财通证券股份有限公司 第四届监事会第十次会议决议公告

　　证券代码：601108         证券简称：财通证券         公告编号：2024-059

　　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　财通证券股份有限公司（以下简称“公司”）第四届监事会第十次会议通知于2024年10月25日以电子邮件的形式发出，会议于2024年10月29日在公司总部西1107会议室以现场会议方式召开。本次会议应出席监事5名，实际现场出席监事5名。本次会议由监事会主席叶笃银先生召集和主持。本次会议的召集召开符合《公司法》、公司《章程》和《监事会议事规则》等有关规定。本次会议审议了以下议案：

　　一、审议通过《关于审议2024年第三季度报告的议案》

　　表决结果：5票同意，0票反对，0票弃权。

　　监事会认为：公司2024年第三季度报告的编制和审议程序符合法律法规、公司《章程》及公司内部管理制度的各项规定；公司2024年第三季度报告的内容和格式符合中国证券监督管理委员会和上海证券交易所的各项规定，报告内容真实、准确、完整地反映了公司实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏；在提出本意见之前，未发现参与2024年第三季度报告编制和审议的人员有违反保密规定的行为。

　　二、审议通过《关于审议2024年前三季度利润分配方案的议案》

　　表决结果：5票同意，0票反对，0票弃权。

　　特此公告。

　　财通证券股份有限公司监事会

　　2024年10月29日

　　证券代码：601108        证券简称：财通证券       公告编号：2024-060

　　财通证券股份有限公司

　　关于2024年前三季度利润分配方案的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　●分配比例：每10股派发现金红利0.50元（含税）。

　　●本次利润分配以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数，具体日期将在权益分派实施公告中明确。

　　●在实施权益分派的股权登记日前公司总股本发生变动的，公司将维持每股分配金额不变，相应调整分配总额。

　　一、利润分配方案内容

　　（一）2024年前三季度利润分配方案

　　根据公司2024年三季度财务报告（未经审计），2024年前三季度公司合并报表实现归属于母公司股东的净利润1,472,169,208.06元，母公司实现净利润909,999,035.84元。在符合公司利润分配政策，能保障公司日常经营和长远发展的前提下，为进一步回馈投资者，兼顾投资者短期收益和长期利益，与股东积极分享经营发展成果，根据《公司法》《公司章程》等有关规定和要求，并结合2023年年度股东大会对2024年中期分红的授权，公司制定前三季度利润分配方案如下：

　　公司2024年前三季度利润分配采用现金分红方式，以截至2024年9月30日总股本4,643,739,554股为基数，向全体股东每10股派发现金红利0.50元（含税），共派发现金红利232,186,977.70元。上述拟派发的现金股利总额占2024年前三季度合并报表归属于母公司所有者净利润的15.77%。如实施权益分派股权登记日公司总股本发生变动，公司将维持每股分配金额不变，相应调整利润分配总额。

　　本利润分配方案无需提交公司股东大会审议，公司将于本次董事会审议通过后两个月内实施权益分派，向股东派发现金红利。

　　二、公司履行的决策程序

　　（一）股东大会授权情况

　　2024年5月22日，公司召开2023年年度股东大会审议通过《关于2023年度利润分配方案及授权2024年中期分红的议案》，同意授权公司董事会在符合相关法律法规及《公司章程》等有关规定的前提下，根据公司盈利状况进行2024年中期现金分红，制定具体的2024年中期利润分配方案，分红金额不超过2024年相应期间归属于母公司股东的净利润。

