四川华体照明科技股份有限公司 2023年股票期权激励计划第一个行权期 2024年第四季度自主行权结果 暨股份变动的公告

　　证券代码：603679            证券简称：华体科技          公告编号：2025-002

　　债券代码：113574            债券简称：华体转债

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　● 本次行权股票行权数量：四川华体照明科技股份有限公司（以下简称“公司”）2023年股票期权激励计划首次授予股票期权第一个行权期（以下简称“本次行权”）行权且完成股份过户登记1,376,519股，约占公司本次行权总量的53.01%。

　　● 本次行权股票上市流通时间：公司本次行权采用自主行权模式，激励对象行权所得股票于行权日（T日）后的第二个交易日（T+2日）上市交易。

　　一、本次股票期权行权的决策程序及相关信息披露

　　1、2023年6月2日，公司召开第四届董事会第二十二次会议，审议通过了《关于公司＜2023年股票期权激励计划（草案）＞及其摘要的议案》《关于公司＜2023年股票期权激励计划实施考核管理办法＞的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》等议案。公司独立董事就2023年股票期权激励计划（以下简称“本激励计划”）是否有利于公司的持续发展以及是否存在损害公司及全体股东利益的情形发表独立意见。同日，公司召开第四届监事会第十三次会议，审议通过了《关于公司＜2023年股票期权激励计划（草案）＞及其摘要的议案》《关于公司＜2023年股票期权激励计划实施考核管理办法＞的议案》《关于公司＜2023年股票期权激励计划首次授予激励对象名单＞的议案》，公司监事会对本激励计划首次授予的激励对象名单进行核实并出具了相关核查意见。

　　2、2023年6月3日至2023年6月14日，公司将拟首次授予的激励对象姓名和职务通过企业微信进行了公示。在公示期内，公司监事会未接到与本激励计划拟激励对象有关的任何异议。2023年6月15日，公司披露了《监事会关于2023年股票期权激励计划首次授予激励对象名单的核查意见及公示情况说明》。

　　3、2023年6月20日，公司2023年第一次临时股东大会审议通过了《关于公司＜2023年股票期权激励计划（草案）＞及其摘要的议案》《关于公司＜2023年股票期权激励计划实施考核管理办法＞的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》。公司实施本激励计划获得批准，董事会被授权确定股票期权授权日、在符合条件时向激励对象授予股票期权并办理授予股票期权所必需的全部事宜，并披露了《关于2023年股票期权激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告》。

　　4、2023年6月20日，公司召开第四届董事会第二十三次会议和第四届监事会第十四次会议，审议通过了《关于向2023年股票期权激励计划激励对象首次授予股票期权的议案》等议案。公司独立董事发表了独立意见，监事会发表了核查意见，认为本激励计划的首次授予条件已经成就，授予的激励对象的主体资格合法有效，确定的授权日符合相关规定。

　　5、2023年7月13日，公司披露了《关于2023年股票期权激励计划首次授予结果公告》，本次实际向98名激励对象首次授予股票期权679万份，行权价格为13.93元/份，期权简称为华体科技期权，期权代码为1000000410、1000000411、1000000412。

　　6、2024年8月22日，公司召开第五届董事会第三次会议和第五届监事会第二次会议，审议通过了《关于注销部分股票期权的议案》《关于2023年股票期权激励计划首次授予第一期行权条件成就的议案》《关于调整2023年股票期权激励计划首次授予股票期权行权价格的议案》，调整后的首次授予的股票期权行权价格为13.75元/份。公司董事会薪酬与考核委员会发表了审核意见，监事会发表了核查意见。

　　二、本次行权的基本情况

　　（一）行权数量

　　（二）行权股票来源

　　公司向激励对象定向增发的人民币A股普通股股票。

　　（三）行权人数

　　本次可行权人数为92人，2024年第四季度，公司共有73名激励对象参与行权且完成股份过户登记。

　　三、本次行权股票的上市流通安排及股本结构变动情况

　　（一）行权股票的上市流通日

　　公司本次行权采用自主行权模式，激励对象行权所得股票可于行权日（T日）后的第二个交易日（T+2日）上市交易。

　　（二）行权股票的上市流通数量

　　2024年第四季度，本次行权上市流通数量为1,376,519股。

　　（三）董事和高级管理人员本次行权股票的锁定和转让限制

　　2024年第四季度，公司2023年股票期权激励计划首次授予股票期权第一个行权期无董事、高级管理人员参与行权。

　　（四）本次股本结构变动情况

　　单位：股

　　四、本次行权股份登记情况及募集资金使用计划

　　2024年第四季度，公司2023年股票期权激励计划首次授予股票期权第一个行权期，通过自主行权且完成股份过户登记的数量为1,376,519股，共募集资金18,927,136.25元，该项募集资金将用于补充公司流动资金。

