中银国际证券股份有限公司 2024年第三季度报告

　　证券代码：601696                                                   证券简称：中银证券

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　重要内容提示

　　公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　　公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。

　　第三季度财务报表是否经审计

　　□是     √否

　　一、 主要财务数据

　　（一） 主要会计数据和财务指标

　　单位：元  币种：人民币

　　注：“本报告期”指本季度初至本季度末3个月期间，下同。

　　（二） 母公司的净资本及风险控制指标

　　单位：元  币种：人民币

　　（三） 非经常性损益项目和金额

　　√适用     □不适用

　　单位：元  币种：人民币

　　对公司将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》未列举的项目认定为的非经常性损益项目且金额重大的，以及将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因。

　　□适用     √不适用

　　（四） 主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因

　　√适用     □不适用

　　二、 股东信息

　　（一） 普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表

　　单位：股

　　持股5%以上股东、前10名股东及前10名无限售流通股股东参与转融通业务出借股份情况

　　√适用     □不适用

　　单位:股

　　前10名股东及前10名无限售流通股股东因转融通出借/归还原因导致较上期发生变化

　　□适用     √不适用

　　三、 其他提醒事项

　　需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息

　　√适用     □不适用

　　（一）新设分支机构

　　报告期内，公司新设2家证券营业部，情况如下：

　　（二）短期融资券和公司债事项

　　1、发行短期融资券

　　2024年7月18日，公司在银行间市场发行“中银国际证券股份有限公司2024年度第二期短期融资券”（债券简称：24中银证券CP002，债券代码：072410116），发行期限为1年期，发行总额10亿元人民币，发行票面利率2.00%。详见公司于2024年7月20日在上交所网站（http://www.sse.com.cn）披露的《2024年度第二期短期融资券发行结果公告》（公告编号：2024-022）。

　　2、兑付短期融资券

　　公司于2023年9月22日发行的“中银国际证券股份有限公司2023年度第一期短期融资券”（债券简称：23中银证券CP001，债券代码：072310204）于2024年9月22日到期（因2024年9月22日为周末，实际兑付日顺延至2024年9月23日），公司已按期足额兑付本息。详见公司于2024年9月25日在上交所网站（http://www.sse.com.cn）披露的《2023年度第一期短期融资券兑付完成公告》（公告编号：2024-033）。

　　3、兑付公司债

　　公司于2023年7月24日发行的“中银国际证券股份有限公司2023年公开发行短期公司债券（面向专业投资者）（第一期）”（债券简称：23中银S1，债券代码：115700）于2024年7月24日到期，公司已按期足额兑付本息。详见公司于2024年7月17日在上交所网站（http://www.sse.com.cn）披露的《中银国际证券股份有限公司2023年公开发行短期公司债券（面向专业投资者）（第一期）2024年本息兑付及摘牌公告》。

　　公司于2021年9月24日发行的“中银国际证券股份有限公司2021年公开发行公司债券（面向专业投资者）（第一期）”（债券简称：21中银01，债券代码：188804）于2024年9月24日到期，公司已按期足额兑付本息。详见公司于2024年9月13日在上交所网站（http://www.sse.com.cn）披露的《中银国际证券股份有限公司2021年公开发行公司债券（面向专业投资者）（第一期）2024年本息兑付及摘牌公告》。

　　（三）公司董事、高级管理人员变动

　　1、解除独立董事职务

　　公司于2024年8月21日通过中央纪委国家监委网站获悉，独立董事丁伟涉嫌严重违纪违法，正接受招商局集团纪委和青海省海东市监委纪律审查和监察调查。2024年8月30日，公司召开第二届董事会第二十九次会议审议通过《关于解除丁伟独立董事职务的议案》，同意提请公司股东大会解除丁伟独立董事职务。该事项已经公司2024年9月19日召开的2024年第三次临时股东大会审议通过。详见公司分别于2024年8月22日、8月31日和9月20日在上交所网站（http://www.sse.com.cn）披露的《关于公司独立董事接受纪律审查和监察调查的公告》（公告编号：2024-024）、《关于解除独立董事职务的公告》（公告编号2024-031）和《2024年第三次临时股东大会决议公告》（公告编号：2024-032）。

　　2、董事辞任及补选董事

　　2024年8月，公司收到董事祖宏昊先生、文兰女士递交的辞呈。祖宏昊先生因工作安排原因申请辞去公司第二届董事会董事、薪酬与提名委员会委员职务；文兰女士因工作安排原因申请辞去公司第二届董事会董事、战略与发展委员会委员职务。以上辞任自中银国际控股有限公司提名新任董事正式履职后生效。中银国际控股有限公司提名王悦女士、王蕾女士为公司董事候选人。公司2024年8月30日召开的第二届董事会第二十九次会议同意上述候选人提名，并提请股东大会审议。该事项已经公司2024年9月19日召开的2024年第三次临时股东大会审议通过。详见公司于2024年8月31日、9月20日在上交所网站（http://www.sse.com.cn）披露的《关于公司董事辞任及补选董事的公告》（公告编号：2024-028）、《2024年第三次临时股东大会决议公告》（公告编号：2024-032）。