　　（二）董事会审议情况

　　2024年10月29日，公司召开第四届董事会第十七次会议，审议通过《关于审议2024年前三季度利润分配方案的议案》。

　　（三）监事会审议情况

　　2024年10月29日，公司召开第四届监事会第十次会议，审议通过《关于审议2024年前三季度利润分配方案的议案》。

　　三、相关风险提示

　　本次利润分配方案综合考虑了公司未来发展、股东利益、资金需求等因素，不会对公司每股收益、现金流状况以及正常经营产生重大影响。

　　特此公告。

　　财通证券股份有限公司董事会

　　2024年10月29日

　　证券代码：601108           证券简称：财通证券       公告编号： 2024-062

　　财通证券股份有限公司关于召开

　　2024年第三季度业绩说明会的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　重要内容提示：??会议召开时间：2024年11月14日(星期四)下午16:00-17:00? 会议召开地点：上海证券交易所上证路演中心（网址：https://roadshow.sseinfo.com/）? 会议召开方式：上证路演中心网络互动??投资者可于2024年11月07日(星期四) 至11月13日(星期三)16:00前登录上证路演中心网站首页点击“提问预征集”栏目或通过公司邮箱ir@ctsec.com进行提问。公司将在说明会上对投资者普遍关注的问题进行回答。

　　财通证券股份有限公司（以下简称“公司”）已于2024年10月30日发布公司2024年第三季度报告，为便于广大投资者更全面深入地了解公司2024年第三季度经营成果、财务状况，公司计划于2024年11月14日下午 16:00-17:00举行2024年第三季度业绩说明会，就投资者关心的问题进行交流。

　　一、 说明会类型

　　本次投资者说明会以网络互动形式召开，公司将针对2024年第三季度的经营成果及财务指标的具体情况与投资者进行互动交流和沟通，在信息披露允许的范围内就投资者普遍关注的问题进行回答。

　　二、 说明会召开的时间、地点

　　（一） 会议召开时间：2024年11月14日下午16:00-17:00

　　（二） 会议召开地点：上证路演中心

　　（三） 会议召开方式：上证路演中心网络互动

　　三、 参加人员

　　董事长：章启诚

　　董事会秘书：官勇华

　　财务总监：周瀛

　　独立董事：高强、贲圣林

　　四、 投资者参加方式

　　（一）投资者可在2024年11月14日下午 16:00-17:00，通过互联网登录上证路演中心（https://roadshow.sseinfo.com/），在线参与本次业绩说明会，公司将及时回答投资者的提问。

　　（二）投资者可于2024年11月07日(星期四) 至11月13日(星期三)16:00前登录上证路演中心网站首页，点击“提问预征集”栏目（https://roadshow.sseinfo.com/questionCollection.do），根据活动时间，选中本次活动或通过公司邮箱ir@ctsec.com向公司提问，公司将在说明会上对投资者普遍关注的问题进行回答。

　　五、联系人及咨询办法

　　联系人： 公司董事会办公室

　　电话：0571-87821312

　　邮箱： ir@ctsec.com

　　六、其他事项

　　本次投资者说明会召开后，投资者可以通过上证路演中心（https://roadshow.sseinfo.com/）查看本次投资者说明会的召开情况及主要内容。

　　特此公告。

　　财通证券股份有限公司董事会

　　2024年10月29日

　　证券代码：601108        证券简称: 财通证券          公告编号：2024-061

　　债券代码：113043        债券简称: 财通转债

　　财通证券股份有限公司关于

　　不向下修正“财通转债”转股价格的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　截至2024年10月29日，财通证券股份有限公司（以下简称“公司”）A股股票已出现连续三十个交易日中至少有十五个交易日的收盘价低于当期可转债转股价格的80%之情形，触及“财通转债”转股价格向下修正条款。

　　经公司第四届董事会第十七次会议审议通过，会议决定本次不向下修正“财通转债”转股价格，且在未来3个月内（2024年10月30日至2025年1月29日），如再次触及可转债转股价格向下修正条款，亦不提出向下修正方案。从2025年2月4日开始重新起算，若再次触发“财通转债”的转股价格向下修正条款，届时公司董事会将再次召开会议决定是否行使“财通转债”转股价格向下修正的权利。

　　一、可转债发行上市概况

　　经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于核准财通证券股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可〔2020〕2927号）核准，财通证券股份有限公司（以下简称“公司”）公开发行了3,800万张可转换公司债券，每张面值人民币100元，发行总额人民币38亿元。

　　经上海证券交易所自律监管决定书〔2020〕425号文同意，公司38亿元可转债已于2020年12月28日起在上海证券交易所挂牌交易，债券简称“财通转债”，债券代码“113043”，存续期限6年。

