江苏华辰变压器股份有限公司 2024年第三次临时股东会决议公告

　　证券代码：603097           证券简称：江苏华辰         公告编号：2024-054

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　● 本次会议是否有否决议案：无

　　一、 会议召开和出席情况

　　(一) 股东会召开的时间：2024年11月15日

　　(二) 股东会召开的地点：江苏省徐州市铜山经济开发区第二工业园内钱江路北，银山路东江苏华辰办公楼三楼会议室

　　(三) 出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况：

　　(四) 表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。

　　本次股东会由公司董事会负责召集，以现场投票与网络投票相结合的方式表决，董事长张孝金先生主持本次股东会。本次会议的召集、召开和表决方式符合《中华人民共和国公司法》及《公司章程》的规定。

　　(五) 公司董事、监事和董事会秘书的出席情况

　　1、 公司在任董事7人，出席7人；

　　2、 公司在任监事3人，出席3人；

　　3、 董事会秘书杜秀梅出席本次会议；公司高级管理人员李刚、翟基宏、高冬、沙丽列席本次会议。

　　二、 议案审议情况

　　(一) 非累积投票议案

　　1、 议案名称：《关于部分募集资金投资项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　(二) 关于议案表决的有关情况说明

　　议案1为普通决议议案，获得了出席本次会议的股东及股东代理人所持表决权的过半数通过。

　　三、 律师见证情况

　　1、 本次股东会见证的律师事务所：上海市方达律师事务所

　　律师：胡艳晖、张超

　　2、 律师见证结论意见：

　　本次股东会的召集、召开程序符合有关中国法律法规和《公司章程》的规定；参与本次股东会表决的人员资格合法、有效；本次股东会召集人的资格合法、有效；本次股东会的表决程序和表决结果合法、有效。

　　特此公告。

　　江苏华辰变压器股份有限公司

　　董事会

　　2024年11月16日

　　证券代码：603097           证券简称：江苏华辰         公告编号：2024-055

　　江苏华辰变压器股份有限公司

　　关于向不特定对象发行可转换公司债券

　　审核问询函回复的提示性公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　江苏华辰变压器股份有限公司（以下简称为“公司”）于2024年10月18日收到了上海证券交易所（以下简称“上交所”）出具的《关于江苏华辰变压器股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券申请文件的审核问询函》（上证上审（再融资）〔2024〕239号，以下简称“《审核问询函》”）。上交所审核机构对公司报送的沪主板上市公司发行证券的募集说明书及相关申请文件进行了审核，并形成了首轮问询问题。

　　公司收到《审核问询函》后，会同相关中介机构对《审核问询函》所列问题进行了认真研究和逐项落实，并对有关问题进行了说明、论证分析和逐项回复，具体内容详见公司同日在上交所网站（www.sse.com.cn）上披露的《关于江苏华辰变压器股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券申请文件的审核问询函的回复》等相关公告文件。

　　公司本次向不特定对象发行可转债能否通过上交所审核，并获得中国证券监督管理委员会同意注册的决定及各时间进度尚存在不确定性。公司将根据本次向不特定对象发行可转债事项进展情况，严格按照有关法律法规的规定和要求及时履行信息披露义务。有关信息以公司指定信息披露媒体及上交所官网（www.sse.com.cn）刊登的信息为准。敬请广大投资者关注相关公告，理性投资并注意投资风险。

　　特此公告。

　　江苏华辰变压器股份有限公司

　　董事会

　　2024年11月16日