南昌矿机集团股份有限公司 2024年第三季度报告

　　证券代码：001360                证券简称：南矿集团                公告编号：2024-059

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　重要内容提示：

　　1.董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　　2.公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人(会计主管人员)声明：保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。

　　3.第三季度报告是否经过审计

　　□是 R否

　　一、主要财务数据

　　（一） 主要会计数据和财务指标

　　公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据

　　R是 □否

　　追溯调整或重述原因

　　会计政策变更

　　会计政策变更的原因及会计差错更正的情况

　　财政部于2024年3月发布了《企业会计准则应用指南汇编2024》，规定保证类质保费用应计入营业成本

　　（二） 非经常性损益项目和金额

　　R适用 □不适用

　　单位：元

　　其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况：

　　R适用 □不适用

　　其他符合非经营性损益89,269.89元系代扣个人所得税手续费返还。

　　将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明

　　□适用 R不适用

　　公司不存在将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。

　　（三） 主要会计数据和财务指标发生变动的情况及原因

　　R适用 □不适用

　　二、股东信息

　　（一） 普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表

　　单位：股

　　注：截止2024年9月30日，南昌矿机集团股份有限公司回购专用证券账户持有的普通股数量为2,284,000股，占公司总股本的1.12%，依照要求不纳入公司前10名股东列示，特此说明。

　　持股5%以上股东、前10名股东及前10名无限售流通股股东参与转融通业务出借股份情况

　　□适用 R不适用

　　前10名股东及前10名无限售流通股股东因转融通出借/归还原因导致较上期发生变化

　　□适用 R不适用

　　（二） 公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表

　　□适用 不适用

　　三、其他重要事项

　　□适用 R不适用

　　四、季度财务报表

　　（一） 财务报表

　　1、合并资产负债表

　　编制单位：南昌矿机集团股份有限公司

　　2024年09月30日

　　单位：元

　　法定代表人：李顺山    主管会计工作负责人：文劲松      会计机构负责人：秦丽恒

　　2、合并年初到报告期末利润表

　　单位：元

　　本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0.00元，上期被合并方实现的净利润为：0.00元。

　　法定代表人：李顺山    主管会计工作负责人：文劲松    会计机构负责人：秦丽恒

　　3、合并年初到报告期末现金流量表

　　单位：元

　　（二） 2024年起首次执行新会计准则调整首次执行当年年初财务报表相关项目情况

　　□适用 R不适用

　　（三） 审计报告

　　第三季度报告是否经过审计

　　□是 R否

　　公司第三季度报告未经审计。

　　南昌矿机集团股份有限公司董事会

　　2024年10月24日

　　证券代码：001360              证券简称：南矿集团              公告编号：2024-057

　　南昌矿机集团股份有限公司

　　第二届董事会第二次会议决议公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、董事会会议召开情况

　　南昌矿机集团股份有限公司（以下简称“公司”）第二届董事会第二次会议于2024年10月23日在公司会议室以现场表决方式召开，会议通知已于2024年10月18日以电话、微信等方式通知全体董事。本次会议应出席会议董事7人，实际出席会议董事7人。本次会议由董事长李顺山先生主持，公司监事、高级管理人员列席了本次会议。本次会议的召集和召开符合《中华人民共和国公司法》和《公司章程》的有关规定。

　　二、 董事会会议审议情况

　　本次会议审议通过了以下议案：

　　1、 审议通过《关于＜2024年第三季度报告＞的议案》

　　公司《2024年第三季度报告》的编制程序符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了公司的实际情况，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票。

　　本议案已经公司第二届董事会审计委员会审议通过。

　　具体内容详见公司同日在符合条件的信息披露媒体及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《2024年第三季度报告》（公告编号：2024-059）。

　　2、审议通过《关于使用自筹资金、信用证及自有外汇等方式支付募投项目部分款项后续以募集资金等额置换的议案》

　　经审议，董事会同意公司基于募投项目实施情况使用公司自筹资金、信用证及自有外汇等方式支付募投项目部分款项，后续以募集资金等额置换。

　　表决结果：7票同意，0票反对，0票弃权。

　　国信证券股份有限公司出具了同意的核查意见。

　　具体内容详见公司同日在符合条件的信息披露媒体及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于使用自筹资金、信用证及自有外汇等方式支付募投项目部分款项后续以募集资金等额置换的公告》（公告编号：2024-060）。

