广发证券股份有限公司 关于变更回购A股股份用途并注销的公告

　　证券代码：000776         证券简称：广发证券         公告编号：2025-003

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　为维护广大投资者利益，增强投资者信心，提高公司长期投资价值，基于对未来发展前景和公司股票价值的高度认可，根据《公司法》《证券法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第9号——回购股份》《深圳证券交易所股票上市规则》及《广发证券股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）等法律、法规要求，广发证券股份有限公司（以下简称“公司”）于2025年1月20日召开第十一届董事会第六次会议审议通过《关于变更回购A股股份用途并注销的议案》，拟变更已回购A股股份用途，由原计划“本次回购的股份将用于A股限制性股票股权激励计划。上述回购的股份如未能在发布回购结果暨股份变动公告后3年内用于上述用途的，未使用的已回购股份将依据相关法律法规的规定予以注销。”变更为“本次实际回购的股份用于注销并减少注册资本。”具体情况如下：

　　一、回购A股股份方案及实施情况

　　公司于2022年3月30日召开第十届董事会第二十三次会议审议通过了《关于公司拟以集中竞价方式回购A股股份的议案》，同意公司使用自有资金回购公司A股股份。根据回购股份方案，本次回购的股份将用于A股限制性股票股权激励计划。上述回购的股份如未能在发布回购结果暨股份变动公告后3年内用于上述用途的，未使用的已回购股份将依据相关法律法规的规定予以注销。本次回购股份以集中竞价方式进行，回购价格为不超过人民币26.65元/股，回购股份的数量区间为762.1088-1,524.2175万股，占公司总股本比例为0.1%-0.2%。本次回购股份的资金来源为公司自有资金，拟用于回购的资金总额约为人民币2.03亿元至4.06亿元。

　　截至2022年5月11日，公司本次A股股份回购计划已实施完毕，累计通过回购专用证券账户以集中竞价方式回购公司A股股份15,242,153股，全部存放于公司回购专用证券账户，占公司总股本的0.2%，其中最高成交价为16.00元/股，最低成交价为15.03元/股，合计成交金额为人民币2.34亿元（不含交易费用）。公司实际回购的股份数量、回购价格、使用资金总额符合董事会审议通过的回购股份方案。

　　二、本次变更回购A股股份用途的原因及内容

　　为维护广大投资者利益，增强投资者信心，提高公司长期投资价值，基于对未来发展前景和公司股票价值的高度认可，公司拟变更上述回购A股股份用途，由原计划“本次回购的股份将用于A股限制性股票股权激励计划。上述回购的股份如未能在发布回购结果暨股份变动公告后3年内用于上述用途的，未使用的已回购股份将依据相关法律法规的规定予以注销。”变更为“本次实际回购的股份用于注销并减少注册资本。”除此以外，原回购方案中其他内容均不作变更。即注销公司回购专用证券账户中的全部15,242,153股A股股份并相应减少公司注册资本。

　　三、本次股份注销后公司股份变动情况

　　注：以上注销前的股份为截至目前的公司股本结构。本次注销后公司股本结构的变动情况以注销回购股份事项完成后中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的股本结构表为准。

　　四、变更回购A股股份用途并注销对公司的影响

　　本次变更回购A股股份用途并注销有利于切实提高公司长期投资价值，维护广大投资者利益，增强投资者信心，不会对公司的债务履行能力、持续经营能力及股东权益等产生重大影响，不会导致公司的股权分布不符合上市条件，亦不会影响公司的上市地位。

　　五、本次变更回购A股股份用途并注销尚需履行的程序

　　根据相关法律法规及《公司章程》的规定，本次变更回购股份用途并注销的事项仍需本公司股东大会审议通过。股东大会审议通过后，公司将按照相关规定向中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司申请办理股份注销手续，上述回购A股股份注销后，公司注册资本减少人民币15,242,153元，公司将修订《公司章程》相应条款、办理公司注册资本工商变更手续。后续公司将根据相关法律、法规及时履行信息披露义务。

