欧克科技股份有限公司 2024年第三季度报告

　　证券代码：001223                证券简称：欧克科技                公告编号：2024-039

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　重要内容提示：

　　1.董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　　2.公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人(会计主管人员)声明：保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。

　　3.第三季度报告是否经过审计

　　□是 R否

　　一、主要财务数据

　　（一） 主要会计数据和财务指标

　　公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据

　　□是 R否

　　（二） 非经常性损益项目和金额

　　R适用 □不适用

　　单位：元

　　其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况：

　　□适用 R不适用

　　公司不存在其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况。

　　将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明

　　R适用 □不适用

　　（三） 主要会计数据和财务指标发生变动的情况及原因

　　R适用 □不适用

　　二、股东信息

　　（一） 普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表

　　单位：股

　　持股5%以上股东、前10名股东及前10名无限售流通股股东参与转融通业务出借股份情况

　　□适用 R不适用

　　前10名股东及前10名无限售流通股股东因转融通出借/归还原因导致较上期发生变化

　　□适用 R不适用

　　（二） 公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表

　　□适用 R不适用

　　三、其他重要事项

　　□适用 R不适用

　　四、季度财务报表

　　（一） 财务报表

　　1、合并资产负债表

　　编制单位：欧克科技股份有限公司

　　单位：元

　　法定代表人：胡甫晟    主管会计工作负责人：陈真      会计机构负责人：胡二毛

　　2、合并年初到报告期末利润表

　　单位：元

　　本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：元，上期被合并方实现的净利润为：元。

　　法定代表人：胡甫晟    主管会计工作负责人：陈真    会计机构负责人：胡二毛

　　3、合并年初到报告期末现金流量表

　　单位：元

　　（二） 2024年起首次执行新会计准则调整首次执行当年年初财务报表相关项目情况

　　□适用 R不适用

　　（三） 审计报告

　　第三季度报告是否经过审计

　　□是 R否

　　公司第三季度报告未经审计。

　　欧克科技股份有限公司董事会

　　2024年10月28日

　　证券代码：001223        证券简称：欧克科技       公告编号：2024-036

　　欧克科技股份有限公司

　　第二届董事会第八次会议决议

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、 会议召开和出席情况

　　欧克科技股份有限公司（以下简称“公司”）第二届董事会第八次会议于2024年10月18日以通讯方式发出会议通知，并于2024年10月28日以现场及视频方式召开。本次会议应出席董事7人，实际出席董事7人。会议由董事长胡坚晟先生主持，全体监事及全体高级管理人员列席会议。会议召开符合《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）和《欧克科技股份有限公司公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的有关规定。

　　本次会议采用记名投票表决方式，经与会董事认真审议，形成了如下决议：

　　二、 议案审议情况

　　（一）审议通过了《关于2024年第三季度报告的议案》；

　　经全体董事讨论，公司《2024年第三季度报告》的编制程序符合法律、法规、公司章程等各项规章制度的规定；公司《2024年第三季度报告》的内容真实、准确、完整，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，报告客观地反映了公司2024年第三季度的财务及经营状况。

　　公司《2024年第三季度报告》详见《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》、《经济参考报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

　　本议案已经董事会审计委员会审议通过。表决结果：7票同意、0票反对、0票弃权；

　　（二）审议通过了《关于新增2024年度日常关联交易预计的议案》；

　　为了日常经营的需要，依据《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》《公司章程》等相关规定，公司拟新增2024年度日常关联交易情况的合理预计。

　　2024年公司及子公司预计与关联方东莞市欧克华迪铝塑制品有限公司发生关联交易金额合计不超过2,000.00万元，2023年同类交易实际发生总金额为0万元。本次关联交易是基于公司及子公司日常经营的需要，遵循了交易方自愿、公平合理、协商一致的原则，未发现损害公司和股东利益的情况，符合相关法律法规和《公司章程》的规定。

　　具体内容详见与本公告同时披露于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《关于新增2024年度日常关联交易预计的公告》。

