北京慧辰资道资讯股份有限公司 第四届监事会第十次会议决议公告

　　证券代码：688500        证券简称：慧辰股份       公告编号：2024-073

　　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　一、 监事会会议召开情况

　　北京慧辰资道资讯股份有限公司（以下简称“公司”）于2024年11月26日通过邮件方式向全体监事发出召开第四届监事会第十次会议的通知。第四届监事会第十次会议于2024年12月2日以现场及通讯相结合的方式召开。本次会议由监事会主席张海平先生主持，本次会议应到监事3人，实际到会监事3人。本次会议的召集、召开和表决程序符合《中华人民共和国公司法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关法律、行政法规、规范性文件及《北京慧辰资道资讯股份有限公司章程》的有关规定。

　　二、 监事会会议审议情况

　　经与会监事充分讨论，会议以记名投票方式审议通过了如下议案：

　　（一） 审议通过《关于续聘会计师事务所的议案》

　　表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。

　　具体内容详见公司刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《关于续聘会计师事务所的公告》（公告编号：2024-072）。

　　此议案尚需提交2024年第三次临时股东大会审议。

　　特此公告。

　　北京慧辰资道资讯股份有限公司监事会

　　2024年12月3日

　　证券代码：688500        证券简称：慧辰股份        公告编号：2024-074

　　北京慧辰资道资讯股份有限公司关于召开2024年第三次临时股东大会的通知

　　本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　● 股东大会召开日期：2024年12月18日

　　● 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

　　一、 召开会议的基本情况

　　（一） 股东大会类型和届次

　　2024年第三次临时股东大会

　　（二） 股东大会召集人：董事会

　　（三） 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式

　　（四） 现场会议召开的日期、时间和地点

　　召开日期时间：2024年12月18日  14 点 30分

　　召开地点：北京市朝阳区酒仙桥北路甲10号院102号楼6层公司会议室

　　（五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。

　　网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

　　网络投票起止时间：自2024年12月18日

　　至2024年12月18日

　　采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

　　（六） 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

　　涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号 — 规范运作》等有关规定执行。

　　（七） 涉及公开征集股东投票权

　　无

　　二、 会议审议事项

　　本次股东大会审议议案及投票股东类型

　　1、 说明各议案已披露的时间和披露媒体

　　本次提交股东大会审议的议案已经公司第四届董事会第十四次会议、第四届监事会第十次会议审议通过，相关公告已于2024年12月3日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》上予以披露，公司将在2024年第三次临时股东大会召开前，在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披露《2024年第三次临时股东大会会议资料》。

　　2、 特别决议议案：无

　　3、 对中小投资者单独计票的议案：议案1

　　4、 涉及关联股东回避表决的议案：无

　　应回避表决的关联股东名称：无

　　5、 涉及优先股股东参与表决的议案：无

　　三、 股东大会投票注意事项

　　（一） 本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。

　　（二） 同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

　　（三） 股东对所有议案均表决完毕才能提交。

　　四、 会议出席对象

　　（一） 股权登记日下午收市时在中国登记结算有限公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

　　（二） 公司董事、监事和高级管理人员。

　　（三） 公司聘请的律师。

　　（四） 其他人员

　　五、 会议登记方法

　　（一）登记时间

　　2024年12月17日（上午09:00-11:30,下午14:00-17:00）。

　　（二）登记地点

　　北京市朝阳区酒仙桥北路甲10号院102号楼6层

　　（三）登记方式

　　拟出席本次会议的股东或股东代理人应持以下文件在上述时间、地点现场办理。异地股东可以通过信函、传真、邮件方式办理登记，均须在登记时间2024年12月17日下午17:00点前送达，以抵达公司的时间为准，信函上请注明“股东大会”字样。

