北京金山办公软件股份有限公司 第三届监事会第十八次会议决议公告

　　证券代码：688111        证券简称：金山办公       公告编号：2024-058

　　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　一、 监事会会议召开情况

　　北京金山办公软件股份有限公司（以下简称“公司”）第三届监事会第十八次会议通知于2024年10月20日以邮件方式发出送达全体监事，会议于2024年10月25日以现场会议结合通讯表决方式召开。本次会议应参加表决监事3人，实际参加表决监事3人。本次会议的召集、召开和表决情况符合法律、行政法规、部门规章、规范性文件以及《北京金山办公软件股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）、《北京金山办公软件股份有限公司监事会议事规则》的相关规定。

　　二、 监事会会议审议情况

　　（一） 审议通过《关于公司2024年第三季度报告的议案》

　　具体内容详见同日刊载于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《金山办公2024年第三季度报告》。

　　表决情况：3票同意；0票反对；0票弃权。

　　（二） 审议通过《关于公司2022年限制性股票激励计划首次授予部分第二类激励对象第二个归属期符合归属条件的议案》

　　监事会认为：根据《上市公司股权激励管理办法》、公司《2022年限制性股票激励计划（草案）》的相关规定，公司2022年限制性股票激励计划首次授予部分第二类激励对象第二个归属期归属条件已经成就。因此，监事会同意公司依据2021年年度股东大会的授权并按照公司《2022年限制性股票激励计划（草案）》的相关规定为符合条件的3名激励对象办理归属相关事宜，本次可归属数量为2,145股。

　　本议案已经公司第三届独立董事专门会议第五次会议审议通过。

　　具体内容详见同日刊载于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《金山办公关于公司2022年限制性股票激励计划首次授予部分第二类激励对象第二个归属期符合归属条件的公告》（公告编号：2024-059）。

　　表决情况：3票同意；0票反对；0票弃权。

　　（三） 审议通过《关于调整2022年限制性股票激励计划授予权益价格并作废处理部分限制性股票的议案》

　　监事会认为：本次根据2023年年度权益分派实施方案对公司2022年限制性股票激励计划已获授尚未归属的限制性股票授予价格进行调整，审议程序合法合规，符合《上市公司股权激励管理办法》等有关法律、法规、规范性文件和公司《2022年限制性股票激励计划（草案）》的相关规定以及公司2021年年度股东大会的授权，不存在损害公司及全体股东利益的情形。因此，同意2022年限制性股票激励计划已获授尚未归属的限制性股票授予价格由44.43元/股调整为43.55元/股。

　　公司本次作废2022年限制性股票激励计划首次授予第二类激励对象部分已获授尚未归属限制性股票符合有关法律、法规及公司《2022年限制性股票激励计划（草案）》的相关规定，不存在损害公司股东利益的情况。因此，监事会同意公司作废合计1,340股已获授尚未归属的限制性股票。

　　本议案已经公司第三届独立董事专门会议第五次会议审议通过。

　　具体内容详见同日刊载于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《金山办公关于调整2022年限制性股票激励计划授予权益价格并作废处理部分限制性股票的公告》（公告编号：2024-060）。

　　表决情况：3票同意；0票反对；0票弃权。

　　特此公告。

　　北京金山办公软件股份有限公司

　　监事会

　　2024年10月26日

　　证券代码：688111           证券简称：金山办公       公告编号：2024-060

　　北京金山办公软件股份有限公司

　　关于调整2022年限制性股票激励计划

　　授予权益价格并作废处理部分

　　限制性股票的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　据北京金山办公软件股份有限公司（以下简称“公司”）2021年年度股东大会的授权，公司于2024年10月25日召开第三届董事会第二十次会议审议通过了《关于调整2022年限制性股票激励计划授予权益价格并作废处理部分限制性股票的议案》，现将相关事项说明如下：

　　一、股权激励计划已履行的相关审批程序

　　1、2022年3月23日，公司召开第二届董事会第二十二次会议，审议通过了《关于公司＜2022年限制性股票激励计划（草案）＞及其摘要的议案》《关于公司＜2022年限制性股票激励计划实施考核管理办法＞的议案》及《关于提请股东大会授权董事会办理2022年限制性股票激励计划相关事宜的议案》等议案。公司独立董事就本激励计划相关议案发表了独立意见。