　　董事胡坚晟先生配偶的直系亲属李小荣间接控制东莞市欧克华迪铝塑制品有限公司，因此胡坚晟先生以及作为一致行动人的胡甫晟先生作为关联董事回避表决。

　　保荐机构国投证券股份有限公司出具了核查意见。

　　本议案已经第二届独立董事专门会议第三次会议过半数审议通过。

　　表决结果：5票同意、0票反对、0票弃权、2票回避；

　　三、备查文件

　　1、欧克科技股份有限公司第二届董事会第八次会议决议；

　　2、欧克科技股份有限公司第二届董事会审计委员会第五次会议决议；

　　3、欧克科技股份有限公司第二届董事会独立董事专门会议第三次会议决议；

　　4、国投证券股份有限公司关于欧克科技股份有限公司新增2024年度日常关联交易预计的核查意见。

　　欧克科技股份有限公司

　　董事会

　　2024年10月28日

　　证券代码：001223        证券简称：欧克科技       公告编号：2024-037

　　欧克科技股份有限公司

　　第二届监事会第八次会议决议

　　本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、 会议召开和出席情况

　　欧克科技股份有限公司（以下简称“公司”）第二届监事会第八次会议通知于2024年10月18日通过通讯方式发出，并于2024年10月28日在公司一楼会议室召开。全体监事现场出席了会议，董事会秘书列席会议。会议的召开符合相关法律法规和公司章程的规定。本次会议由监事会主席谢水根先生主持，一致形成如下决议：

　　二、议案审议情况

　　（一）审议通过了《关于2024年第三季度报告的议案》；

　　经全体监事讨论，公司《2024年第三季度报告》的编制程序符合法律、法规、公司章程等各项规章制度的规定；公司《2024年第三季度报告》的内容真实、准确、完整，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，报告客观地反映了公司2024年第三季度的财务及经营状况。

　　公司《2024年第三季度报告》详见《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》、《经济参考报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

　　表决结果：3票同意、0票反对、0票弃权；

　　（二）审议通过了《关于新增2024年度日常关联交易预计的议案》；

　　为了日常经营的需要，依据《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》《公司章程》等相关规定，公司拟新增2024年度日常关联交易情况的合理预计。

　　2024年公司及子公司预计与关联方东莞市欧克华迪铝塑制品有限公司发生关联交易金额合计不超过2,000.00万元，2023年同类交易实际发生总金额为0万元。本次关联交易是基于公司及子公司日常经营的需要，遵循了交易方自愿、公平合理、协商一致的原则，未发现损害公司和股东利益的情况，符合相关法律法规和《公司章程》的规定。具体内容详见与本公告同时披露于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《关于新增2024年度日常关联交易预计的公告》。

　　表决结果：3票同意、0票反对、0票弃权；

　　三、备查情况

　　1、公司第二届监事会第八次会议决议。

　　欧克科技股份有限公司

　　监事会

　　2024年10月28日

　　证券代码：001223        证券简称：欧克科技       公告编号：2024-038

　　欧克科技股份有限公司关于新增

　　2024年度日常关联交易预计的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、日常关联交易情况

　　（一）日常关联交易概述

　　欧克科技股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）于2024年4月10日召开第二届董事会第四次会议、第二届监事会第四次会议审议通过《关于2024年度日常关联交易预计的议案》，公司及控股子公司2024年度拟与关联方成都市先平包装印务有限公司进行日常关联交易，关联交易预计总额为6,000万元，交易价格根据市场定价原则确定。具体内容详见公司于2024年4月12日在《中国证券报》《证券时报》《上海证券报》《证券日报》《经济参考报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于2024年度日常关联交易预计的公告》。

　　根据公司及控股子公司日常经营情况，结合2024年前期实际发生的关联交易情况，预计公司及控股子公司拟新增2024年度与关联方东莞市欧克华迪铝塑制品有限公司（以下简称“欧克华迪”）日常关联交易额度2,000万元，交易价格根据市场定价原则确定。去年同类销售交易实际发生总额为0万元。