　　根据上海证券交易所有关规定和公司《公开发行 A 股可转换公司债券募集说明书》的约定，公司该次发行的“财通转债”自2021年6月16日起可转换为本公司股份，初始转股价格为13.33元/股，当前转股价格为11.24元/股。历次转股价格调整情况如下：

　　1.因实施 2020 年年度权益分派，“财通转债”转股价格自2021年6月7日起调整为 13.13元/股。

　　2.因公开发行配股，“财通转债”转股价格自2022年4月13日起调整为11.69元/股。

　　3.因实施2021年年度权益分派，“财通转债”转股价格自2022年6月20日起调整为11.49元/股。

　　4.因实施2022年年度权益分派，“财通转债”转股价格自2023年6月19日起调整为11.39元/股。

　　5.因实施2023年半年度权益分派，“财通转债”转股价格自2023年10月20日起调整为11.34元/股。

　　6.因实施2023年年度权益分派，“财通转债”转股价格自2024年6月7日起调整为11.24元/股。

　　二、关于不向下修正转股价格的具体内容

　　根据公司《公开发行 A 股可转换公司债券募集说明书》的相关规定，在本次发行的可转债存续期间，当公司A股股票在任意连续三十个交易日中有十五个交易日的收盘价低于当期转股价格的80%时，公司董事会有权提出转股价格向下修正方案并提交公司股东大会审议表决。

　　2024年4月25日，公司第四届董事会第十四次董事会决定可转债6个月内（2024年4月26日至2024年10月8日）不向下修正转股价，现已期满。结合当前市场行情及公司股价表现，自2024年10月9日至2024年10月29日，公司股价可能出现连续三十个交易日中有十五个交易日的收盘价低于当期转股价格的80%之情形，将触及“财通转债” 转股价格向下修正条款。

　　目前，“财通转债”距离6年的存续届满期尚远，且公司当前股价未能真正体现公司长远发展的内在价值。公司从公平对待所有投资者的角度出发，综合考虑公司基本情况、股价走势等因素，以及对公司长期发展潜力与内在价值的信心，为维护全体投资者的利益，决定本次不向下修正转股价格，同时在未来3个月内（2024年10月30日至2025年1月29日），如再次触及可转债转股价格向下修正条款，公司未履行审议程序及信息披露的，则公司亦不提出向下修正方案。从2025年2月4日开始重新起算，若再次触发“财通转债”的转股价格向下修正条款，届时公司董事会将再次召开会议决定是否行使“财通转债”转股价格向下修正的权利。

　　目前，“财通转债”已处于转股期，敬请广大投资者注意投资风险。

　　特此公告。

　　财通证券股份有限公司董事会

　　2024年10月29日

　　证券代码：601108       证券简称：财通证券        公告编号：2024-058

　　财通证券股份有限公司

　　第四届董事会第十七次会议决议公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　财通证券股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会第十七次会议通知于2024年10月25日以电话和电子邮件等方式发出，于2024年10月29日在公司总部1105会议室以现场结合通讯方式召开。本次会议应出席董事10人，实际出席董事10人，其中董事方敬华以通讯表决方式出席，独立董事高强、韩洪灵、贲圣林、方军雄以视频方式出席。本次会议由董事长章启诚先生主持，公司监事和高级管理人员列席了会议。本次会议的召集、召开符合《公司法》、公司《章程》和《董事会议事规则》的有关规定，本次会议审议并通过以下议案：

　　一、审议通过《关于审议2024年第三季度报告的议案》

　　表决情况：10票赞成，0票反对，0票弃权。

　　本议案已经公司董事会审计委员会事前审议通过。

　　《2024年第三季度报告》刊登在《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。

　　二、审议通过《关于审议2024年前三季度利润分配方案的议案》

　　公司2024年前三季度利润分配采用现金分红方式，以截至2024年9月30日总股本4,643,739,554股为基数，向全体股东每10股派发现金红利0.50元（含税），共派发现金红利232,186,977.70元。上述拟派发的现金股利总额占2024年前三季度合并报表归属于母公司所有者净利润的15.77%。如实施权益分派股权登记日公司总股本发生变动，公司将维持每股分配金额不变，相应调整利润分配总额。