　　三、 备查文件

　　1、 公司第二届董事会第二次会议决议；

　　2、 第二届董事会审计委员会第二次会议决议。

　　特此公告。

　　南昌矿机集团股份有限公司董事会

　　2024年10月24日

　　证券代码：001360              证券简称：南矿集团              公告编号：2024-058

　　南昌矿机集团股份有限公司

　　第二届监事会第二次会议决议公告

　　本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、监事会会议召开情况

　　南昌矿机集团股份有限公司（以下简称“公司”）第二届监事会第二次会议于2024年10月23日在公司会议室以现场表决方式召开，会议通知已于2024年10月18日以电话、微信等方式通知全体监事。本次会议应出席监事3人，实际出席会议的监事3人。本次会议由监事会主席邱小云女士主持，公司部分高级管理人员列席了本次会议。本次会议的召集和召开符合《中华人民共和国公司法》和《公司章程》的有关规定。

　　二、监事会会议审议情况

　　本次会议审议了以下议案：

　　1、 审议通过《关于＜2024年第三季度报告＞的议案》

　　经核查，监事会认为：董事会编制和审核的公司《2024年第三季度报告》的程序符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了公司2024年第三季度的实际情况，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权

　　具体内容详见公司同日在符合条件的信息披露媒体及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《2024年第三季度报告》（公告编号：2024-059）。

　　2、 审议通过《关于使用自筹资金、信用证及自有外汇等方式支付募投项目部分款项后续以募集资金等额置换的议案》

　　经审核，监事会认为：公司本次申请使用自筹资金、信用证及自有外汇等方式支付募投项目部分款项后续以募集资金等额置换有利于提高公司运营管理效率，保障募投项目的顺利推进，不影响公司募集资金投资项目的正常进行，不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情况。因此，监事会同意公司使用自筹资金、信用证及自有外汇等方式支付募投项目部分款项后续以募集资金等额置换。

　　表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权

　　具体内容详见公司同日在符合条件的信息披露媒体及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于使用自筹资金、信用证及自有外汇等方式支付募投项目部分款项后续以募集资金等额置换的公告》（公告编号：2024-060）。

　　三、备查文件

　　1、公司第二届监事会第二次会议决议。

　　特此公告。

　　南昌矿机集团股份有限公司监事会

　　2024年10月24日

　　证券代码：001360              证券简称：南矿集团              公告编号：2024-060

　　南昌矿机集团股份有限公司关于

　　使用自筹资金、信用证及自有外汇等方式

　　支付募投项目部分款项后续以募集资金

　　等额置换的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　南昌矿机集团股份有限公司（以下简称“公司”）于2024年10月23日召开第二届董事会第二次会议、第二届监事会第二次会议，分别审议通过了《关于使用自筹资金、信用证及自有外汇等方式支付募投项目部分款项后续以募集资金等额置换的议案》，同意公司在不影响募集资金投资计划正常进行的前提下，基于募投项目实施情况并经相关审批后使用公司自筹资金、信用证及自有外汇等方式支付募投项目部分款项，后续以募集资金等额置换，并从募集资金专户划转至募投项目实施主体的自有资金账户，该部分等额置换资金视同募投项目使用资金。该事项不影响募集资金投资项目投资计划的正常进行，不存在变相更改募集资金投向和损害股东利益的情形。具体情况如下：

　　一、募集资金的基本情况

　　依据中国证券监督管理委员会出具的《关于同意南昌矿机集团股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕586号），公司首次公开发行人民币普通股（A股）5,100万股，每股发行价格15.38元，共募集资金人民币78,438.00万元，扣除发行费用人民币6,985.19万元（不含税），募集资金净额为人民币71,452.81万元。立信会计师事务所（特殊普通合伙）于2023年4月4日对本次发行募集资金的到位情况进行了审验，并出具了《验资报告》（信会师报字[2023]第ZL10070号）。公司依照规定对募集资金采取了专户存储管理，与保荐人、存放募集资金的商业银行签订了《募集资金三方监管协议》、《募集资金四方监管协议》。