　　以上新增日常关联交易预计事项经第二届独立董事专门会议第三次会议过半数审议通过，并经2024年10月28日召开的公司第二届董事会第八次会议、第二届监事会第八次会议审议通过,公司董事、董事长胡坚晟先生以及作为一致行动人的胡甫晟先生对本议案回避表决。根据《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》及《公司章程》的规定，本次新增的与同一关联方的关联交易预计金额未超出董事会的审批权限，无需提交股东大会审议。

　　（二） 预计新增2024年日常关联交易类别和金额

　　单位：万元

　　（三） 上一年度日常关联交易实际发生情况

　　单位：万元

　　二、关联人介绍和关联关系

　　1、东莞市欧克华迪铝塑制品有限公司

　　法定代表人：刘军华

　　注册资本：1,000.00万元人民币

　　住所：东莞市寮步镇竹园工业区

　　成立日期：2010年05月06日

　　欧克华迪最近一年又一期财务状况：

　　单位：万元

　　主营业务：包装装潢印刷品、其他印刷品印刷；研发与设计：铝塑包装制品、塑料复合包装制品、防静电包装制品、包装设备、印刷制品；生产、销售：包装制品、包装材料、包装设备；销售：劳保用品、日用口罩（非医用）、无纺布；货物或技术进出口（国家禁止或涉及行政审批的货物进出口除外）。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

　　与公司关联关系：欧克华迪实际控制人李小荣先生为本公司控股股东胡坚晟先生配偶的直系亲属，符合《深圳证券交易所股票上市规则》6.3.3条第二款第（四）项的规定，公司与欧克华迪的交易构成关联交易。

　　履约能力分析：根据上述关联方的财务状况和以往年度的执行情况，所有交易均能按照交易合同约定按时履行，提供的产品质量较好，供货及时，能够满足本公司的需求，具备较好的履约能力。

　　经查询，欧克华迪不属于失信被执行人。

　　三、关联交易主要内容

　　（一）定价政策与定价依据

　　本公司及子公司主要向欧克华迪销售PE膜等材料产品。销售价格不低于公司向无关联第三方提供同类产品的市场平均价格。

　　公司与上述关联方发生的日常关联交易，均按照平等互利、等价有偿、公平公允的市场原则，以公允的价格和交易条件，确定双方的权利义务关系。

　　（二） 关联交易协议

　　公司将适时与关联方根据实际情况在预计金额范围内签署关联交易的合同或协议。

　　四、关联交易目的和对上市公司的影响

　　公司及子公司拟与关联方发生的日常关联交易能够充分利用关联双方的产业优势，有利于资源整合，促进专业化管理，发挥协同效应，实现效率最大化，是合理的、必要的；一定程度上亦有利于公司的正常经营，确保经营的稳定性和安全性，对公司的主营业务发展具有积极意义。上述关联交易定价结算办法是以市场价格为基础，交易的风险可控，体现公平交易、协商一致的原则，不存在损害公司和股东利益的情况，不会对公司本期以及未来财务状况、经营成果产生不利影响。公司相对于其他各关联方，在业务、人员、资产、机构、财务等方面独立，上述关联交易不会对公司的独立性构成影响，公司主要业务没有因此类交易而对关联人形成依赖，预计此类关联交易将持续进行。

　　五、独立董事专门会议意见

　　2024年公司及子公司预计与关联方东莞市欧克华迪铝塑制品有限公司发生关联交易金额合计不超过2,000.00万元，2023年同类交易实际发生总金额为0万元。本次关联交易是基于公司及子公司日常经营的需要，遵循了交易方自愿、公平合理、协商一致的原则，未发现损害公司和股东利益的情况，符合相关法律法规和《公司章程》的规定，我们同意本次关联交易事项，并同意将本事项提交公司第二届董事会第八次会议审议。

　　六、保荐人的核查意见

　　经核查，保荐机构认为：公司本次日常关联交易预计的事项已经公司董事会、监事会审议通过，独立董事已召开专门会议对上述事项进行审核并出具了同意的审核意见，决策程序符合《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》及《公司章程》等相关规定；本次关联交易基于公司正常生产经营需要而进行，不存在损害公司及非关联股东利益的情形。

