成GDR发行，“华友转债”转股价格自2023年7月7日起由84.00元/股调整为81.53元/股。具体内容详见公司于2023年7月6日于上海证券交易所网站披露的《华友钴业关于“华友转债”转股价格调整的公告》（公告编号：2023-095）。

　　9、公司因完成限制性股票激励计划中离职激励对象持有的已获授但尚未解除限售的限制性股票回购注销手续，“华友转债”转股价格自2023年9月19日起由84.53元/股调整为81.55元/股。具体内容详见公司于2023年9月16日于上海证券交易所网站披露的《华友钴业关于部分限制性股票回购注销完成暨调整可转债转股价格的公告》（公告编号：2023-136）。

　　10、因公司实施2023年限制性股票激励计划并完成首次授予登记，“华友转债”转股价格自2023年10月10日起由81.55元/股调整为81.18元/股。具体内容详见公司于2023年9月29日于上海证券交易所网站披露的《华友钴业关于“华友转债”转股价格调整的公告》（公告编号：2023-143）。

　　11、因公司股价满足《募集说明书》中规定的转股价格向下修正的条件，“华友转债”转股价格自2024年1月31日起由81.18元/股调整为45.00元/股。具体内容详见公司于2024年1月30日于上海证券交易所网站披露的《华友钴业关于“华友转债”转股价格修正暨转股停复牌的公告》（公告编号：2024-015）。

　　12、因公司终止实施2021年和2022年限制性股票激励计划并回购注销已授予尚未解除限售的限制性股票，“华友转债”转股价格自2024年5月10日起由45.00元/股调整为45.10元/股。具体内容详见公司于2024年5月9日于上海证券交易所网站披露的《华友钴业关于部分限制性股票回购注销完成暨调整可转债价格暨转股停复牌的公告》（公告编号：2024-054）。

　　13、因公司实施2023年年度权益分派方案，“华友转债”转股价格自2024年6月17日起由45.10元/股调整为44.11元/股。具体内容详见公司于2023年6月8日于上海证券交易所网站披露的《华友钴业关于实施2023年年度权益分派调整可转债转股价格的公告》（公告编号：2024-061）。

　　二、 可转债转股价格向下修正条款

　　（一）修正权限与修正幅度

　　在本次可转债存续期间，当公司股票在任意连续三十个交易日中至少有十五个交易日的收盘价低于当期转股价格的80%时，公司董事会有权提出转股价格向下修正方案并提交公司股东大会审议表决。若在前述三十个交易日内发生过转股价格调整的情形，则在转股价格调整日前的交易日按调整前的转股价格和收盘价计算，在转股价格调整日及之后的交易日按调整后的转股价格和收盘价计算。

　　上述方案须经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过方可实施。股东大会进行表决时，持有本次可转债的股东应当回避。修正后的转股价格应不低于前项规定的股东大会召开日前二十个交易日公司股票交易均价和前一交易日公司股票交易均价，且修正后的价格不低于最近一期经审计的每股净资产值和股票面值。

　　（二）修正程序

　　如公司股东大会审议通过向下修正转股价格，公司将在中国证监会指定的上市公司信息披露媒体上刊登股东大会决议公告，公告修正幅度和股权登记日及暂停转股期间（如需）。从股权登记日后的第一个交易日（即转股价格修正日）起，开始恢复转股申请并执行修正后的转股价格。若转股价格修正日为转股申请日或之后，转换股票登记日之前，该类转股申请应按修正后的转股价格执行。

　　三、 本次转股价格调整审议程序

　　本次触发转股价格修正条件的期间从2024年8月29日起算，在2024年8月29日至2024年9月20日期间，公司股票已有十五个交易日的收盘价低于当期转股价格的80%（即35.288元/股），触发《募集说明书》中规定的转股价格向下修正的条件。

　　为支持公司长期稳健发展，优化公司资本结构，充分维护投资者权益，公司于2024年9月20日召开第六届董事会第二十一次会议，审议通过了《关于向下修正“华友转债”转股价格的议案》，提议向下修正“华友转债”的转股价格，并提交股东大会审议，同时提请股东大会授权董事会根据《募集说明书》中相关条款办理本次向下修正转股价格相关事宜，包括确定本次修正后的转股价格、生效日期以及其他必要事项，并全权办理相关手续，授权有效期自股东大会审议通过之日起至修正相关工作完成之日止。

　　本次向下修正后的转股价格应不低于股东大会召开日前二十个交易日公司股票交易均价和前一交易日公司股票交易均价，且修正后的价格不低于最近一期经审计的每股净资产值和股票面值。如公司股东大会召开时上述任意一个指标高于调整前“华友转债”的转股价格（44.11元/股），则本次“华友转债”转股价格无需调整。

　　四、 风险提示

　　本次向下修正“华友转债”转股价格的议案尚需提交股东大会审议，且须经出席会议的股东所持表决权三分之二以上方可实施，股东大会进行表决时，持有“华友转债”的股东应当回避。敬请广大投资者理性投资，注意投资风险。

　　特此公告。

　　浙江华友钴业股份有限公司董事会

　　2024年9月21日

　　股票代码：603799               股票简称：华友钴业              公告编号：2024-085

　　转债代码：113641              转债简称：华友转债

　　浙江华友钴业股份有限公司

　　关于修订《公司章程》的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　浙江华友钴业股份有限公司（以下简称“华友钴业”或“公司”）于2024年9月20日召开了第六届董事会第二十一次会议，审议通过了《关于修订＜公司章程＞的议案》，现将有关情况公告如下：

　　一、 修订《公司章程》情况

　　公司根据经营发展需要，拟对《公司章程》相应条款进行修订，具体如下：

　　上述修订内容尚需经公司股东大会审议通过，根据市场监督管理部门意见和相关要求，本次修订公司章程事项将与第六届董事会第二十次会议审议通过的《关于变更注册资本并修订＜公司章程＞的议案》合并后一并提交公司股东大会审议，并经出席股东大会的股东所持表决权的三分之二以上通过。除上述修订的条款内容外，《公司章程》的其他内容不变。本次修订后的《公司章程》全文于同日刊载于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。

　　二、 办理工商变更登记事宜

　　提请公司股东大会授权董事会及相关人员于股东大会审议通过后办理工商变更登记、章程备案等相关事宜，上述变更最终以工商登记机关核准的内容为准。公司将于股东大会审议通过后及时向工商登记机关申请办理相关手续。

　　特此公告。

　　浙江华友钴业股份有限公司董事会

　　2024年9月21日