海通证券股份有限公司 关于董事长辞职的公告

　　证券代码：600837            证券简称：海通证券        公告编号：临2025-006

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　海通证券股份有限公司(以下简称公司)董事会于2025年1月13日收到公司董事长周杰先生提交的书面辞职报告，周杰先生因工作调动原因提出辞去公司董事、董事长、法定代表人及香港联交所授权代表（就《香港联合交易所有限公司证券上市规则》第3.05条而言）等职务，同时一并辞去董事会发展战略与ESG管理委员会主任委员职务，其辞职之后将不再担任公司任何职务；并向董事会确认，其与董事会并无任何意见分歧，亦无其他因辞职而需知会股东的事宜。根据《中华人民共和国公司法》《公司章程》的相关规定，周杰先生的辞职未导致公司董事会成员低于法定最低人数，不会影响公司董事会的正常运作，辞职报告自送达公司董事会时生效。

　　周杰先生于2016年7月加入公司，并于2016年10月至今担任公司董事长，在任期间带领公司紧抓服务国家战略和实体经济主线，主动融入新发展格局，推动培育新质生产力，成为国家战略的重要践行者和金融改革的重要探索者；把握资本市场改革机遇，通过A股股票非公开发行，募集资金总额200亿元人民币，进一步增强了资本实力，为公司业务的拓展延伸和转型升级夯实了基础；秉持以客户为中心的“12345战略”，深入践行“一个海通”理念，通过深化“投、融、保、研”及财富管理业务的协同联动，不断提升金融服务实体经济和社会的质效。在加快建设金融强国和上海国际金融中心的大背景下，周杰先生带领公司积极推进与国泰君安证券股份有限公司(以下简称国泰君安)的合并工作，致力于通过强强联合、优势互补，打造一流投资银行。公司董事会对周杰先生为公司发展所做的贡献表示诚挚的敬意和衷心的感谢，并将继续推进与国泰君安的合并工作，强化功能定位，对标国际一流，加快向具备国际竞争力与市场引领力的投资银行迈进，为资本市场、证券行业创新发展注入强劲动力。

　　特此公告。

　　海通证券股份有限公司董事会

　　2025年1月13日

　　证券代码：600837        证券简称：海通证券       公告编号：临2025-007

　　海通证券股份有限公司

　　第八届董事会第十六次会议（临时会议）决议公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　海通证券股份有限公司（以下简称公司）第八届董事会第十六次会议（临时会议）通知于2025年1月11日以电子邮件和传真方式发出，会议于2025年1月13日在公司召开。本次会议采用现场会议和电话会议相结合的方式召开，会议应到董事10人，实到董事10人。本次会议由公司全体董事共同推举的董事李军先生主持，9位监事和董事会秘书、合规总监列席了会议，会议召集、召开及表决程序符合《中华人民共和国公司法》《公司章程》和《公司董事会议事规则》的有关规定。

　　本次会议审议并通过了《关于推举李军先生代为履行公司董事长及法定代表人职责并委任其为香港联交所授权代表的议案》

　　具体内容请见公司于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《海通证券股份有限公司关于李军先生代为履行公司董事长、法定代表人职责及担任香港联交所授权代表的公告》（公告编号：临2025-008）。

　　表决结果：[10]票赞成，[0]票反对，[0]票弃权，审议通过本议案。

　　特此公告。

　　海通证券股份有限公司董事会

　　2025年1月13日

　　证券代码：600837              证券简称：海通证券                   公告编号：临2025-008

　　海通证券股份有限公司

　　关于李军先生代为履行公司董事长、法定代表人职责及担任香港联交所授权代表的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　海通证券股份有限公司（以下简称公司）董事长周杰先生于2025年1月13日向公司董事会提交了书面辞职报告，其因工作调动原因提出辞去公司董事、董事长、法定代表人及香港联交所授权代表（就《香港联合交易所有限公司证券上市规则》第3.05条而言）等职务，同时一并辞去公司董事会发展战略与ESG管理委员会主任委员职务，详见《公司关于董事长辞职的公告》（公告编号：临2025-006）。

　　为保证公司正常运作，根据《公司章程》有关规定，公司于2025年1月13日召开第八届董事会第十六次会议（临时会议），审议通过了《关于推举李军先生代为履行公司董事长及法定代表人职责并委任其为香港联交所授权代表的议案》。经全体董事推举，由公司董事兼总经理李军先生代为履行董事长、董事会发展战略与ESG管理委员会主任委员以及法定代表人职责。同时，委任李军先生担任香港联交所授权代表（就《香港联合交易所有限公司证券上市规则》第3.05条而言）。

　　特此公告。

　　海通证券股份有限公司董事会

　　2025年1月13日