中国化学工程股份有限公司 关于2022年限制性股票激励计划 第一个解除限售期解除限售股份 上市流通的提示性公告

　　证券代码：601117        证券简称：中国化学        公告编号：2024-060

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　● 本次股票上市类型为股权激励股份；股票认购方式为网下，上市股数为20,070,200股。

　　本次股票上市流通总数为20,070,200股。

　　● 本次股票上市流通日期为2024年11月11日。

　　中国化学工程股份有限公司（以下简称“公司”）于2024年8月29日召开第五届董事会第二十次会议及第五届监事会第十次会议，审议通过了《关于公司2022年限制性股票激励计划第一个解除限售期解除限售的议案》，根据《中国化学工程股份有限公司2022年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“《激励计划》”）的规定和公司2022年第三次临时股东大会的授权，董事会同意为公司2022年限制性股票激励计划符合解除限售条件的激励对象办理解除限售及股份上市相关手续。现就相关事项公告如下：

　　一、限制性股票激励计划批准及实施情况

　　（一）已履行的相关审批程序和信息披露情况

　　1．2022年8月15日，公司第五届董事会第三次会议及第五届监事会第二次会议审议通过了《关于公司＜2022年限制性股票激励计划（草案）＞及其摘要的议案》《关于公司＜2022年限制性股票激励计划管理办法＞的议案》《关于公司＜2022年限制性股票激励计划实施考核管理办法＞的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理公司2022年限制性股票激励计划相关事宜的议案》等议案。公司独立董事就本次激励计划相关议案发表了同意的独立意见，监事会对本次激励计划的相关事项进行核查并出具了核查意见。

　　2．2022年9月6日至2022年9月15日，公司对本次激励计划拟激励对象的姓名及职务进行了公示。截至公示期满，公司监事会未收到任何员工对本次拟激励对象提出的任何异议。2022年9月20日，公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及指定媒体上披露了《监事会关于公司2022年限制性股票激励计划激励对象名单的核查意见及公示情况说明》。

　　3．2022年9月26日，公司召开2022年第三次临时股东大会审议通过了《关于公司＜2022年限制性股票激励计划（草案）＞及其摘要的议案》《关于公司＜2022年限制性股票激励计划管理办法＞的议案》《关于公司＜2022年限制性股票激励计划实施考核管理办法＞的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理公司2022年限制性股票激励计划相关事宜的议案》。

　　4．2022年9月26日，公司第五届董事会第四次会议及第五届监事会第三次会议审议通过了《关于调整公司2022年限制性股票激励计划激励对象及授予数量的议案》《关于向公司2022年限制性股票激励计划激励对象授予限制性股票的议案》。公司独立董事及监事会就相关事项分别发表独立意见与核查意见。

　　5．2022年11月11日，公司2022年限制性股票激励计划授予的5,996.00万股限制性股票在中国结算上海分公司完成登记。公司实际授予激励对象人数为485名，实际授予的限制性股票数量为5,996.00万股。具体内容详见公司于2022年11月16日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《关于2022年限制性股票激励计划授予登记完成的公告》。

　　6．2024年4月25日，公司第五届董事会第十七次会议及第五届监事会第九次会议审议通过了《关于回购注销部分限制性股票及调整回购价格的议案》，同意本次回购注销部分限制性股票及调整回购价格事项。由于存在激励对象不符合解除限售条件的情形，董事会同意公司回购并注销3名激励对象持有的已获授但未解除限售的40.00万股限制性股票。具体内容详见公司于2024年4月29日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《关于回购注销部分限制性股票及调整回购价格的公告》。

　　7．2024年5月20日，公司召开2023年年度股东大会，审议通过了《关于回购注销部分限制性股票及调整回购价格的议案》，同意本次回购注销部分限制性股票及调整回购价格事项。