　　同日，公司召开第二届监事会第十九次会议，审议通过了《关于公司＜2022年限制性股票激励计划（草案）＞及其摘要的议案》《关于公司＜2022年限制性股票激励计划实施考核管理办法＞的议案》以及《关于核实公司＜2022年限制性股票激励计划激励对象名单＞的议案》，公司监事会对本激励计划的相关事项进行核实并出具了相关核查意见。

　　2、2022年3月24日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《北京金山办公软件股份有限公司关于独立董事公开征集委托投票权的公告》（公告编号：2022-017），根据公司其他独立董事的委托，独立董事曲静渊女士作为征集人就2021年年度股东大会审议的公司2022年限制性股票激励计划相关议案向公司全体股东征集投票权。

　　3、2022年3月28日至2022年4月8日，公司对本激励计划首次授予的激励对象名单在公司内部进行了公示。在公示期内，公司监事会未收到与本激励计划激励对象有关的任何异议。2022年4月22日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《北京金山办公软件股份有限公司监事会关于公司2022年限制性股票激励计划激励对象名单的审核意见及公示情况说明》（公告编号：2022-019）。

　　4、2022年4月28日，公司召开2021年年度股东大会，审议并通过了《关于公司＜2022年限制性股票激励计划（草案）＞及其摘要的议案》《关于公司＜2022年限制性股票激励计划实施考核管理办法＞的议案》以及《关于提请股东大会授权董事会办理2022年限制性股票激励计划相关事宜的议案》，并于2022年4月29日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《北京金山办公软件股份有限公司关于2022年限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》（公告编号：2022-026）。

　　5、2022年4月28日，公司召开第三届董事会第一次会议与第三届监事会第一次会议，审议通过了《关于调整2022年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单及授予权益数量的议案》《关于向2022年限制性股票激励计划激励对象首次授予限制性股票的议案》。公司独立董事对该事项发表了独立意见。监事会对首次授予激励对象名单进行核实并发表了核查意见。

　　6、2022年12月28日，公司召开第三届董事会第七次会议、第三届监事会第六次会议，审议通过了《关于调整2022年限制性股票激励计划授予权益价格的议案》《关于向2022年限制性股票激励计划激励对象预留授予限制性股票的议案》。公司独立董事对该事项发表了明确同意的独立意见。监事会对预留授予日激励对象名单进行核实并发表了核查意见。

　　7、2023年4月19日，公司召开第三届董事会第九次会议与第三届监事会第八次会议，审议通过了《关于作废处理2022年限制性股票激励计划部分已获授尚未归属限制性股票的议案》《关于公司2022年限制性股票激励计划首次授予部分第一类激励对象第一个归属期符合归属条件的议案》。公司独立董事对相关事项发表了独立意见。监事会对首次授予部分第一类激励对象第一个归属期归属名单进行核实并发表了核查意见。

　　8、2023年5月24日，公司收到中国证券登记结算有限责任公司上海分公司出具的《证券变更登记证明》，公司2022年限制性股票激励计划首次授予部分第一类激励对象第一个归属期的股份登记手续已完成，本次归属股票数量250,470股。本次限制性股票归属后，公司股本总数由461,264,990股增加至461,515,460股。

　　9、2023年10月25日，公司召开第三届董事会第十二次会议与第三届监事会第十一次会议，审议通过了《关于调整2022年限制性股票激励计划授予权益价格的议案》《关于作废处理2022年限制性股票激励计划部分已获授尚未归属限制性股票的议案》《关于公司2022年限制性股票激励计划首次授予部分第二类激励对象第一个归属期符合归属条件的议案》。公司独立董事对相关事项发表了独立意见。监事会对首次授予部分第二类激励对象第一个归属期归属名单进行核实并发表了核查意见。

　　10、2023年11月27日，公司收到中国证券登记结算有限责任公司上海分公司出具的《证券变更登记证明》，公司2022年限制性股票激励计划首次授予部分第二类激励对象第一个归属期的股份登记手续已完成，本次归属股票数量2,805股。本次限制性股票归属后，公司股本总数由461,720,522股增加至461,723,327股。

　　11、2023年12月28日，公司召开第三届董事会第十四次会议与第三届监事会第十三次会议，审议通过了《关于作废处理2021年限制性股票激励计划及2022年限制性股票激励计划部分已获授尚未归属限制性股票的议案》《关于2022年限制性股票激励计划预留授予部分第一个归属期符合归属条件的议案》。公司独立董事对该事项发表了明确同意的独立意见。监事会对预留授予部分第一个归属期归属名单进行核实并发表了核查意见。