　　综上，保荐机构对公司本次日常关联交易预计的事项无异议。

　　七、备查文件

　　1、欧克科技股份有限公司第二届董事会第八次会议决议；

　　2、欧克科技股份有限公司第二届监事会第八次会议决议；

　　3、第二届独立董事专门会议第三次会议决议；

　　4、上市公司关联交易情况概述表；

　　5、国投证券股份有限公司关于欧克科技股份有限公司新增2024年度日常关联交易预计的核查意见。

　　欧克科技股份有限公司

　　董事会

　　2024年10月28日

　　国投证券股份有限公司

　　关于欧克科技股份有限公司新增

　　2024年度日常关联交易预计的核查意见

　　国投证券股份有限公司（以下简称“国投证券”、“保荐机构”）作为欧克科技股份有限公司（以下简称“欧克科技”、“公司”）首次公开发行股票并上市及持续督导的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第13号——保荐业务》等有关法律法规和规范性文件的规定，国投证券对公司新增2024年度日常关联交易预计事项进行了审慎核查，具体情况如下：

　　一、日常关联交易情况

　　（一）日常关联交易概述

　　欧克科技于2024年4月10日召开第二届董事会第四次会议、第二届监事会第四次会议审议通过《关于2024年度日常关联交易预计的议案》，公司及控股子公司2024年度拟与关联方成都市先平包装印务有限公司进行日常关联交易，关联交易预计总额为6,000万元，交易价格根据市场定价原则确定。具体内容详见公司于2024年4月12日在《中国证券报》《证券时报》《上海证券报》《证券日报》《经济参考报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于2024年度日常关联交易预计的公告》。

　　根据公司及控股子公司日常经营情况，结合2024年前期实际发生的关联交易情况，预计公司及控股子公司拟新增2024年度与关联方东莞市欧克华迪铝塑制品有限公司（以下简称“欧克华迪”）日常关联交易额度2,000万元，交易价格根据市场定价原则确定。去年同类销售交易实际发生总额为0万元。

　　以上新增日常关联交易预计事项经第二届独立董事专门会议第三次会议过半数审议通过，并经2024年10月28日召开的公司第二届董事会第八次会议、第二届监事会第八次会议审议通过,公司董事、董事长胡坚晟先生以及作为一致行动人的胡甫晟先生对本议案回避表决。根据《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》及《公司章程》的规定，本次新增的与同一关联方的关联交易预计金额未超出董事会的审批权限，无需提交股东大会审议。

　　（二）预计新增2024年日常关联交易类别和金额

　　单位：万元

　　（三）上一年度日常关联交易实际发生情况

　　单位：万元

　　二、关联人介绍和关联关系

　　（一）东莞市欧克华迪铝塑制品有限公司

　　1、基本情况

　　公司名称：东莞市欧克华迪铝塑制品有限公司

　　法定代表人：刘军华

　　注册资本：1,000.00万元人民币

　　住所：东莞市寮步镇竹园工业区

　　成立日期：2010年5月6日

　　欧克华迪最近一年及一期的财务状况如下：

　　单位：万元

　　主营业务：包装装潢印刷品、其他印刷品印刷；研发与设计：铝塑包装制品、塑料复合包装制品、防静电包装制品、包装设备、印刷制品；生产、销售：包装制品、包装材料、包装设备；销售：劳保用品、日用口罩（非医用）、无纺布；货物或技术进出口（国家禁止或涉及行政审批的货物进出口除外）。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

　　2、与公司关联关系

　　欧克华迪实际控制人李小荣先生为本公司控股股东胡坚晟先生配偶的直系亲属，符合《深圳证券交易所股票上市规则》6.3.3条第二款第（四）项的规定，公司与欧克华迪的交易构成关联交易。

