上海小方制药股份有限公司 第二届监事会第一次会议决议公告

　　证券代码：603207           证券简称：小方制药           公告编号：2024-019

　　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　一、监事会会议召开情况

　　上海小方制药股份有限公司（以下简称“公司”）第二届监事会第一次会议于2024年12月17日以现场和通讯相结合的方式召开，全体监事一致同意豁免会议通知期限要求。本次会议由全体监事共同推举监事尹毓峰先生主持，应到监事3人，实到监事3人。本次监事会的召集、召开和表决程序符合《中华人民共和国公司法》等有关法律法规及《公司章程》的规定。

　　二、监事会会议审议情况

　　经全体监事审议，会议表决情况如下：

　　（一） 审议通过《上海小方制药股份有限公司关于选举公司第二届监事会主席的议案》

　　表决结果：3票同意、0票反对、0票弃权。

　　具体内容详见公司同日披露于上海证券交易所网站及指定信息披露媒体的《关于公司董事会、监事会换届完成及聘任高级管理人员、证券事务代表的公告》。

　　特此公告。

　　上海小方制药股份有限公司监事会

　　2024年12月17日

　　证券代码：603207           证券简称：小方制药           公告编号：2024-020

　　上海小方制药股份有限公司

　　关于公司董事会、监事会换届完成及聘任

　　高级管理人员、证券事务代表的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　上海小方制药股份有限公司（以下简称“公司 ”）2024年第二次临时股东大会审议通过了董事会、监事会换届选举相关议案。2024年12月17日，公司召开第二届董事会第一次会议和第二届监事会第一次会议，审议通过了选举董事长、董事会专门委员会委员、监事会主席以及聘任高级管理人员及证券事务代表等议案。具体情况如下：

　　一、第二届董事会组成情况

　　公司第二届董事会共由9名董事组成，其中非独立董事6名，独立董事3名。 公司第二届董事会下设战略委员会、审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会四个专门委员会。具体情况如下：

　　1、董事长：方之光先生

　　2、董事会成员：方之光先生、鲁爱萍女士、方家辰先生、罗晓旭女士、蒋昶先生、张长伟先生、卓福民先生（独立董事）、杨力先生（独立董事）、余玮女士（独立董事、会计专业人士）

　　公司第二届董事会董事任期自公司2024年第二次临时股东大会审议通过之日起三年；公司第二届董事会董事的简历详见公司于2024年11月30日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于董事会、监事会换届选举的公告》。

　　3、公司第二届董事会各专门委员会委员名单如下：

　　（1）战略委员会：方之光、卓福民、余玮，主任委员：方之光；

　　（2）审计委员会：余玮、卓福民、蒋昶，主任委员：余玮；

　　（3）提名委员会：卓福民、方之光、杨力，主任委员：卓福民；

　　（4）薪酬与考核委员会：杨力、方之光、余玮，主任委员：杨力。

　　独立董事在公司第二届董事会审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会中均过半数并担任主任委员。其中，审计委员会委员均为不在本公司担任高级管理人员的董事，且审计委员会主任委员余玮女士为会计专业人士，符合相关法律法规、《公司章程》的规定。公司第二届董事会各专门委员会委员任期自第二届董事会第一次会议审议通过之日起至第二届董事会任期届满之日止。

　　二、第二届监事会组成情况

　　公司第二届监事会共由3名监事组成，其中非职工代表监事2名，职工代表监 事1名。具体名单如下：

　　1、监事会主席：尹毓峰先生；

　　2、监事会成员：尹毓峰先生、祝良山先生、何其慧女士（职工代表监事）；

　　公司第二届监事会监事任期自公司2024年第二次临时股东大会审议通过之日起三年；公司第二届监事会监事的简历详见公司于2024年11月30日及2024年12月7日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于董事会、监事会换届选举的公告》及《关于选举第二届监事会职工代表监事的公告》。

　　三、第二届高级管理人员聘任情况

　　公司聘任了11名高级管理人员，具体名单如下：

　　1、 总经理：方之光先生；

　　2、 副总经理：方家辰先生；

　　3、副总经理、董事会秘书、财务负责人：罗晓旭女士；

　　4、副总经理：曹颖女士；

　　5、董事长助理：姚邹青先生；

　　6、董事长助理：蒋丽丽女士；

　　7、财务经理：许娟女士；

　　8、厂长：张长伟先生；

　　9、副厂长：蒋爱娥女士；

　　10、总工程师：赵云飞先生；

　　11、质量总监：曹同洪先生。

　　公司董事会提名委员会对上述高级管理人员的任职资格进行了审查，认为公 司高级管理人员均具备与其行使职权相适应的任职条件，其任职资格符合《公司 法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引 第1号——规范运作》及《公司章程》等有关规定，不存在不得担任高级管理人 员的情形；上述人员未受过中国证券监督管理委员会及其他有关部门的处罚或证 券交易所纪律处分；不存在因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被 中国证券监督管理委员会立案稽查且尚未有明确结论的情形；不存在曾被中国证 监会在证券期货市场违法失信信息公开查询平台公示或者被人民法院纳入失信被 执行人名单的情形。另外，董事会秘书罗晓旭女士已取得上海证券交易所董事会秘书任职资格证书，符合相关任职要求。