　　12、2024年2月23日，公司收到中国证券登记结算有限责任公司上海分公司出具的《证券变更登记证明》，公司2022年限制性股票激励计划预留授予部分第一个归属期的股份登记手续已完成，本次归属股票数量62,568股。

　　13、2024年4月23日，公司召开第三届董事会第十七次会议与第三届监事会第十五次会议，审议通过了《关于2022年限制性股票激励计划首次授予部分第一类激励对象第二个归属期符合归属条件的议案》《关于作废处理2022年限制性股票激励计划部分已获授尚未归属限制性股票的议案》。监事会对首次授予部分第一类激励对象第二个归属期归属名单进行核实并发表了核查意见。

　　14、2024年5月28日，公司收到中国证券登记结算有限责任公司上海分公司出具的《证券变更登记证明》，公司2022年限制性股票激励计划首次授予部分第一类激励对象第二个归属期的股份登记手续已完成，本次归属股票数量240,735股。

　　15、2024年10月25日，公司召开第三届董事会第二十次会议与第三届监事会第十八次会议，审议通过了《关于公司2022年限制性股票激励计划首次授予部分第二类激励对象第二个归属期符合归属条件的议案》《关于调整2022年限制性股票激励计划授予权益价格并作废处理部分限制性股票的议案》。监事会对首次授予部分第二类激励对象第二个归属期归属名单进行核实并发表了核查意见。

　　二、调整事由及调整结果

　　（一）调整事由

　　公司于2024年6月24日披露了《北京金山办公软件股份有限公司2023年年度权益分派实施公告》（公告编号：2024-045），方案实施前公司总股本为462,057,980股，扣除不参与利润分配的回购专用账户中已回购的股份数138,688股，本次实际参与分配股份数为461,919,292股，每股派发现金红利0.87957元（含税），共计派发现金红利406,291,755.76元。鉴于上述利润分配方案已实施完毕，根据《上市公司股权激励管理办法》以及公司《2022年限制性股票激励计划（草案）》的相关规定，应对公司2022年限制性股票激励计划（以下简称“本次激励计划”）授予权益价格进行相应调整。

　　（二）授予权益价格的调整

　　已获授但尚未归属限制性股票授予价格的调整

　　派息时授予价格的调整方法为：P=P0-V

　　其中：P0为调整前的限制性股票授予价格；V为每股的派息额；P为调整后的授予价格。

　　调整后的授予价格=44.43-0.87957=43.55元/股（四舍五入保留两位小数）

　　三、本次作废限制性股票的具体情况

　　根据《上市公司股权激励管理办法》、公司《2022年限制性股票激励计划（草案）》和《2022年限制性股票激励计划实施考核管理办法》的有关规定，作废部分已获授尚未归属的限制性股票的情况如下：公司2022年限制性股票激励计划首次授予部分第二类激励对象的4名激励对象中：1名激励对象离职，已不符合激励资格，其获授的合计1,340股已获授尚未归属的限制性股票不得归属，并由公司作废。

　　四、本次调整授予价格及作废部分限制性股票对公司的影响

　　本次调整2022年限制性股票激励计划授予价格及作废部分限制性股票符合《上市公司股权激励管理办法》以及公司《2022年限制性股票激励计划（草案）》的相关规定，不会对公司财务状况和经营成果产生实质性影响，不会影响公司核心团队的稳定性，也不会影响公司股权激励继续实施。

　　五、监事会的意见

　　本次根据2023年年度权益分派实施方案对公司2022年限制性股票激励计划已获授尚未归属的限制性股票授予价格进行调整，审议程序合法合规，符合《上市公司股权激励管理办法》等有关法律、法规、规范性文件和公司《2022年限制性股票激励计划（草案）》的相关规定以及公司2021年年度股东大会的授权，不存在损害公司及全体股东利益的情形。因此，同意2022年限制性股票激励计划已获授尚未归属的限制性股票授予价格由44.43元/股调整为43.55元/股。

　　公司本次作废2022年限制性股票激励计划首次授予第二类激励对象部分已获授尚未归属限制性股票符合有关法律、法规及公司《2022年限制性股票激励计划（草案）》的相关规定，不存在损害公司股东利益的情况。因此，监事会同意公司作废合计1,340股已获授尚未归属的限制性股票。