　　五、本次行权后新增股份对最近一期财务报告的影响

　　本次行权对公司最近一期财务状况和经营成果均不构成重大影响。

　　特此公告。

　　四川华体照明科技股份有限公司董事会

　　2025年1月3日

　　证券代码：603679         证券简称：华体科技        公告编号：2025-001

　　转债代码：113574         转债简称：华体转债

　　四川华体照明科技股份有限公司

　　关于可转换公司债券转股结果

　　暨股份变动的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　● 累计转股情况：截至2024年12月31日，累计共有855,000元华体转债转换为公司A股股票，累计转股数量27,583股，占可转债转股前公司股份总额163,196,699股的0.0169%。

　　● 未转股可转债情况:截至2024年12月31日，尚未转股的可转债金额为207,943,000元，占华体转债发行总量的比例为99.5896%。

　　● 本季度转股情况：2024年10月1日至2024年12月31日期间，累计共有180,000元华体转债转换为公司A股股票，累计转股数为5,922股，占可转债转股前公司股份总额的0.0036%。

　　一、华体转债发行上市概况

　　（一）华体转债发行情况

　　经中国证券监督管理委员会《关于核准四川华体照明科技股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可[2020]245号）核准，四川华体照明科技股份有限公司（以下简称“公司”、“本公司”）于2020年3月31日公开发行了2,088,000张可转换公司债券，每张面值100元，发行总额208,800,000元。

　　（二） 华体转债上市情况

　　2020年4月21日，公司收到上海证券交易所《自律监管决定书》（[2020]103号），同意公司208,800,000元可转换公司债券于2020年4月27日起在上海证券交易所挂牌交易，债券简称“华体转债”，债券代码“113574”。

　　（三） 华体转债转股价格情况

　　1、根据《上海证券交易所股票上市规则》等相关规定和《四川华体照明科技股份有限公司公开发行可转换公司债券募集说明书》（以下简称“《募集说明书》”）的约定，华体转债自2020年10月9日起可转换为公司普通股股票，初始转股价格为47.72元/股。

　　2、公司于2020年7月8日实施了2019年年度权益分派，华体转债的转股价格自公司实施2019年度利润分配时确定的除息日起，由原来的47.72元/股调整为33.99元/股，详见公司于2020年7月2日在上海交易所网站披露的《四川华体照明科技股份有限公司关于利润分派及转增股本调整可转债转股价格的公告》（公告编号：2020-059）。

　　3、公司于2021年6月8日实施了2020年年度权益分派，华体转债的转股价格自公司实施2020年度利润分配时确定的除息日起，由原来的33.99元/股调整为33.91元/股，具体内容详见公司于2021年6月2日在上海交易所网站披露的《四川华体照明科技股份有限公司关于利润配调整可转债转股价格的公告》（公告编号：2021-046）。

　　4、公司非公开发行人民币普通股21,604,938股，于2022年11月21日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记完成。2022年11月24日，“华体转债”的转股价格由33.91元/股调整为30.71元/股。具体内容详见公司于2022年11月23日在上海证券交易所网站披露的《四川华体照明科技股份有限公司关于非公开发行股票调整可转债转股价格的公告》（公告编号：2022-090）。

　　5、公司于2024年6月20日实施了2023年年度权益分派，华体转债的转股价格自公司实施2023年度权益分派时确定的除息日起，由原来的30.71元/股调整为30.53元/股，具体内容详见公司于2024年6月14日在上海交易所网站披露的《四川华体照明科技股份有限公司关于2023年度权益分派调整可转债转股价格的公告》（公告编号：2024-053）。

　　6、公司于2024年12月10日召开第五届董事会第七次会议，审议通过了《关于确定向下修正“华体转债”转股价格的议案》，同意将“华体转债”转股价格由30.53元/股向下修正为16.35元/股, 具体内容详见公司于2024年12月11日在上海交易所网站披露的《四川华体照明科技股份有限公司关于向下修正“华体转债”转股价格暨转股停复牌的公告》（公告编号：2024-093）。

　　二、华体转债本次转股情况

　　（一）公司本次可转债转股的日期为2020年10月9日至2026年3月30日。

　　2024年10月1日至2024年12月31日期间，累计共有180,000元华体转债转换为公司A股股票，累计转股数为5,922股，占可转债转股前公司股份总额的0.0036%。

　　截至2024年12月31日，累计共有855,000元华体转债转换为公司A股股票，累计转股数量27,583股，占可转债转股前公司股份总额163,196,699股的0.0169%。

　　（二）尚未转股的华体转债金额为207,943,000元，占华体转债发行总量的比例为99.5896%。

　　三、股本变动情况

　　单位：股

　　四、其他

　　联系部门：证券部

　　联系电话：028-85871857

　　特此公告。

　　四川华体照明科技股份有限公司

　　董事会

　　2025年1月3日