　　公司董事会审计委员会对拟聘任财务负责人的任职资格进行了审查，认为罗晓旭女士具备担任财务负责人相关的任职资格和能力，其任职资格符合《公司法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号— —规范运作》及《公司章程》等有关规定，同意聘任罗晓旭女士担任公司财务负责人。

　　公司第二届高级管理人员的任期自第二届董事会第一次会议审议通过之日起至第二届董事会任期届满之日止，高级管理人员简历详见附件。

　　四、第二届证券事务代表聘任情况

　　公司董事会同意聘任蒋丽丽女士为公司证券事务代表，任期自第二届董事会第一次会议审议通过之日起至第二届董事会届满之日止。蒋丽丽女士已取得上海证券交易所董事会秘书任职资格证书，符合相关任职要求，简历详见附件。

　　公司董事会秘书、证券事务代表联系方式如下：

　　地址：上海市浦东新区东方路877号嘉兴大厦17楼

　　电话：021-50818259

　　邮箱：info@xf-pharma.com

　　五、部分董事及高级管理人员换届离任情况

　　本次换届选举后，公司第一届董事会非独立董事冯军先生不再担任公司董事及公司高管。

　　公司对第一届董事会、第一届监事会全体董事、监事及高级管理人员在任职 期间勤勉尽责以及为公司发展和规范运作等方面所做出的贡献表示衷心的感谢！

　　特此公告。

　　上海小方制药股份有限公司董事会

　　2024年12月17日

　　（一）高级管理人员简历：

　　1、方之光

　　1957年1月出生，加拿大籍，护照号为 AS26****，中国语言文学专业，本科学历。1989年至1991年任香港恒力集团恒深制衣总经理，1991年至今任运佳远东有限公司董事长，1993年至今先后担任公司执行董事、董事长、总经理等职务。

　　2、方家辰

　　1988年5月出生，加拿大籍，护照号为HH36****，高级企业管理专业，硕士学历。2010年9月至2015年9月任Best Buy店长助理，2016年7月至今先后担任公司总经理助理、董事等职务。

　　3、罗晓旭

　　1989年8月出生，中国国籍，加拿大永久居住权，身份证号为 420921198908******，区域经济管理专业，本科学历。2013年8月至2017年3月任嘉里集团北京嘉奥房地产有限公司公寓市场销售部总监助理，2017年4月至2020年10月任公司总经理助理，2020年11月至2021年2月任公司行政副总经理，2021年2月至今先后担任公司董事、副总经理、财务负责人、董事会秘书。

　　4、曹颖

　　1983年11月出生，中国国籍，无境外永久居留权，国际经济与贸易专业，大专学历。2009年1月至2012年4月任南通奥的司船舶设备有限公司销售助理，2012年4月至2013年8月任江苏亨通电子线缆科技有限公司报价员，2013年8月至2018年12月历任公司销售部区域经理、总监，2019年1月至今任公司副总经理。

　　5、姚邹青

　　1983年9月出生，中国国籍，无境外永久居留权，药学专业，本科学历。2004年7月至2008年2月任上海卫虹医药电子商务有限公司信息部商务专员，2008年6月至2011年8月任上海长征富民金山制药有限公司政府事务部经理，2011年8月至2012年8月任西比曼生物科技（上海）有限公司市场部副经理，2012年8月至2016年10月任仲恩生医科技股份有限公司市场部经理，2016年10月至今任公司董事长助理。

　　6、蒋丽丽

　　1986年2月出生，中国国籍，无境外永久居留权，法学专业，本科学历。2011年10月至2012年10月任非尚电子信息科技（上海）有限公司法务部法务专员，2012年10月至2014年11月任上海古猿人新材料有限公司法务部法务主管，2014年11月至2017年3月任公司法务经理，2019年10月至今任公司董事长助理。

　　7、许娟

　　1981年10月出生，中国国籍，资本市场财务专业，硕士学历。2007年8月至2020年5月任普华永道中天会计师事务所审计经理，2020年6月至今任公司财务经理。

　　8、张长伟

　　1974年10月出生，中国国籍，无境外永久居留权，中药学专业，本科学历，高级工程师。2000年7月至2002年2月任上海玉安药业有限公司生产部助理，2002年2月至2003年8月任公司生产经理，2003年9月至2004年8月任上海同济堂药业有限公司生产经理，2004年8月至2006年4月任上海玉同药业股份有限公司生产部经理，2006年4月至2020年12月任公司生产总监，2021年1月至今任公司工厂厂长，2022年6月至今任公司董事。

　　9、蒋爱娥

　　1978 年1月出生，中国国籍，无境外永久居留权，生物工程专业，本科学历，助理工程师。2002年4月至2004年5月任公司生产部副经理，2004年5月至2007年8月任公司质量部QC经理，2007年9月至2008年3月任上海延安药业有限公司质量部QC经理，2008年4月至2020年10月担任公司生产总监，2008年4月至今任公司工厂副厂长。