　　3、聘任高级管理人员

　　2024年8月30日，公司召开第二届董事会第二十九次会议，审议通过了《关于聘任公司资深客户经理、执行委员会委员的议案》，同意聘任王卫女士担任公司资深客户经理、执行委员会委员。详见公司于2024年8月31日在上交所网站（http://www.sse.com.cn）披露的《关于聘任高级管理人员的公告》（公告编号：2024-029）。

　　四、 季度财务报表

　　（一） 审计意见类型

　　□适用     √不适用

　　（二） 财务报表

　　合并资产负债表

　　2024年9月30日

　　编制单位：中银国际证券股份有限公司

　　单位：元  币种：人民币  审计类型：未经审计

　　公司负责人：宁敏          主管会计工作负责人：刘国强         会计机构负责人：刘国强

　　合并利润表

　　2024年1—9月

　　编制单位：中银国际证券股份有限公司

　　单位：元  币种：人民币  审计类型：未经审计

　　本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0 元, 上期被合并方实现的净利润为：0 元。

　　公司负责人：宁敏         主管会计工作负责人：刘国强        会计机构负责人：刘国强

　　合并现金流量表

　　2024年1—9月

　　编制单位：中银国际证券股份有限公司

　　单位：元  币种：人民币  审计类型：未经审计

　　公司负责人：宁敏        主管会计工作负责人：刘国强        会计机构负责人：刘国强

　　2024年起首次执行新会计准则或准则解释等涉及调整首次执行当年年初的财务报表

　　□适用     √不适用

　　特此公告。

　　中银国际证券股份有限公司董事会

　　2024年10月31日

　　证券代码：601696                证券简称：中银证券              公告编号：2024-034

　　中银国际证券股份有限公司

　　第二届董事会第三十次会议决议公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　中银国际证券股份有限公司（以下简称“公司”）第二届董事会第三十次会议于2024年10月30日以通讯表决方式召开，会议通知于2024年10月18日以电子邮件方式发出。本次会议应参与表决董事12名，实际参与表决董事12名。本次董事会会议的召集、召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《中银国际证券股份有限公司章程》的规定。本次会议审议并通过以下议案：

　　一、审议通过《关于公司＜2024年第三季度报告＞的议案》

　　表决结果：同意【12】票；反对【0】票；弃权【0】票。

　　本议案具体内容详见公司于同日披露的《2024年第三季度报告》。

　　本议案已经公司董事会审计委员会事前审议通过。

　　二、审议通过《关于2024年向上海交大教育帮扶专题培训班捐赠资金的议案》

　　表决结果：同意【12】票；反对【0】票；弃权【0】票。

　　同意向上海交大教育帮扶专题培训班捐赠资金212,880元。

　　三、审议通过《关于审议＜公司操作风险管理指引（2024版修订）＞的议案》

　　表决结果：同意【12】票；反对【0】票；弃权【0】票。

　　本议案已经公司董事会风险控制委员会事前审议通过。

　　四、董事会审阅了《提请董事会审阅公司公募基金业务监察稽核报告》，对上述报告无异议。

　　五、董事会审阅了《中银证券2024年三季度公司治理评估报告》，对上述报告无异议。

　　特此公告。

　　中银国际证券股份有限公司董事会

　　2024年10月30日

　　证券代码：601696                           证券简称：中银证券                        公告编号：2024-035

　　中银国际证券股份有限公司

　　第二届监事会第二十二次会议决议公告

　　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　中银国际证券股份有限公司（以下简称“公司”）第二届监事会第二十二次会议于2024年10月30日以通讯表决方式召开，会议通知于2024年10月18日以电子邮件方式发出。本次会议应出席监事3名，实际出席监事3名。本次监事会会议的召集、召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《中银国际证券股份有限公司章程》的规定。本次会议审议并通过以下议案：

　　一、 审议通过《关于公司＜2024年第三季度报告＞的议案》

　　表决结果：同意【3】票；反对【0】票；弃权【0】票。

　　本议案具体内容详见公司于同日披露的《2024年第三季度报告》。

　　监事会认为：公司2024年第三季度报告的编制和审议程序符合有关法律、法规、《公司章程》以及公司内部管理制度的各项规定；公司2024年第三季度报告的内容和格式符合中国证监会和上海证券交易所的各项规定，所包含的信息能从各个方面真实地反映出公司报告期内的经营管理和财务状况等事项；在提出本意见前，未发现参与公司2024年第三季度报告编制和审议的人员有违反保密规定的行为；全体监事保证公司2024年第三季度报告全文所披露的信息真实、准确、完整，承诺其内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　二、审议通过《关于审议＜公司操作风险管理指引（2024版修订）＞的议案》

　　表决结果：同意【3】票；反对【0】票；弃权【0】票。

　　三、监事会审阅了《中银证券2024年三季度公司治理评估报告》，全体监事对上述报告无异议。

　　特此公告。

　　中银国际证券股份有限公司监事会

　　2024年10月30日