　　二、募集资金投资项目情况

　　（一）募集资金投资项目

　　根据《南昌矿机集团股份有限公司首次公开发行股票并在主板上市招股说明书》，公司首次公开发行股票募集资金扣除发行费用后，将投资于以下项目：

　　单位：万元

　　（二）募集资金使用情况

　　截至2024年9月30日，公司募集资金的使用情况及余额情况如下：

　　单位：元

　　三、使用自筹资金、信用证及自有外汇等方式支付募投项目部分款项后续以募集资金等额置换的原因

　　1、公司于2024年4月下旬通过南昌市湾里区经济发展办公室申报“中长期技术改造及设备更新项目贷款”，后经国家发改委审批通过，公司可享受“技术改造和设备更新贷款财政贴息政策”，该政策可有效降低公司财务成本。

　　2、公司及子公司在实施募投项目过程的支出如涉及从境外采购商品或服务时，一般以外币与供应商进行结算，通过付汇业务付出相应款项，且该类采购过程中会产生增值税、关税等支出，目前公司及子公司的募集资金专户无法进行外币的付汇业务，税金的支出亦需由公司及子公司自有资金银行账户统一支付。

　　3、公司根据实际需要使用自筹资金、信用证及自有外汇等方式支付募投项目所涉款项（如应付工程款项、应付设备采购款、材料采购款以及其他相关所需资金等），有利于加快公司票据周转速度，提高资金使用效率，降低财务成本。

　　四、使用自筹资金、信用证及自有外汇等方式支付募投项目部分款项后续以募集资金等额置换的具体操作流程

　　为确保部分自筹资金、信用证及自有外汇合规、有效地用于募投项目，上述拟使用自筹资金、信用证及自有外汇等方式先行支付募投项目部分款项后续以募集资金等额置换的具体操作流程规范如下：

　　1、根据募投项目相关设备及基础设施建设进度，由项目部门、采购部门依据相关合同条款提起付款申请流程进行审批；

　　2、财务部门再根据审批后的付款申请单支付款项，并按月编制当月使用自筹资金、信用证及自有外汇等方式支付募投项目款项的汇总表；

　　3、财务部根据使用自筹资金、信用证及自有外汇等方式支付募投项目款项的汇总表，汇总后发起置换申请流程，经公司内部流程审批后，将等额募集资金由募集资金专户转入公司自有资金账户，财务部做好明细台账，在台账中逐笔记载募集资金专户转入公司自有资金账户的交易时间、金额、账户等，并在转入公司自有资金账户当月汇总通知保荐人；

　　4、保荐人和保荐代表人对公司使用自筹资金、信用证及自有外汇等方式支付募投项目部分款项后续以募集资金等额置换的情况进行持续监督，可以定期或不定期对公司采取现场核查、书面问询等方式行使监管权，公司和存放募集资金的商业银行应当配合保荐人的核查与问询。

　　五、对公司的影响

　　公司在募投项目实施期间，使用自筹资金、信用证及自有外汇等方式支付募投项目部分款项后续以募集资金等额置换，有利于提高公司资金使用效率，降低公司财务费用，符合公司和股东的利益，不会影响募投项目的正常实施，也不存在变相改变募集资金投向、损害股东利益的情形。

　　六、履行的审批程序及相关意见

　　1、董事会审议情况

　　公司于2024年10月23日召开了第二届董事会第二次会议审议通过了《关于使用自筹资金、信用证及自有外汇等方式支付募投项目部分款项后续以募集资金等额置换的议案》，同意公司基于募投项目实施情况使用公司自筹资金、信用证及自有外汇等方式支付募投项目部分款项，后续以募集资金等额置换。

　　2、监事会审议情况

　　公司于2024年10月23日召开了第二届监事会第二次会议审议通过了《关于使用自筹资金、信用证及自有外汇等方式支付募投项目部分款项后续以募集资金等额置换的议案》。监事会认为：公司本次申请使用自筹资金、信用证及自有外汇等方式支付募投项目部分款项后续以募集资金等额置换有利于提高公司运营管理效率，保障募投项目的顺利推进，不影响公司募集资金投资项目的正常进行，不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情况。因此，监事会同意公司使用自筹资金、信用证及自有外汇等方式支付募投项目部分款项后续以募集资金等额置换。

