国联安基金管理有限公司 关于国联安中证全指半导体产品与设备 交易型开放式指数证券投资基金联接基金增加民商基金为销售机构的公告

　　根据国联安基金管理有限公司（以下简称“本公司”）与上海民商基金销售有限公司（以下简称“民商基金”）签署的国联安基金管理有限公司开放式证券投资基金销售服务代理协议，自2024年10月29日起，增加民商基金为本公司旗下国联安中证全指半导体产品与设备交易型开放式指数证券投资基金联接基金的销售机构，现就有关事项公告如下：

　　一、业务范围

　　投资者可在民商基金的线上官方平台办理下述基金的申购、赎回、定期定额投资、转换等相关业务：

　　国联安中证全指半导体产品与设备交易型开放式指数证券投资基金联接基金（基金简称：国联安中证全指半导体产品与设备ETF联接；基金代码：A类007300，C类007301）

　　二、基金定期定额投资业务

　　定期定额投资业务（以下简称“定投”）是指投资者通过向有关销售机构提交申请，约定每期申购日、扣款金额及扣款方式，由指定的销售机构在投资者指定资金账户内自动扣款并于每期约定的申购日提交基金申购申请的一种投资方式。定期定额投资业务并不构成对基金日常申购、赎回等业务的影响，投资者在办理相关基金定期定额投资业务的同时，仍然可以进行日常申购、赎回业务。

　　1、适用投资者范围

　　基金定投业务适用于符合基金合同的个人投资者和机构投资者。

　　2、办理场所

　　投资者可到民商基金线上官方平台或通过民商基金认可的受理方式办理定投业务申请。具体受理方式见民商基金的公告。

　　3、办理时间

　　本业务的申请受理时间与本公司管理的基金在民商基金进行日常申购业务的受理时间相同。

　　4、申请方式

　　（1）凡申请办理定投业务的投资者须首先开立本公司开放式基金账户（已开户者除外），具体开户程序请遵循民商基金的规定。

　　（2）已开立国联安基金管理有限公司开放式基金账户的投资者请携带本人有效身份证件及相关业务凭证，到民商基金线上官方平台或民商基金认可的受理方式申请增开交易账号（已在民商基金开户者除外），并申请办理定投业务，具体办理程序请遵循民商基金的规定。

　　5、扣款方式和扣款日期

　　投资者须遵循民商基金定投业务规则，指定本人的人民币结算账户作为扣款账户，根据民商基金规定的日期进行定期扣款。

　　6、扣款金额

　　投资者应与民商基金就相关基金申请开办定投业务约定每月固定扣款金额，具体最低申购金额遵循民商基金的规定，但每月最少不得低于人民币100元（含100元）。

　　7、定投业务申购费率

　　参加定投业务适用的申购费率同相关基金的招募说明书及其更新或相关的最新公告中载明的申购费率。

　　8、交易确认

　　每月实际扣款日即为基金申购申请日，并以该日（T 日）的基金单位资产净值为基准计算申购份额，申购份额将在 T+1 工作日确认成功后直接计入投资者的基金账户内。基金份额确认查询起始日为 T+2 工作日。

　　9、定期定额投资业务的变更和终止

　　（1）投资者变更每期扣款金额、扣款日期、扣款账户等，须提供本人有效身份证件及相关凭证到原销售线上官方平台或通过民商基金的受理方式申请办理业务变更，具体办理程序遵循民商基金的规定。

　　（2）投资者终止本业务，须提供本人有效身份证件及相关凭证到民商基金申请办理业务终止，具体办理程序遵循民商基金的有关规定。

　　（3）本业务变更和终止的生效日遵循民商基金的具体规定。

　　三、基金转换业务

　　基金转换是指开放式基金份额持有人将其持有某只基金的部分或全部份额转换为同一基金管理人管理的另一只开放式基金份额。基金转换只能在同一销售机构进行。转换的两只基金必须都是该销售机构代理的同一基金管理人管理的、在同一注册登记机构处注册登记的、同一收费模式的开放式基金。

　　1、基金转换费及转换份额的计算：

　　进行基金转换的总费用包括转换手续费、转出基金的赎回费和转入基金与转出基金的申购补差费三部分。

　　（1）转换手续费率为零。如基金转换手续费率调整将另行公告。

　　（2）转入基金与转出基金的申购补差费按转入基金与转出基金之间申购费率的差额计算收取，具体计算公式如下：

　　转入基金与转出基金的申购补差费率 = max [（转入基金的申购费率-转出基金的申购费率），0 ]，即转入基金申购费率减去转出基金申购费率，如为负数则取零。

　　前端份额之间转换的申购补差费率按转出金额对应转入基金的申购费率和转出基金的申购费率作为依据来计算。后端份额之间转换的申购补差费率为零，因此申购补差费为零。

　　2、转换份额的计算公式：

　　转出金额＝转出基金份额×转出基金当日基金份额净值

　　转换费用＝转换手续费＋转出基金的赎回费＋申购补差费

　　其中：

　　转换手续费＝0

　　赎回费＝转出金额×转出基金赎回费率

　　申购补差费＝(转出金额－赎回费)×申购补差费率/(1+申购补差费率)