　　（1）自然人股东：本人身份证或其他能够表明其身份的有效证件或证明原件、

　　股票账户卡原件（如有）等持股证明；

　　（2）自然人股东授权代理人：代理人有效身份证件原件、自然人股东身份证件复印件、授权委托书原件及委托人股票账户卡原件（如有）等持股证明；

　　（3）法人股东法定代表人/执行事务合伙人：本人有效身份证件原件、法人股东营业执照（复印件并加盖公章）、法定代表人/执行事务合伙人身份证明书原件、股票账户卡原件（如有）等持股证明；

　　（4）法人股东授权代理人：代理人有效身份证件原件、法人股东营业执照（复

　　印件并加盖公章）、法定代表人/执行事务合伙人身份证明书原件、授权委托书（法定代表人/执行事务合伙人签字并加盖公章）、股票账户卡原件（如有）等持股证明；

　　（5）融资融券投资者出席现场会议的，应持融资融券相关证券公司出具的证券账户证明及其向投资者出具的授权委托书原件；投资者为个人的，还应持本人身份证或其他能够表明其身份的有效证件原件；投资者为机构的，还应持本单位营业执照（复印件并加盖公章）、参会人员有效身份证件原件、授权委托书原件。

　　注：所有原件均需一份复印件，如通过传真方式办理登记，请提供必要的联系人及联系方式，并与公司电话确认后方视为登记成功。

　　六、 其他事项

　　（一）本次股东大会出席会议的股东或代理人交通、食宿费自理。

　　（二）参会股东请提前半小时到达会议现场办理签到，并请携带身份证明、股东账户卡、授权委托书等原件，以便验证入场。

　　（三）会议联系方式

　　联系地址：北京市朝阳区酒仙桥北路甲10号院102号楼6层

　　邮政编码：100016

　　联系人：刘红妮

　　联系电话：010-52027122

　　邮箱：dmb.hcr@hcr.com.cn

　　特此公告。

　　北京慧辰资道资讯股份有限公司董事会

　　2024年12月3日

　　附件1：授权委托书

　　附件1：授权委托书

　　授权委托书

　　北京慧辰资道资讯股份有限公司：

　　兹委托       先生（女士）代表本单位（或本人）出席2024年12月18日召开的贵公司2024年第三次临时股东大会，并代为行使表决权。

　　委托人持普通股数：

　　委托人持优先股数：

　　委托人股东账户号：

　　委托人签名（盖章）： 　　　　　　　　受托人签名：

　　委托人身份证号： 　　　　　　　　　　受托人身份证号：

　　委托日期：　　年 月 日

　　备注：

　　委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。

　　证券代码：688500         证券简称： 慧辰股份         公告编号：2024-072

　　北京慧辰资道资讯股份有限公司

　　关于续聘会计师事务所的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　● 拟聘任的会计师事务所名称：大华会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“大华所”）

　　北京慧辰资道资讯股份有限公司（以下简称“公司”）于2024年12月2日召开了第四届董事会第十四次会议及第四届监事会第十次会议，审议通过了《关于续聘会计师事务所的议案》，同意续聘大华所为公司2024年度财务报告及内部控制审计机构，本事项尚需提交公司股东大会审议通过，具体情况如下：

　　一、 拟聘任会计师事务所的基本情况

　　（一）机构信息

　　1、基本信息

　　机构名称：大华会计师事务所（特殊普通合伙）

　　成立日期：2012 年 2 月 9 日成立（由大华会计师事务所有限公司转制为特殊普通合伙企业）

　　组织形式：特殊普通合伙

　　注册地址：北京市海淀区西四环中路 16 号院 7 号楼 1101

　　首席合伙人：梁春

　　2、人员信息

　　截至2023年12月31日合伙人数量为270人，注册会计师人数为1471人，其中签署过证券服务业务审计报告的注册会计师人数为1141人。

　　3、业务规模

　　大华所经审计的 2023年度收入总额为325,333.63万元，其中审计业务收入294,885.10万元，证券期货业务收入148,905.87万元。大华会计师事务所共承担436家上市公司 2023年年报审计业务，审计收费总额52,190.02万元。客户主要集中在制造业、信息传输软件和信息技术服务业、房地产业、批发和零售业、建筑业等多个行业。