　　3、保荐人意见

　　经核查，保荐人认为：公司使用自筹资金、信用证及自有外汇等方式支付募投项目部分款项后续以募集资金等额置换事项已经公司董事会、监事会审议通过，履行了必要的审批程序。公司使用自筹资金、信用证及自有外汇等方式支付募投项目部分款项后续以募集资金等额置换，有利于提高募集资金使用效率，不影响公司募投项目的正常进行，也不存在变相改变募集资金投向、损害股东利益的情形，符合《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》、公司《募集资金管理制度》等法律、法规、规范性文件的规定。

　　综上所述，保荐人对公司使用自筹资金、信用证及自有外汇等方式支付募投项目部分款项后续以募集资金等额置换的事项无异议。

　　七、备查文件

　　1、第二届董事会第二次会议决议；

　　2、第二届监事会第二次会议决议；

　　3、国信证券股份有限公司出具的《关于南昌矿机集团股份有限公司使用自筹资金、信用证及自有外汇等方式支付募投项目部分款项后续以募集资金等额置换的核查意见》。

　　南昌矿机集团股份有限公司董事会

　　2024年10月24日

　　证券代码：001360              证券简称：南矿集团              公告编号：2024-061

　　南昌矿机集团股份有限公司

　　关于归还用于暂时补充流动资金的

　　募集资金的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　南昌矿机集团股份有限公司（以下简称“公司”） 于2023年10月25日召开第一届董事会第十六次会议、第一届监事会第十次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司在保证募集资金投资项目投资计划正常进行的前提下，拟使用不超过4,000万元闲置募集资金暂时补充流动资金，期限为自董事会审议通过之日起不超过12个月，到期前或募投项目需要时及时归还至募集资金专用账户。具体内容详见公司于2023年10月27日在巨潮资讯网上披露的《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的公告》（公告编号：2023-029）。

　　2024年10月23日，公司已将上述用于暂时补充流动资金的闲置募集资金共计4,000万元全部归还至募集资金专用账户，使用期限未超过12个月，并及时将相关募集资金的归还情况告知保荐人及保荐代表人。

　　特此公告。

　　南昌矿机集团股份有限公司董事会

　　2024年10月24日

　　证券代码：001360              证券简称：南矿集团              公告编号：2024-062

　　南昌矿机集团股份有限公司关于

　　计提信用减值准备及资产减值准备的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、计提资产减值准备情况

　　（一）计提资产减值准备概述

　　为真实、客观反映南昌矿机集团股份有限公司（以下简称“公司”）财务状况及经营成果，向投资者提供更加真实、可靠、准确的会计信息，根据《企业会计准则》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等法律法规的相关规定，基于谨慎性原则，公司对截至2024年9月30日的应收账款、其他应收款、应收票据、存货、合同资产等各类资产进行了减值测试，在进行了充分的评估和分析后，对可能发生减值损失的资产计提减值准备。

　　（二）计提减值准备的资产范围、总金额

　　公司2024年1-9月计提信用减值准备及资产减值准备合计19,335,284.32元，具体情况如下：

　　单位：元

　　二、计提资产减值准备对公司的影响

　　??公司2024年1-9月累计计提信用减值准备及资产减值准备19,335,284.32元，相应公司2024年1-9月归属于上市公司股东的净利润减少19,160,841.15元，归属于上市公司股东的所有者权益减少19,160,841.15元。2024年1-9月计提信用减值准备及资产减值准备未经会计师事务所审计。

　　三、关于计提资产减值准备的合理性说明

　　2024年1-9月计提资产减值准备符合《企业会计准则》和公司相关会计政策，依据充分，体现了会计谨慎性原则，符合公司实际情况。计提资产减值准备后能更加公允地反映截至2024年9月30日公司财务状况、资产价值及经营成果，使公司的会计信息更具有合理性。

　　特此公告。

　　南昌矿机集团股份有限公司董事会

　　2024年10月24日