　　表决情况：10票赞成，0票反对，0票弃权。

　　本议案已经公司董事会审计委员会事前审议通过。

　　《关于2024年前三季度利润分配方案的公告》刊登在《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。

　　三、审议通过《关于审议组织架构调整的议案》

　　表决情况：10票赞成，0票反对，0票弃权。

　　四、审议通过《关于审议不向下修正“财通转债”转股价格的议案》

　　本次不向下修正转股价格，同时在未来3个月内（2024年10月30日至2025年1月29日），如再次触及可转债转股价格向下修正条款，公司未履行审议程序及信息披露的，则公司亦不提出向下修正方案。从2025年2月4日开始重新起算，若再次触发“财通转债”的转股价格向下修正条款，届时公司董事会将再次召开会议决定是否行使“财通转债”转股价格向下修正的权利。

　　表决情况：10票赞成，0票反对，0票弃权。

　　《关于不向下修正“财通转债”转股价格的公告》刊登在《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。

　　五、审议通过《关于审议＜IT治理办法（2024年修订）＞的议案》

　　表决情况：10票赞成，0票反对，0票弃权。

　　特此公告。

　　财通证券股份有限公司董事会

　　2024年10月29日

　　证券代码：601108                                                   证券简称：财通证券

　　财通证券股份有限公司

　　2024年第三季度报告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　重要内容提示

　　公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　　公司负责人章启诚、主管会计工作负责人周瀛及会计机构负责人（会计主管人员）郑颖保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。

　　第三季度财务报表是否经审计

　　□是     √否

　　一、 主要财务数据

　　（一） 主要会计数据和财务指标

　　单位：元  币种：人民币

　　注：“本报告期”指本季度初至本季度末3个月期间，下同。

　　（二） 母公司的净资本及风险控制指标

　　单位：元  币种：人民币

　　（三） 非经常性损益项目和金额

　　√适用     □不适用

　　单位:元  币种:人民币

　　对公司将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》未列举的项目认定为的非经常性损益项目且金额重大的，以及将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因。

　　□适用     √不适用

　　（四） 主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因

　　√适用     □不适用

　　主要报表科目发生变动的情况、原因

　　二、 股东信息

　　（一） 普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表

　　单位：股

　　持股5%以上股东、前10名股东及前10名无限售流通股股东参与转融通业务出借股份情况

　　√适用     □不适用

　　单位:股

　　备注：期初转融通出借股份且尚未归还金额为年初金额。

　　前10名股东及前10名无限售流通股股东因转融通出借/归还原因导致较上期发生变化

　　□适用     √不适用

　　三、 其他提醒事项

　　需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息

　　□适用     √不适用

　　四、 季度财务报表

　　（一） 审计意见类型

　　□适用     √不适用

　　（二） 财务报表

　　合并资产负债表

　　2024年9月30日

　　编制单位：财通证券股份有限公司

　　单位：元  币种：人民币  审计类型：未经审计

　　公司负责人：章启诚        主管会计工作负责人：周瀛        会计机构负责人：郑颖

　　合并利润表

　　2024年1—9月

　　编制单位：财通证券股份有限公司

　　单位：元  币种：人民币  审计类型：未经审计

　　本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0 元, 上期被合并方实现的净利润为：0 元。

　　公司负责人：章启诚        主管会计工作负责人：周瀛        会计机构负责人：郑颖

　　合并现金流量表

　　2024年1—9月

　　编制单位：财通证券股份有限公司

　　单位：元  币种：人民币  审计类型：未经审计

　　公司负责人：章启诚        主管会计工作负责人：周瀛        会计机构负责人：郑颖

　　2024年起首次执行新会计准则或准则解释等涉及调整首次执行当年年初的财务报表

　　□适用     √不适用

　　特此公告。

　　财通证券股份有限公司

　　2024年10月29日