　　8．2024年8月29日，公司第五届董事会第二十次会议及第五届监事会第十次会议审议通过了《关于公司2022年限制性股票激励计划第一个解除限售期解除限售的议案》，公司2022年限制性股票激励计划第一个解除限售期的解除限售条件已达成，同意为符合条件的479名激励对象在第一个解除限售期内合计持有的20,070,200股办理解除限售的相关手续。公司监事会对本次解除限售相关事项进行核查并出具了核查意见。具体内容详见公司于2024年8月31日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《关于2022年限制性股票激励计划第一个解除限售期解除限售条件达成的公告》。

　　（二）本激励计划历次授予情况

　　（三）历次解除限售情况

　　本次为公司2022年限制性股票激励计划第一个解除限售期解除限售。

　　二、本次限制性股票激励计划解除限售条件

　　（一）限售期即将届满的说明

　　本激励计划授予限制性股票登记日为2022年11月11日，第一个限售期将于2024年11月11日届满。根据《激励计划》，授予的限制性股票解除限售期及各期解除限售时间安排如下表所示：

　　（二）第一个限售期解除限售条件达成的说明

　　综上所述，公司限制性股票第一个解除限售期解除限售条件已达成，公司董事会同意为符合解除限售条件的激励对象办理解除限售及股份上市等相关手续。

　　三、本次限制性股票解除限售情况

　　公司本次共计479名激励对象符合解除限售条件，符合解除限售条件的限制性股票数量为20,070,200股，约占公司目前股本总额的0.3285%。具体如下：

　　注：公司现有激励对象为482人，2名激励对象因工作调动、在劳动合同期内主动提出辞职等原因，其已获授的全部限制性股票不得解除限售，由公司回购注销；1名激励对象考核结果为“不合格”，其当期解除限售比例为0%，当期计划解除限售股票的100%由公司回购注销；前述股票的回购注销手续目前尚未办理完成。因此，本次实际可解除限售的激励对象人数为479人。

　　四、本次解除限售的限制性股票上市流通安排及股本结构变动情况

　　（一）本次解除限售的限制性股票上市流通日为2024年11月11日。

　　（二）本次解除限售的限制性股票上市流通数量为20,070,200股。

　　（三）董事和高管本次解除限售的限制性股票的锁定和转让限制

　　1．激励对象为公司董事、高级管理人员的，其在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的25%；上述人员离职后半年内，不得转让其所持有的本公司股份。公司董监高在任期届满前离职的，应当在其就任时确定的任期内和任期届满后6个月内，遵守前述限制性规定。

　　2．激励对象为公司董事、高级管理人员的，将其持有的本公司股票在买入后6个月内卖出，或者在卖出后6个月内又买入，由此所得收益归本公司所有，公司董事会将收回其所得收益。

　　3．在本激励计划有效期内，如果《公司法》《证券法》等相关法律、法规、规范性文件和《公司章程》中对公司董事、高级管理人员持有股份转让的有关规定发生变化，则这部分激励对象转让其所持有的公司股票应当在转让时符合修改后的相关规定。

　　（四）本次限制性股票解除限售后公司股本结构变动情况

　　单位：股

　　五、监事会意见

　　公司2022年限制性股票激励计划第一个解除限售期的相关解除限售条件已经达成，可解除限售的479名激励对象主体资格合法、有效。公司董事会根据2022年第三次临时股东大会的授权，按照《激励计划》的相关规定为符合条件的479名激励对象办理持有的20,070,200股限制性股票的解除限售事宜，符合《上市公司股权激励管理办法》等法律、法规及《激励计划》的相关规定，不存在损害公司及公司股东利益的情况。

　　六、法律意见书的结论性意见

　　北京海润天睿律师事务所认为：截至法律意见书出具之日，公司本次解除限售相关事项已经取得了现阶段必要的批准和授权，本次解除限售的限制性股票的解除限售期限、条件均已满足，符合《公司法》《证券法》《上市公司股权激励管理办法》等法律、法规及规范性文件和《激励计划》的相关规定；公司尚需按照相关规定履行后续信息披露义务，并按照《公司法》《公司章程》等规定办理相关股份的解除限售手续。

　　特此公告。

　　中国化学工程股份有限公司董事会

　　2024年11月5日