　　六、备查文件

　　公司第十一届董事会第六次会议决议。

　　特此公告。

　　二○二五年一月二十一日

　　证券代码：000776         证券简称：广发证券        公告编号：2025-004

　　广发证券股份有限公司

　　关于召开2025年第一次临时股东大会、2025年第一次A股类别股东大会

　　及2025年第一次H股类别股东大会的通知

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　特别提示：

　　本通知按照《深圳证券交易所股票上市规则》要求编制，H股股东参加本次临时股东大会及H股类别股东大会，请参见广发证券股份有限公司（以下简称“广发证券”“本公司”或“公司”）于香港联合交易所有限公司（以下简称“香港联交所”）披露易网站（www.hkexnews.hk）及本公司网站（www.gf.com.cn）向H股股东另行发出的会议通告及其他相关文件。

　　涉及融资融券、约定购回、转融通业务相关账户、合格境外机构投资者（QFII）、深股通投资者的投票，应按照《深圳证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》和《香港中央结算有限公司参与深股通上市公司网络投票实施指引》等有关规定执行。

　　一、召开会议基本情况

　　1．股东大会类型和届次：2025年第一次临时股东大会、2025年第一次A股类别股东大会及2025年第一次H股类别股东大会。

　　2．股东大会的召集人：公司董事会。

　　3．会议召开的合法、合规性：本次会议召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、深圳证券交易所业务规则和《广发证券股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定。

　　4．会议召开日期、时间：

　　（1）现场会议召开日期和时间：2025年2月13日（星期四）下午14:30时开始；

　　（2）A股网络投票时间：网络投票系统包括深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（网址：http://wltp.cninfo.com.cn）。通过交易系统进行网络投票的时间为2025年2月13日（星期四）上午9:15-9:25，9:30-11:30，下午13:00-15:00；通过互联网投票系统进行网络投票的时间为2025年2月13日（星期四）上午9:15至下午15:00期间的任意时间。

　　5．会议的召开方式：采用现场表决与网络投票相结合的方式召开。

　　公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）向A股股东提供网络形式的投票平台，A股股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。

　　A股股东应选择现场投票和网络投票中的一种表决方式，如果同一表决权出现重复投票表决的，以第一次投票表决结果为准。

　　特此提请A股股东注意：所有参加网络投票的A股股东对公司2025年第一次临时股东大会议案的表决，将视同其对公司2025年第一次A股类别股东大会相同内容的议案进行了同样的表决；参加现场会议的A股股东分别在公司2025年第一次临时股东大会及2025年第一次A股类别股东大会上进行表决。

　　6．会议的股权登记日：2025年2月7日（星期五）。

　　7．出席对象：

　　（1）A股股东或其代理人：于股权登记日（2025年2月7日）下午收市时在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的本公司A股股东均有权出席本次股东大会；股东可以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是公司的股东（授权委托书模板详见附件1和附件2）；

　　（2）H股股东登记及出席，请参见本公司于香港联交所披露易网站（www.hkexnews.hk）及本公司网站（www.gf.com.cn）向H股股东另行发出的会议通告及其他相关文件；

　　（3）公司董事、监事和高级管理人员；

　　（4）公司聘请的律师代表及其他中介机构代表；

　　（5）根据相关法规应当出席股东大会的其他人员。

　　8．现场会议地点：广东省广州市天河区马场路26号广发证券大厦40楼4008会议室。

　　二、会议审议事项

　　本次会议审议事项全部具有合法性和完备性。具体审议提案如下：

　　（一）2025年第一次临时股东大会审议议案及投票股东类型

　　（二）2025年第一次A股类别股东大会审议议案及投票股东类型

　　（三）2025年第一次H股类别股东大会审议议案及投票股东类型

　　1、《关于修订＜广发证券股份有限公司章程＞的议案》和《关于变更回购A股股份用途并注销的议案》均为特别决议议案，股东大会作出决议需要由出席股东大会的股东（包括股东代理人）所持表决权的2/3以上通过。