　　4、投资者保护能力

　　已计提的职业风险基金和已购买的职业保险累计赔偿限额之和超过人民币8亿元。职业保险购买符合相关规定。

　　大华所近三年因执业行为涉诉并承担民事责任的案件为：投资者与奥瑞德光电股份有限公司、大华会计师事务所（特殊普通合伙）证券虚假陈述责任纠纷系列案。大华会计师事务所（特殊普通合伙）作为共同被告，被判决在奥瑞德赔偿责任范围内承担5%连带赔偿责任。目前，该系列案大部分生效判决已履行完毕，大华所将积极配合执行法院履行后续生效判决，该系列案不影响大华所正常经营，不会对大华所造成重大风险。

　　5、诚信记录

　　大华所近三年因执业行为受到刑事处罚0次、行政处罚6次、监督管理措施35次、自律监管措施6次、纪律处分2次；121名从业人员近三年因执业行为分别受到刑事处罚0次、行政处罚6次、监督管理措施45次、自律监管措施8次、纪律处分4次。

　　（二）项目信息

　　1、基本信息

　　项目合伙人、拟签字注册会计师：周龙，2003年8月成为注册会计师，2012年2月开始在大华所执业并同时开始从事上市公司审计工作；近三年承做或复核的上市公司和挂牌公司审计报告超过5家次。

　　拟签字注册会计师：陈思远，2023年11月成为注册会计师，2020年1月开始从事上市公司审计工作，2023年9月开始在大华事务所执业，近三年签署上市公司审计报告0家。

　　拟质量控制复核人：熊亚菊，1999年6月成为注册会计师，1997年1月开始从事上市公司和挂牌公司审计，2012年2月开始在本所执业，2013年1月开始从事复核工作，近三年复核上市公司和挂牌公司审计报告超过50家次。

　　2、诚信记录

　　项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人近三年未受到刑事处罚，未受到证监会及其派出机构、行业主管部门等的行政处罚、监督管理措施，未受到证券交易所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分。

　　3、独立性

　　大华所及项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人能够在执行本项目审计工作时保持独立性。

　　4、审计收费

　　公司2024年度审计费用为175万元，其中财务报告审计费用为140万元，内部控制审计费用为35万元。公司2024年度审计费用较2023年度（325万元）下降超过20%，主要系大华所参考市场定价原则，综合考虑公司业务规模和会计处理复杂程度等多方面因素，并结合审计工作需配备的审计人员情况和投入的工作量，以及事务所的收费标准确定。

　　二、 拟续聘会计事务所履行的程序

　　（一）审计委员会履职情况

　　审计委员会认为大华所具备证券、期货相关业务执业资格，在独立性、专业胜任能力、投资者保护能力等方面能够满足公司对于审计机构的要求，符合公司实际情况和审计工作安排需要，同意续聘大华所为公司2024年度财务报告及内部控制审计机构，并提交公司董事会审议。

　　（二）董事会的审议和表决情况

　　公司于2024年12月2日召开了第四届董事会第十四次会议，审议了《关于续聘会计师事务所的议案》，以7票同意、0票反对、0票弃权的表决情况通过了此议案，同意公司继续聘请大华所为公司2024年度财务报告及内部控制审计机构。

　　（三）监事会的审议和表决情况

　　公司于2024年12月2日召开了第四届监事会第十次会议，审议了《关于续聘会计师事务所的议案》，以3票同意、0票反对、0票弃权的表决情况通过了此议案，同意公司继续聘请大华所为公司2024年度财务报告及内部控制审计机构。

　　（四）生效日期

　　本次续聘会计师事务所事项尚需提交公司股东大会审议，并自公司股东大会审议通过之日起生效。

　　特此公告。

　　北京慧辰资道资讯股份有限公司董事会

　　2024年12月3日