　　六、律师法律意见书的结论意见

　　北京市君合律师事务所认为：

　　公司已就本次调整及本次作废取得必要的批准与授权，符合《上市公司股权激励管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《科创板上市公司自律监管指南第4号——股权激励信息披露》及《2022年限制性股票激励计划（草案）》的有关规定。本次调整及本次作废符合《上市公司股权激励管理办法》及《2022年限制性股票激励计划（草案）》的有关规定。公司已履行的信息披露义务符合《上市公司股权激励管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》及《科创板上市公司自律监管指南第4号——股权激励信息披露》的规定；随着本次作废的进行，公司尚需按照相关法律、法规、规范性文件的规定继续履行相应的信息披露义务。

　　七、备查文件

　　1、北京金山办公软件股份有限公司第三届董事会第二十次会议决议；

　　2、北京金山办公软件股份有限公司第三届监事会第十八次会议决议；

　　3、《法律意见书》。

　　特此公告。

　　北京金山办公软件股份有限公司

　　董事会

　　2024年10月26日

　　证券代码：688111        证券简称：金山办公        公告编号：2024-057

　　北京金山办公软件股份有限公司

　　第三届董事会第二十次会议决议公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　一、 董事会会议召开情况

　　北京金山办公软件股份有限公司（以下简称“公司”）第三届董事会第二十次会议通知于2024年10月20日以邮件方式发出送达全体董事，会议于2024年10月25日以现场会议结合通讯表决方式召开。本次会议应出席的董事9人，实际出席会议的董事9人。本次会议的召集、召开和表决情况符合《公司法》等有关法律、法规、规章以及《北京金山办公软件股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）《北京金山办公软件股份有限公司董事会议事规则》的相关规定。

　　二、 董事会会议审议情况

　　（一）审议通过《关于公司2024年第三季度报告的议案》

　　具体内容详见同日刊载于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《金山办公2024年第三季度报告》。

　　本议案已经公司第三届董事会审计委员会第五次会议审议通过。

　　表决情况：9票同意；0票反对；0票弃权。

　　（二）审议通过《关于公司2022年限制性股票激励计划首次授予部分第二类激励对象第二个归属期符合归属条件的议案》

　　根据《上市公司股权激励管理办法》、公司《2022年限制性股票激励计划（草案）》的相关规定及2021年年度股东大会的授权，董事会认为公司2022年限制性股票激励计划首次授予部分第二类激励对象第二个归属期规定的归属条件已经成就，董事会同意公司为符合条件的3名激励对象办理归属相关事宜，本次可归属数量为2,145股。

　　本议案已经公司第三届独立董事专门会议第五次会议、董事会薪酬与考核委员会第三次会议审议通过。

　　具体内容详见同日刊载于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《金山办公关于公司2022年限制性股票激励计划首次授予部分第二类激励对象第二个归属期符合归属条件的公告》（公告编号：2024-059）。

　　表决情况：9票同意；0票反对；0票弃权。

　　（三）审议通过《关于调整2022年限制性股票激励计划授予权益价格并作废处理部分限制性股票的议案》

　　公司于2024年6月24日披露了《北京金山办公软件股份有限公司2023年年度权益分派实施公告》（公告编号：2024-045），鉴于2023年年度利润分配方案已实施完毕，根据《上市公司股权激励管理办法》以及公司《2022年限制性股票激励计划（草案）》的相关规定，应对公司2022年限制性股票激励计划授予权益价格进行相应调整。调整后，2022年限制性股票激励计划已获授但尚未归属的限制性股票授予价格为43.55元/股。

　　鉴于公司2022年限制性股票激励计划首次授予部分第二类激励对象的4名激励对象中1名激励对象离职，已不符合激励资格，其获授的合计1,340股已获授尚未归属的限制性股票不得归属，并由公司作废。

　　本议案已经公司第三届独立董事专门会议第五次会议、董事会薪酬与考核委员会第三次会议审议通过。

　　具体内容详见同日刊载于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《金山办公关于调整2022年限制性股票激励计划授予权益价格并作废处理部分限制性股票的公告》（公告编号：2024-060）。

　　表决情况：9票同意；0票反对；0票弃权。

　　特此公告。

　　北京金山办公软件股份有限公司

　　董事会

　　2024年10月26日