东北证券股份有限公司 2024年第三季度报告

　　股票代码：000686             股票简称：东北证券             公告编号：2024-033

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　重要内容提示：

　　1.公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　　2.本报告经公司第十一届董事会2024年第六次临时会议审议通过，公司全体13名董事均亲自出席了审议本次季报的董事会会议。

　　3.公司负责人李福春先生、主管会计工作负责人王天文先生及会计机构负责人刘雪山先生声明：保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。

　　4.公司2024年第三季度报告未经会计师事务所审计。

　　一、主要合并财务数据

　　（一）主要合并会计数据和财务指标

　　报告期内，公司无需追溯调整或重述以前年度会计数据。

　　截止披露前一交易日的公司总股本：

　　用最新股本计算的全面摊薄每股收益：

　　（二）合并非经常性损益项目和金额

　　公司不存在其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况。

　　公司不存在将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情形。

　　（三）主要合并会计数据和财务指标发生变动的情况及原因

　　单位：（人民币）元

　　二、股东信息

　　（一）普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表

　　单位：股

　　注：1.人民币普通股（A股）股东性质为股东在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记的账户性质。

　　2.香港中央结算有限公司是深股通投资者所持有公司A股股份的名义持有人。

　　3.因公司股票为融资融券标的证券，股东持股数量按照其通过普通证券账户、信用证券账户持有的股票及权益数量合并计算。

　　4.公司前10名股东、前10名无限售流通股股东在报告期内未进行约定购回交易。

　　（二）持股5%以上股东、前10名股东及前10名无限售流通股股东参与转融通业务出借股份情况

　　单位：股

　　（三）前10名股东及前10名无限售流通股股东因转融通出借或归还原因导致较上期发生变化情况

　　不适用。

　　（四）公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况

　　不适用。公司无优先股股东。

　　三、其他重要事项

　　（一）公司营业网点地址变更情况

　　报告期内，公司完成9家营业网点地址变更工作，具体如下：

　　（二）债务融资情况

　　根据公司2020年第二次临时股东大会和2023年第三次临时股东大会授权，以及中国证监会《关于同意东北证券股份有限公司向专业投资者公开发行公司债券注册的批复》（证监许可[2023]844号），2024年7月12日，公司完成2024年面向专业投资者公开发行公司债券（第二期）发行工作，发行规模4.3亿元，期限3年，发行利率2.23%；2024年8月9日，公司完成2024年面向专业投资者公开发行公司债券（第三期）发行工作，发行规模8亿元，期限3年，发行利率2.05%。

　　（三）公司第一大股东股权转让进展情况

　　2024年3月27日，公司收到第一大股东亚泰集团《关于签订股权转让意向协议的告知函》，获悉其拟将持有的公司20.81%股份出售给长春市城市发展投资控股（集团）有限公司（以下简称“长发集团”），拟将持有的公司9%股份出售给长春市金融控股集团有限公司或其指定的下属子公司（以下简称“长春市金控”），并分别与长发集团和长春市金控签署了《意向协议》。具体情况详见公司于2024年3月28日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《东北证券股份有限公司关于第一大股东签署股权转让意向协议的公告》（2024-005）。报告期内，亚泰集团就上述股权转让事项与各相关方持续沟通协商，并积极推进尽职调查等相关工作。公司和亚泰集团将根据上述股权转让事项的进展情况，严格按照相关法律法规的规定履行有关的决策审批程序和信息披露义务。

　　（四）公司全资子公司东证融通下设特殊目的机构解散清算

　　2024年7月4日，公司全资子公司东证融通第五届董事会第七次会议审议通过了《关于审议＜深圳市东证鼎盛健康医疗投资基金管理有限公司退出申请报告＞的议案》，东证融通下设特殊目的机构深圳市东证鼎盛健康医疗投资基金管理有限公司投资的深圳东证鼎晟一号医疗股权投资基金合伙企业的目标已实现，东证融通同意深圳市东证鼎盛健康医疗投资基金管理有限公司解散清算。2024年9月29日，深圳市东证鼎盛健康医疗投资基金管理有限公司办理完成注销登记手续。

　　（五）期后事项

　　1.公司营业网点变动情况

　　（1）公司营业网点升级情况

　　（2）公司营业网点撤销情况

　　2024年10月，公司完成平顶山建设路证券营业部、乌兰察布恩和路证券营业部的全部撤销工作。

　　2.公司2024年面向专业投资者公开发行公司债券（第四期）发行情况

　　根据公司2020年第二次临时股东大会和2023年第三次临时股东大会授权，以及中国证监会《关于同意东北证券股份有限公司向专业投资者公开发行公司债券注册的批复》（证监许可[2023]844号），2024年10月24日，公司完成2024年面向专业投资者公开发行公司债券（第四期）发行工作，发行规模4.80亿元，期限3年，发行利率2.44%。