　　10、赵云飞

　　1977年8月出生，中国国籍，无境外永久居留权，生物工程专业，本科学历，助理工程师。2002年4月至2020年4月历任公司质量控制室主任、中试室主任、QA副总监、研发部副总工程师等职务，2020年4月至2021年3月任上海美优制药有限公司质量部经理，2021年3月至今任公司总工程师。

　　11、曹同洪

　　1980年5月出生，中国国籍，无境外永久居留权，中药学专业，本科学历，高级工程师。2004年5月至2006年4月任上海华源制药安徽广生药业有限公司生产部车间主任，2006年5月至2013年11月历任公司生产部总监助理、质量保证部质量副总监，2013年11月至2017年4月任浙江蓝禾医疗用品有限公司工厂厂长，2017年4月至今任公司质量总监。

　　（二）证券事务代表简历 蒋丽丽女士

　　1986年2月出生，中国国籍，无境外永久居留权，法学专业，本科学历。2011年10月至2012年10月任非尚电子信息科技（上海）有限公司法务部法务专员，2012年10月至2014年11月任上海古猿人新材料有限公司法务部法务主管，2014年11月至2017年3月任公司法务经理，2019年10月至今任公司董事长助理。

　　证券代码：603207           证券简称：小方制药           公告编号：2024-018

　　上海小方制药股份有限公司

　　第二届董事会第一次会议决议公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　一、董事会会议召开情况

　　上海小方制药股份有限公司（以下简称“公司”）第二届董事会第一次会议于2024年12月17日以现场和通讯相结合的方式召开，全体董事一致同意豁免会议通知期限要求。本次会议由全体董事推举董事方之光先生主持，应到董事9人，实到董事9人，公司监事、高级管理人员列席了会议。本次董事会的召集、召开和表决程序符合《中华人民共和国公司法》等有关法律法规及《公司章程》的规定。

　　二、董事会会议审议情况

　　经全体董事逐项审议，会议表决情况如下：

　　（一）审议通过《上海小方制药股份有限公司关于选举公司第二届董事会董事长的议案》

　　表决结果：9票同意、0票反对、0票弃权。

　　（二）审议通过《上海小方制药股份有限公司关于选举公司第二届董事会各专门委员会委员的议案》

　　表决结果：9票同意、0票反对、0票弃权。

　　（三）审议通过《上海小方制药股份有限公司关于聘任公司高级管理人员的议案》

　　表决结果：9票同意、0票反对、0票弃权。

　　公司董事会提名委员会对高级管理人员候选人资格无异议。公司董事会审计委员会一致通过《上海小方制药股份有限公司关于聘任公司财务负责人的议案》。

　　（四）审议通过《上海小方制药股份有限公司关于聘任公司证券事务代表的议案》

　　表决结果：9票同意、0票反对、0票弃权。

　　上述议案具体内容详见公司同日披露于上海证券交易所网站及指定信息披露媒体的《关于公司董事会、监事会换届完成及聘任高级管理人员、证券事务代表的公告》。

　　特此公告。

　　上海小方制药股份有限公司董事会

　　2024年12月17日

　　证券代码：603207           证券简称：小方制药           公告编号：2024-017

　　上海小方制药股份有限公司

　　2024年第二次临时股东大会决议公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　● 本次会议是否有否决议案：无

　　一、 会议召开和出席情况

　　(一) 股东大会召开的时间：2024年12月17日

　　(二) 股东大会召开的地点：上海市浦东新区银城中路8号海银金融中心27楼

　　(三) 出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况：

　　(四) 表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。

　　本次股东大会由公司董事会召集，董事长方之光先生主持，采用现场投票与网络投票相结合的表决方式。本次股东大会的召集、召开及表决程序符合《公司法》和公司章程的相关规定。

　　(五) 公司董事、监事和董事会秘书的出席情况

　　1、 公司在任董事9人，出席9人，其中董事冯军先生、独立董事卓福民先生以通讯方式出席会议；

　　2、 公司在任监事3人，出席3人；

　　3、 董事会秘书兼财务负责人罗晓旭女士出席本次会议；其他高级管理人员曹颖女士、姚邹青先生、蒋丽丽女士、许娟女士列席本次会议。

　　二、 议案审议情况

　　(一) 非累积投票议案

　　1、 议案名称：关于修订《独立董事工作制度》的议案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　(二) 累积投票议案表决情况

　　2、关于选举董事的议案

　　3、关于选举独立董事的议案

　　4、关于选举监事的议案

　　(三) 涉及重大事项，5%以下股东的表决情况

　　(四) 关于议案表决的有关情况说明

　　1、本次会议审议议案均获审议通过；

　　2、中小投资者单独计票情况：议案2、议案3、议案4为单独统计中小投资者投票结果的议案。

　　三、 律师见证情况

　　1、 本次股东大会见证的律师事务所：君合律师事务所上海分所

　　律师：赵丹妮、汤亦炜

　　2、 律师见证结论意见：

　　本所律师认为，公司本次股东大会的召集、召开程序符合相关法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定，出席本次股东大会人员的资格合法有效，本次股东大会表决程序及表决结果均合法有效。

　　特此公告。

　　上海小方制药股份有限公司董事会

　　2024年12月17日