　　（1）如果转入基金的申购费率 ＞ 转出基金的申购费率转换费用＝转出基金的赎回费+申购补差费

　　（2）如果转出基金的申购费率 ≥ 转入基金的申购费率转换费用＝转出基金的赎回费

　　（3）转入金额 = 转出金额 - 转换费用

　　（4）转入份额 = 转入金额 / 转入基金当日基金份额净值

　　其中，转入基金的申购费率和转出基金的申购费率均以转出金额作为确定依据。注：转入份额的计算结果四舍五入保留到小数点后两位。

　　3、转换业务规则：

　　（1）基金转换以份额为单位进行申请。投资者办理基金转换业务时，转出的基金必须处于可赎回状态，转入的基金必须处于可申购状态。

　　（2）基金转换采取未知价法，即以申请受理当日各转出、转入基金的单位资产净值为基础进行计算。

　　（3）正常情况下，基金注册登记机构将在 T+1 日对投资者 T 日的基金转换业务申请进行有效性确认。在 T+2 日后（包括该日）投资者可在相关网点查询基金转换的成交情况。

　　（4）目前，每次对上述单只基金转换业务的申请原则上不得低于 100 份基金份额；如因某笔基金转出业务导致该基金单个交易账户的基金份额余额少于 100 份时，基金管理人将该交易账户保留的基金份额余额一次性全额转出。单笔转入申请不受转入基金最低申购限额限制。

　　（5）单个开放日单只基金净赎回申请（赎回申请份额与转出申请份额总数，扣除申购申请份额与转入申请份额总数后的余额）超过上一开放日该基金总份额的 10% 时，即认为发生了巨额赎回。发生巨额赎回时，基金转出与基金赎回具有相同的优先等级，基金管理人可根据该基金资产组合情况，决定全额转出或部分转出，并且对于基金转出和基金赎回采取相同的比例确认。在转出申请得到部分确认的情况下，未确认的转出申请将不予以顺延。

　　（6）目前，原持有基金为前端收费模式下基金份额的，只能转换为其他前端收费模式的基金份额，后端收费模式下的基金份额只能转换为其他后端收费模式的基金份额。

　　（7）上述业务规则具体以各相关基金注册登记机构的有关规定为准。

　　（8）在民商基金具体可办理转换业务的本公司旗下基金，为民商基金已销售并开通转换业务的基金。

　　基金管理人可以在基金合同约定的范围内根据实际情况调整转换业务规则并公告。

　　四、投资者可以通过以下途径了解或咨询相关详情

　　1、国联安基金管理有限公司：

　　客户服务热线：021-38784766，400-700-0365（免长途话费）

　　网站：www.cpicfunds.com

　　2、上海民商基金销售有限公司：

　　客户服务热线：021-50206003

　　网站：www.msftec.com

　　五、重要提示

　　1、本公告仅就民商基金开通国联安中证全指半导体产品与设备交易型开放式指数证券投资基金联接基金的申购、赎回、定期定额投资、转换等相关销售业务的事项予以公告。今后民商基金若代理本公司旗下其他基金的销售及相关业务，届时将另行公告。

　　2、本公告涉及国联安中证全指半导体产品与设备交易型开放式指数证券投资基金联接基金在民商基金办理基金销售业务的其他未明事项，敬请遵循民商基金的具体规定。

　　3、投资者办理基金交易等相关业务前，应仔细阅读国联安上证大宗商品股票交易型开放式指数证券投资基金联接基金的基金合同、招募说明书及其更新、产品资料概要、风险提示及相关业务规则和操作指南等文件。

　　4、本公告的最终解释权归本公司所有。

　　风险提示：本公司承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其将来表现，基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成本基金业绩表现的保证。

　　投资者应当充分了解基金定期定额投资和零存整取等储蓄方式的区别。定期定额投资是引导投资者进行长期投资、平均投资成本的一种简单易行的投资方式。但是定期定额投资并不能规避基金投资所固有的风险，不能保证投资者获得收益，也不是替代储蓄的等效理财方式。

　　销售机构根据法规要求对投资者类别、风险承受能力和基金的风险等级进行划分，并提出适当性匹配意见。投资者在投资基金前应认真阅读《基金合同》、《招募说明书》、《产品资料概要》等基金法律文件，全面认识基金产品的风险收益特征，在了解产品情况及听取销售机构适当性意见的基础上，根据自身的风险承受能力、投资期限和投资目标，对基金投资作出独立决策，选择合适的基金产品。

　　特此公告。

　　国联安基金管理有限公司

　　二〇二四年十月二十九日

　　国联安基金管理有限公司

　　关于国联安创业板科技交易型开放式指数证券投资基金基金份额持有人大会会议

　　情况的公告

　　依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《国联安创业板科技交易型开放式指数证券投资基金基金合同》（以下简称“《基金合同》”）的有关规定，现将国联安基金管理有限公司（以下简称“基金管理人”或“本基金管理人”）旗下国联安创业板科技交易型开放式指数证券投资基金（以下简称“本基金”）基金份额持有人大会的决议及相关事项公告如下：