　　3.公司控股子公司之下属孙公司收到中国证监会《行政处罚事先告知书》

　　公司于2024年10月9日收到控股子公司渤海期货报告，获悉渤海期货的全资孙公司渤海融幸收到中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《行政处罚事先告知书》（处罚字[2024]130号），对渤海融幸涉嫌挤仓操纵焦炭2101合约、焦煤2101合约，渤海融幸、肖佳华涉嫌约定交易操纵焦煤2101合约一案，中国证监会依法拟对渤海融幸及相关人员作出行政处罚。具体情况详见公司于2024年10月11日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《东北证券股份有限公司关于控股子公司之下属孙公司收到中国证券监督管理委员会＜行政处罚事先告知书＞的公告》（2024-027）。

　　4.公司监事变动情况

　　2024年10月11日，公司监事刘晓峰先生因个人工作变动原因，向公司监事会递交书面辞职报告，申请辞去公司第十一届监事会监事职务，其辞职申请自辞职报告送达监事会时生效。具体情况详见公司于2024年10月12日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《东北证券股份有限公司关于公司监事辞职的公告》（2024-028）。

　　2024年10月16日，公司第十一届监事会2024年第三次临时会议审议通过了《关于提请股东大会选举张羽女士为公司第十一届监事会非职工监事的议案》，公司将于2024年11月1日召开股东大会审议上述议案。具体情况详见公司于2024年10月17日巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《东北证券股份有限公司第十一届监事会2024年第三次临时会议决议公告》（2024-030）。

　　四、季度财务报表

　　（一）财务报表

　　合并资产负债表

　　2024年9月30日

　　编制单位：东北证券股份有限公司                                          单位：（人民币）元

　　法定代表人：李福春             主管会计工作负责人：王天文           会计机构负责人：刘雪山

　　合并资产负债表（续）

　　2024年9月30日

　　编制单位：东北证券股份有限公司                                          单位：（人民币）元

　　法定代表人：李福春            主管会计工作负责人：王天文            会计机构负责人：刘雪山

　　合并年初到报告期末利润表

　　编制单位：东北证券股份有限公司                                          单位：（人民币）元

　　法定代表人：李福春            主管会计工作负责人：王天文            会计机构负责人：刘雪山

　　合并年初到报告期末现金流量表

　　编制单位：东北证券股份有限公司                                           单位：（人民币）元

　　法定代表人：李福春             主管会计工作负责人：王天文           会计机构负责人：刘雪山

　　（二）2024年起首次执行新会计准则调整首次执行当年年初财务报表相关项目情况

　　不适用。

　　（三）审计报告

　　公司2024年第三季度报告未经审计。

　　特此公告。

　　东北证券股份有限公司董事会

　　二〇二四年十月二十九日

　　股票代码：000686        股票简称：东北证券        公告编号：2024-032

　　东北证券股份有限公司

　　第十一届董事会2024年第六次临时会议

　　决议公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、董事会会议召开情况

　　1.公司于2024年10月25日通过邮件方式向全体董事发出《关于召开东北证券股份有限公司第十一届董事会2024年第六次临时会议的通知》。

　　2.公司第十一届董事会2024年第六次临时会议于2024年10月28日以通讯表决的方式召开。

　　3.会议应出席董事13人，实际出席并参加表决的董事13人。

　　4.会议召集人和主持人：公司董事长李福春先生。

　　5.会议列席人员：公司8名监事、10名高管人员列席本次会议。

　　6.本次会议符合法律法规和《公司章程》的规定。

　　二、董事会会议审议情况

　　本次会议以记名投票表决的方式审议并通过了以下议案：

　　（一）审议通过了《公司2024年第三季度报告》

　　表决结果：13票同意，0票反对，0票弃权，审议通过本议案。

　　《公司2024年第三季度报告》已经公司第十一届董事会审计委员会审议通过，报告全文与本公告同日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露。

　　（二）审议通过了《公司2024年三季度风险控制指标情况报告》

　　表决结果：13票同意，0票反对，0票弃权，审议通过本议案。

　　《公司2024年三季度风险控制指标情况报告》已经公司第十一届董事会风险控制委员会审议通过，报告全文与本公告同日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露。

　　同时，公司董事会听取了《董事会审计委员会关于公司2024年三季度稽核审计工作情况的报告》，董事会对报告内容无异议。

　　三、备查文件

　　1.经与会董事签字并加盖董事会印章的董事会决议；

　　2.第十一届董事会审计委员会2024年第六次会议决议；

　　3.第十一届董事会风险控制委员会2024年第四次会议决议；

　　4.深交所要求的其他文件。

　　特此公告。

　　东北证券股份有限公司董事会

　　二〇二四年十月二十九日