乐山巨星农牧股份有限公司 第四届董事会第二十一次会议决议公告

　　证券代码：603477          证券简称：巨星农牧       公告编号：2024-085

　　债券代码：113648          债券简称：巨星转债

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　一、会议召开情况

　　乐山巨星农牧股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会第二十一次会议于2024年9月30日以通讯方式召开。本次会议的会议通知于2024年9月30日以口头方式发出，会议由公司董事长段利锋先生召集并主持。会前，主持人段利锋先生向全体董事说明了本次紧急召开董事会的原因，其他董事对本次紧急召开董事会会议无异议。应到董事9人，实到董事9人，公司全体监事、高级管理人员列席了本次会议。会议的召集、召开符合有关法律、行政法规、部门规章和《公司章程》的规定。

　　二、会议审议情况

　　（一）审议通过了《关于不向下修正“巨星转债”转股价格的议案》

　　截至2024年9月30日，公司股票已出现连续三十个交易日中至少有十五个交易日的收盘价低于当期转股价格（25.21元/股）的80%的情形，触发了“巨星转债”转股价格的向下修正条款。公司董事会经过综合考虑后决定本次不向下修正转股价格，同时在未来六个月内（即2024年10月8日至2025年4月7日），如再次触发“巨星转债”转股价格向下修正条款的，亦不提出向下修正方案。在此期间之后（从2025年4月8日起计算），若再次触发“巨星转债”转股价格的向下修正条款，届时公司董事会将再次召开会议决定是否行使“巨星转债”转股价格的向下修正权利。

　　具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）及指定媒体上披露的相关公告（公告编号：2024-086）。

　　表决结果：同意9票；反对0票；弃权0票。

　　特此公告。

　　乐山巨星农牧股份有限公司董事会

　　2024年10月1日

　　证券代码：603477          证券简称：巨星农牧       公告编号：2024-086

　　债券代码：113648          债券简称：巨星转债

　　乐山巨星农牧股份有限公司

　　关于不向下修正“巨星转债”转股价格的

　　公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　● 截至2024年9月30日，乐山巨星农牧股份有限公司（以下简称“公司”）股价已出现连续三十个交易日中至少有十五个交易日的收盘价低于当期转股价格的80%的情形，已触发“巨星转债”转股价格向下修正条款。

　　● 公司第四届董事会第二十一次会议审议通过，公司董事会决定本次不向下修正“巨星转债”转股价格。同时在未来六个月内（即2024年10月8日至2025年4月7日），公司股价如再次触发“巨星转债”转股价格向下修正条款的，亦不提出向下修正方案。在此期间之后（从2025年4月8日起计算），若再次触发“巨星转债”转股价格的向下修正条款，届时公司董事会将再次召开会议决定是否行使“巨星转债”转股价格的向下修正权利。

　　一、 巨星转债基本情况

　　（一）可转债发行情况

　　经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）证监许可[2022]663号核准，公司于2022年4月25日向社会公开发行了面值总额100,000.00万元的可转换公司债券，每张面值为人民币100.00元，发行数量1,000万张，发行价格为人民币100.00元/张，期限6年，本次发行的票面利率：第一年0.40%、第二年0.60%、第三年1.00%、第四年1.50%、第五年2.25%、第六年3.00%。

　　（二）可转债上市情况

　　经上海证券交易所自律监管决定书[2022]128号文同意，公司可转换公司债券已于2022年5月17日起在上海证券交易所挂牌交易，债券简称“巨星转债”，债券代码“113648”。

　　（三）可转债转股价格调整情况

　　据《上海证券交易所股票上市规则》有关规定及《乐山巨星农牧股份有限公司公开发行可转换公司债券募集说明书》（以下简称“《募集说明书》”）的约定，公司发行的“巨星转债”自2022年10月31日起可转换为本公司股份，转股价格为25.24元/股。

　　公司于2023年6月19日召开2022年年度股东大会，审议通过了《关于公司2022年度利润分配的预案》。根据《募集说明书》的相关规定，“巨星转债”的转股价格由原来的25.24元/股调整为25.21元/股，调整后的转股价格自2023年8月8日起生效。具体内容详见公司于2023年8月2日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的相关公告（公告编号：2023-043）。

　　二、 可转债转股价格修正条款触发情况

　　根据《募集说明书》的相关规定，在本次发行的可转债存续期间，当公司股票在任意连续三十个交易日中至少有十五个交易日的收盘价低于当期转股价格的80%时，公司董事会有权提出转股价格向下修正方案并提交公司股东大会审议表决。

　　截至2024年9月30日，公司股价已出现连续三十个交易日中至少有十五个交易日的收盘价低于当期转股价格的80%的情形，已触发“巨星转债”转股价格向下修正条款。

　　三、 本次不向下修正“巨星转债”转股价格的具体内容

　　鉴于“巨星转债”距离6年的存续届满期尚远（存续的起止日期：2022年4月25日至2028年4月24日），且近期公司股价受宏观经济、市场调整等因素影响，波动较大，未能正确体现公司长远发展的内在价值。公司董事会和管理层综合考虑公司的基本情况、股价走势、市场环境等诸多因素，以及对公司长期稳健发展与内在价值的信心，为维护全体投资者的利益，明确投资者预期，减少相应的审议程序，公司于2024年9月30日召开第四届董事会第二十一次会议，审议通过了《关于不向下修正“巨星转债”转股价格的议案》，决定本次不向下修正转股价格，同时在未来六个月内（即2024年10月8日至2025年4月7日），公司股价如再次触发“巨星转债”转股价格向下修正条款的，亦不提出向下修正方案。在此期间之后（从2025年4月8日起计算），若再次触发”巨星转债”转股价格的向下修正条款，届时公司董事会将再次召开会议决定是否行使“巨星转债”转股价格的向下修正权利。

　　“巨星转债”转股期起止日期为2022年10月31日至2028年4月24日，敬请广大投资者注意投资风险。

　　特此公告。

　　乐山巨星农牧股份有限公司董事会

　　2024年10月1日