　　2、以上议案属于影响中小投资者利益的重大事项，公司将对中小投资者单独计票并披露。

　　3、议案的具体内容请参见2025年1月21日在深圳证券交易所网站（www.szse.cn）和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于召开2025年第一次临时股东大会、2025年第一次A股类别股东大会及2025年第一次H股类别股东大会的通知之附件》。

　　三、会议登记等事项

　　（一）会议登记方法

　　1．A股股东

　　（1）登记方式：现场、电子邮件、传真或信函登记

　　（2）登记时间：2025年2月10日上午8:30-12:00，下午13:00-17:00

　　（3）登记地点：广东省广州市天河区马场路26号广发证券大厦首层大堂前台

　　（4）受托行使表决权人需登记和表决时提交文件的要求：

　　法人股股东持法人营业执照复印件并加盖股东单位公司印章，单位授权委托书（请见附件1和附件2）和出席人身份证（单位法定代表人出席的须携带法定代表人的证明文件）办理登记手续；社会公众股股东持本人身份证、股东证券账户卡（原件及复印件）办理登记手续；受托代理人持委托人证券账户卡（原件及复印件）、亲笔签名的授权委托书（请见附件1和附件2）、委托人身份证复印件、受托人身份证复印件办理登记手续。

　　2．H股股东

　　详情请参见本公司于香港联交所披露易网站（www.hkexnews.hk）及本公司网站（www.gf.com.cn）向H股股东另行发出的会议通告及其他相关文件。

　　（二）会议联系方式

　　1．联系电话：020-87550265，020-87550565；传真：020-87554163；电子邮箱：gfzq@gf.com.cn。

　　2．联系地址：广东省广州市天河区马场路26号广发证券大厦51楼，邮政编码：510627。

　　3．联系人：王硕、刘伯勋。

　　（三）会议费用

　　出席会议的股东费用自理。

　　四、A股股东参加网络投票的具体操作流程

　　A股股东可以通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（地址为http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票，网络投票的具体操作流程详见附件3。

　　五、备查文件

　　1．第十一届董事会第六次会议决议。

　　附件1：2025年第一次临时股东大会授权委托书；

　　附件2：2025年第一次A股类别股东大会授权委托书；

　　附件3：参加网络投票的具体操作流程。

　　特此通知。

　　广发证券股份有限公司董事会

　　二〇二五年一月二十一日

　　附件1：

　　2025年第一次临时股东大会授权委托书

　　本人（本单位）作为广发证券股份有限公司（股票代码：000776，股票简称：广发证券）的股东，兹委托         先生（女士）（身份证号码：                    ），代表本人（本单位）出席广发证券股份有限公司2025年第一次临时股东大会，特授权如下：

　　一、代理人□有表决权/□无表决权

　　二、本人（本单位）表决指示如下：

　　三、本人（本单位）对审议事项未作具体指示的，代理人□有权/□无权按

　　照自己的意思表决。

　　委托人（签名或盖章）：

　　委托人证券帐户号码：

　　委托人身份证/统一社会信用代码证号码：

　　委托人持有本公司股票性质：

　　□国有法人  □境内一般法人  □境内自然人

　　□境外法人  □基金、理财产品等

　　委托人持有本公司股票数量：             股

　　委托人联系电话：

　　委托人联系地址及邮编：

　　委托书签发日期：     年   月   日

　　委托书有效日期：     年   月   日至     年   月   日

　　代理人签字：

　　代理人联系电话：

　　注：本授权委托书各项内容必须填写完整。本授权委托书剪报或复制均有效。

　　附件2：

　　2025年第一次A股类别股东大会授权委托书

　　本人（本单位）作为广发证券股份有限公司（股票代码：000776，股票简称：广发证券）的股东，兹委托         先生（女士）（身份证号码：                    ），代表本人（本单位）出席广发证券股份有限公司2025年第一次A股类别股东大会，特授权如下：