　　3、履约能力分析

　　根据上述关联方的财务状况和以往年度的执行情况，所有交易均能按照交易合同约定按时履行，提供的产品质量较好，供货及时，能够满足本公司的需求，具备较好的履约能力。

　　经查询，欧克华迪不属于失信被执行人。

　　三、关联交易主要内容

　　（一）定价政策与定价依据

　　本公司及子公司主要向欧克华迪销售PE膜等材料产品。销售价格不低于公司向无关联第三方提供同类产品的市场平均价格。

　　公司与上述关联方发生的日常关联交易，均按照平等互利、等价有偿、公平公允的市场原则，以公允的价格和交易条件，确定双方的权利义务关系。

　　（二）关联交易协议

　　公司将适时与关联方根据实际情况在预计金额范围内签署关联交易的合同或协议。

　　四、关联交易目的和对上市公司的影响

　　公司及子公司拟与关联方发生的日常关联交易能够充分利用关联双方的产业优势，有利于资源整合，促进专业化管理，发挥协同效应，实现效率最大化，是合理的、必要的；一定程度上亦有利于公司的正常经营，确保经营的稳定性和安全性，对公司的主营业务发展具有积极意义。上述关联交易定价结算办法是以市场价格为基础，交易的风险可控，体现公平交易、协商一致的原则，不存在损害公司和股东利益的情况，不会对公司本期以及未来财务状况、经营成果产生不利影响。公司相对于其他各关联方，在业务、人员、资产、机构、财务等方面独立，上述关联交易不会对公司的独立性构成影响，公司主要业务没有因此类交易而对关联人形成依赖，预计此类关联交易将持续进行。

　　五、独立董事专门会议意见

　　独立董事专门会议一致认为：2024年公司及子公司预计与关联方东莞市欧克华迪铝塑制品有限公司发生关联交易金额合计不超过2,000.00万元，2023年同类交易实际发生总金额为0万元。本次关联交易是基于公司及子公司日常经营的需要，遵循了交易方自愿公平合理、协商一致的原则，未发现损害公司和股东利益的情况，符合相关法律法规和《公司章程》的规定，我们同意本次关联交易事项，并同意将本事项提交公司第二届董事会第八次会议审议。

　　六、保荐机构的核查意见

　　经核查，保荐机构认为：公司本次日常关联交易预计的事项已经公司董事会、监事会审议通过，独立董事已召开专门会议对上述事项进行审核并出具了同意的审核意见，决策程序符合《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》及《公司章程》等相关规定；本次关联交易基于公司正常生产经营需要而进行，不存在损害公司及非关联股东利益的情形。

　　综上，保荐机构对公司本次日常关联交易预计的事项无异议。

　　保荐代表人：

　　陈  鹏                   樊长江

　　国投证券股份有限公司

　　年    月   日

　　欧克科技股份有限公司

　　第二届董事会独立董事专门会议第三次

　　会议决议

　　欧克科技股份有限公司（以下简称“公司”）第二届董事会独立董事专门会议第三次会议通知于2024年10月18日以通讯方式送达全体独立董事。本次会议于2024年10月28日以现场及视频方式召开。本次会议应出席独立董事3名，实际出席独立董事3名。全体独立董事共同推举公司独立董事黄利萍女士担任本次会议的召集人并主持本次会议。本次会议的召开和表决程序符合《上市公司独立董事管理办法》和《独立董事工作制度》等规定。经各位独立董事审议，会议形成如下决议：

　　一、审议通过了《关于新增2024年度日常关联交易预计的议案》

　　2024年公司及子公司预计与关联方东莞市欧克华迪铝塑制品有限公司发生关联交易金额合计不超过2,000.00万元，2023年同类交易实际发生总金额为0万元。本次关联交易是基于公司及子公司日常经营的需要，遵循了交易方自愿、公平合理、协商一致的原则，未发现损害公司和股东利益的情况，符合相关法律法规和《公司章程》的规定，我们同意本次关联交易事项，并同意将本事项提交公司第二届董事会第八次会议审议。

　　独立董事：黄利萍、雷建民、冷庆晖

　　2024年10月28日