兴业证券股份有限公司 关于高级管理人员退休离任的公告

　　证券代码：601377  证券简称：兴业证券  公告编号：临2024-040

　　本公司及董事会全体成员保证公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　兴业证券股份有限公司（以下简称“公司”）董事会于近日收到副总裁胡平生先生提交的书面辞呈。因年龄原因，胡平生先生申请辞去公司副总裁职务，其辞呈自送达公司董事会之日起生效。胡平生先生确认其与董事会无任何意见分歧，且无任何与辞职有关的事项及任何有必要引起公司股东和债权人注意的情况需要说明。

　　胡平生先生在担任公司副总裁期间，勤勉尽责、开拓创新，为公司主要业务竞争力的提升夯基垒台、不懈努力，在兴业证券建设一流证券金融集团的征程中发挥了重要作用，作出了积极的贡献，公司董事会向胡平生先生表示衷心的感谢！

　　特此公告。

　　兴业证券股份有限公司

　　董  事  会

　　二○二四年十二月七日

　　证券代码：601377   证券简称：兴业证券   公告编号：临2024-041

　　兴业证券股份有限公司

　　关于董事会、监事会延期换届选举的

　　提示性公告

　　本公司及董事会全体成员保证公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　兴业证券股份有限公司（以下简称“公司”）第六届董事会、监事会将于2024年12月7日任期届满。鉴于公司董事会、监事会换届工作尚在筹备中，为保持董事会及监事会工作的连续性，在换届选举工作完成前，公司第六届董事会和监事会全体成员及高级管理人员将依据法律法规和公司《章程》规定继续履行相应职责。本次董事会、监事会延期换届不会影响公司的正常经营。

　　特此公告。

　　兴业证券股份有限公司

　　董  事  会

　　二○二四年十二月七日

　　证券代码：601377   证券简称：兴业证券  公告编号：临2024-042

　　兴业证券股份有限公司

　　关于兴证国际金融集团有限公司

　　为其附属公司提供担保的公告

　　本公司及董事会全体成员保证公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示:

　　● 被担保人名称：CISI Investment Limited

　　● 本次担保金额及已实际为其提供的担保余额：本次担保金额不超过3亿美元。本次担保实施后，兴证国际金融集团有限公司为上述被担保人提供的担保总额为21.51亿美元，担保余额为8.10亿美元。

　　● 本次担保是否有反担保：无

　　● 对外担保逾期的累计数量：无

　　● 特别风险提示：被担保方CISI Investment Limited的资产负债率超过70%，请投资者充分关注担保风险。

　　一、担保情况概述

　　（一）担保基本情况

　　兴业证券股份有限公司（以下简称“兴业证券”或“公司”）境外控股公司兴证国际金融集团有限公司（以下简称“兴证国际”）之全资附属公司CISI Investment Limited（以下简称“CISI”）因经营需要，与J.P.Morgan Securities plc(以下简称“摩根大通证券”)签署国际证券市场协会全球回购协议（以下简称《GMRA回购协议》），并拟与摩根大通证券及其附属机构开展现券交易业务。

　　为支持CISI业务发展，兴证国际于2024年12月6日出具担保函，就《GMRA回购协议》项下回购融资交易以及拟开展的现券交易为CISI提供担保。兴证国际依据内部管理要求，设定本次担保金额不超过3亿美元。

　　（二）本次担保履行的内部决策程序

　　公司第六届董事会第十二次会议以及2022年年度股东大会均审议通过了《关于提请授权对子公司提供担保的议案》，同意兴证国际为其下属资产负债率超过70%的全资附属公司开展国际衍生品框架协议(ISDA)、债券市场协会/国际证券市场协会全球回购协议(TBMA/ISMA GMRA)等项下涉及的交易类业务提供担保，并授权公司董事会在《公司章程》规定的董事会额度权限内转授权董事长，全权实施境外控股子公司之间相互提供担保具体事宜（包括为资产负债率超过70%子公司担保）。

　　二、被担保人基本情况

　　（一）被担保人及其财务状况概述

　　1、公司名称：CISI Investment Limited

　　2、成立日期：2016年5月11日

　　3、注册地：英属维尔京群岛

　　4、办公地点：香港上环德辅道中199号无限极广场32楼

　　5、注册资本：250万美元

　　6、主营业务：自营投资

　　7、最新信用等级状况：不适用

　　8、财务状况：

　　单位：亿港元

　　（二）被担保人与公司的关系

　　CISI是兴证国际全资子公司兴证国际投资有限公司下设全资特殊目的机构，截至2024年6月30日，公司持有兴证国际56.60%股权，并通过兴证国际间接持有CISI 56.60%股权。

　　三、担保协议的主要内容

　　被担保人CISI与摩根大通证券签署《GMRA回购协议》，并拟与摩根大通证券及其附属机构开展现券交易，由兴证国际向摩根大通及其附属机构出具担保函，兴证国际将对CISI回购及现券交易业务项下偿付义务提供无条件及不可撤销的保证担保，本次担保期限为不定期，无反担保。

　　四、担保的必要性和合理性

　　CISI开展回购、现券交易业务属于日常业务范围，开展该类业务有助于提升其盈利能力。鉴于被担保人自身无信用评级，根据市场惯例，须通过第三方担保的形式予以增信。

　　被担保人资产负债率超过70%，是公司合并报表范围内的子公司，公司能够及时掌握其偿债能力，违约风险和财务风险可控，本次担保不会损害公司及股东利益。

　　五、董事会意见

　　公司第六届董事会第十二次会议审议通过了《关于提请授权对子公司提供担保的议案》，并同意将该议案提交股东大会审议，独立董事对上述事项均发表了同意的独立意见。具体内容请见公司于2023年4月22日披露的《兴业证券第六届董事会第十二次会议决议公告》及《兴业证券独立董事关于第六届董事会第十二次会议相关事项及公司对外担保情况的独立意见》。

　　六、累计对外担保数量及逾期担保的数量

　　截至本公告披露日，除公司对控股子公司以及控股子公司之间的担保外，公司不存在其他对外担保事项。

　　公司及控股子公司对外担保总额不超过公司最近一期经审计净资产50%，其中：公司对控股子公司净资本担保总额为30亿元人民币，实际担保余额2亿元人民币，占公司最近一期经审计净资产0.35%；公司为境外控股子公司发行美元债提供担保总额为3.6亿美元，实际担保余额1.29亿美元 （按2024年11月末即期汇率折合人民币9.27亿元），占公司最近一期经审计净资产1.64%；公司境外控股子公司为其附属公司开展交易类业务提供担保总额21.51亿美元（含本次担保），实际担保余额8.10亿美元（按2024年11月末即期汇率折合人民币58.25亿元），占公司最近一期经审计净资产10.33%。

　　公司及控股子公司不存在担保债务逾期的情况。

　　特此公告。

　　兴业证券股份有限公司

　　董  事  会

　　二〇二四年十二月七日