　　一、本次基金份额持有人大会会议情况

　　本基金以通讯方式召开了基金份额持有人大会，本次大会的权益登记日为2024年9月25日，大会投票表决时间从2024年9月25日起，至2024年10月25日17：00止（投票表决时间以本基金管理人收到表决票时间为准）。2024年10月28日，在本基金的基金托管人中国银河证券股份有限公司授权代表的监督下，本基金管理人对本次大会表决进行了计票，上海市通力律师事务所对计票过程进行了见证，上海市东方公证处对计票过程及结果进行了公证。

　　根据计票结果，参加本次基金份额持有人大会表决的基金份额未达到权益登记日本基金总份额的二分之一（含二分之一），因此未达到《基金合同》约定的关于以通讯方式召开基金份额持有人大会的有效条件。

　　本次基金份额持有人大会费用以及公证费、律师费等相关费用由基金管理人承担。

　　本次大会召集人国联安基金管理有限公司将就本次会议情况报中国证券监督管理委员会备案。

　　根据深圳证券交易所的业务规则，本基金已于基金份额持有人大会计票日（2024年10月28日）开市起停牌。因本次基金份额持有人大会召开失败，本基金将于2024年10月29日10点30分起复牌，恢复正常交易。

　　二、备查文件

　　1、《国联安基金管理有限公司关于以通讯方式召开国联安创业板科技交易型开放式指数证券投资基金基金份额持有人大会的公告》

　　2、《国联安基金管理有限公司关于以通讯方式召开国联安创业板科技交易型开放式指数证券投资基金基金份额持有人大会的第一次提示性公告》

　　3、《国联安基金管理有限公司关于以通讯方式召开国联安创业板科技交易型开放式指数证券投资基金基金份额持有人大会的第二次提示性公告》

　　4、上海市东方公证处出具的公证书

　　5、上海市通力律师事务所出具的法律意见

　　特此公告。

　　国联安基金管理有限公司

　　二○二四年十月二十九日

　　公      证      书

　　（2024）沪东证经字第8616号

　　申请人：国联安基金管理有限公司，住所：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路1318号9楼。

　　法定代表人：于业明。

　　委托代理人：张志远，男，1987年12月23日出生。

　　公证事项：现场监督(基金份额持有人大会计票)

　　国联安基金管理有限公司作为国联安创业板科技交易型开放式指数证券投资基金的基金管理人于2024年10月16日向本处提出申请，对该公司以通讯方式召开的国联安创业板科技交易型开放式指数证券投资基金基金份额持有人大会会议的计票过程进行现场监督公证。

　　经查，申请人根据《中华人民共和国证券投资基金法》《公开募集证券投资基金运作管理办法》的有关规定和《国联安创业板科技交易型开放式指数证券投资基金基金合同》的有关约定召开本次基金份额持有人大会。申请人依法于2024年9月25日在有关报刊媒体上发布了以通讯方式召开本次基金份额持有人大会的公告；于2024年9月26日、9月27日分别发布了召开本次基金份额持有人大会的第一次提示性公告和第二次提示性公告，大会审议的事项为：《关于国联安创业板科技交易型开放式指数证券投资基金终止基金合同并终止上市有关事项的议案》。申请人向本处提交了该公司营业执照、国联安创业板科技交易型开放式指数证券投资基金的基金合同、召开基金份额持有人大会的公告、二次提示性公告、截至权益登记日登记在册的国联安创业板科技交易型开放式指数证券投资基金基金份额持有人名册等文件，申请人具有召开本次基金份额持有人大会的合法资格。

　　根据《中华人民共和国公证法》《公证程序规则》的规定，本处公证员林奇和工作人员孙立和于2024年10月28日上午10时30分在上海市浦东新区陆家嘴环路1318号8楼对国联安创业板科技交易型开放式指数证券投资基金基金份额持有人大会（通讯方式）的计票过程进行现场监督公证。

　　基金份额持有人大会对议案以通讯方式进行的表决，在该基金托管人中国银河证券股份有限公司委派的授权代表孙冬明的监督下，由国联安基金管理有限公司委派的代表张志远、徐黄凯进行计票。截至2024年10月25日17时，收到参加本次大会（通讯方式）的国联安创业板科技交易型开放式指数证券投资基金基金份额持有人有效表决所持基金份额共2,000,000.00份，占2024年9月25日权益登记日国联安创业板科技交易型开放式指数证券投资基金基金总份额35,280,565.00份的5.67%,小于权益登记日基金总份额的二分之一。

　　经审查和现场监督，兹证明本次国联安创业板科技交易型开放式指数证券投资基金基金份额持有人大会（通讯方式）对《关于国联安创业板科技交易型开放式指数证券投资基金终止基金合同并终止上市有关事项的议案》表决的计票过程符合有关法律规定和基金合同的约定，计票结果未满足以通讯方式有效召开持有人大会的条件。

　　中华人民共和国上海市东方公证处

　　公 证 员  林奇

　　2024年10月28日