　　一、代理人□有表决权/□无表决权

　　二、本人（本单位）表决指示如下：

　　三、本人（本单位）对审议事项未作具体指示的，代理人□有权/□无权按

　　照自己的意思表决。

　　委托人（签名或盖章）：

　　委托人证券帐户号码：

　　委托人身份证/统一社会信用代码证号码：

　　委托人持有本公司股票性质：

　　□国有法人  □境内一般法人  □境内自然人

　　□境外法人  □基金、理财产品等

　　委托人持有本公司股票数量：             股

　　委托人联系电话：

　　委托人联系地址及邮编：

　　委托书签发日期：     年   月   日

　　委托书有效日期：     年   月   日至     年   月   日

　　代理人签字：

　　代理人联系电话：

　　注：本授权委托书各项内容必须填写完整。本授权委托书剪报或复制均有效。

　　附件3:

　　参加网络投票的具体操作流程

　　一、网络投票的程序

　　1．投票代码：360776；投票简称：广发投票

　　2．填报表决意见或选举票数

　　本次会议审议议案均为非累积投票提案，填报表决意见：同意、反对、弃权。

　　3．股东对总议案进行投票，视为对于提交本次股东大会审议的所有议案表达相同意见。

　　股东对总议案与具体提案重复投票时，以第一次有效投票为准。如股东先对具体提案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的具体提案的表决意见为准，其他未表决的提案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票表决，再对具体提案投票表决，则以总议案的表决意见为准。

　　二、通过深交所交易系统投票的程序

　　1．投票时间：2025年2月13日的交易时间，即9:15-9:25，9:30-11:30和13:00-15:00。

　　2．股东可以登陆证券公司交易客户端通过交易系统投票。

　　三、通过深交所互联网投票系统投票的程序

　　1．互联网投票系统开始投票的时间为2025年2月13日（现场股东大会召开当日）上午9:15，结束时间为2025年2月13日（现场股东大会结束当日）下午15:00。

　　2．A股股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引（2016年修订）》的规定办理身份认证，取得“深圳证券交易所数字证书”或“深圳证券交易所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统http://wltp.cninfo.com.cn规则指引栏目查阅。

　　3．股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录http://wltp.cninfo.com.cn在规定时间内通过深圳证券交易所互联网投票系统进行投票。

　　证券代码：000776        证券简称：广发证券       公告编号：2025-002

　　广发证券股份有限公司

　　第十一届董事会第六次会议决议公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　广发证券股份有限公司（以下简称“公司”）第十一届董事会第六次会议通知于2025年1月17日以专人送达或电子邮件方式发出，会议于2025年1月20日以通讯表决的方式召开。本次董事会应出席董事11人，参与表决董事11人。会议内容同时通知了公司监事和高级管理人员。会议的召开符合《公司法》等有关法律法规和《广发证券股份有限公司章程》的规定。

　　会议审议通过了以下议案：

　　一、审议关于修订《广发证券股份有限公司章程》的议案

　　《公司章程》（草案）经股东大会批准后生效。在此之前，现行《公司章程》将继续适用。

　　以上议案同意票11票，反对票0票，弃权票0票。

　　反对票或弃权票的理由：不适用。

　　以上议案须报股东大会审议（特别决议事项）。

　　《公司章程》（草案）及修订对照表与本公告同时披露于巨潮资讯网站（www.cninfo.com.cn）。

　　二、审议关于变更回购A股股份用途并注销的议案

　　经审议，董事会同意本次变更回购A股股份用途并注销相关事宜，具体包括：

　　（一）同意公司变更已回购A股股份用途，由原计划“本次回购的股份将用于A股限制性股票股权激励计划。上述回购的股份如未能在发布回购结果暨股份变动公告后3年内用于上述用途的，未使用的已回购股份将依据相关法律法规的规定予以注销。”变更为“本次实际回购的股份用于注销并减少注册资本。”

　　（二）同意公司注销回购专用证券账户中的全部15,242,153股股份，相应减少公司注册资本人民币15,242,153元；

　　（三）授权董事会并同意董事会授权公司经营管理层办理上述事宜，修订《公司章程》相应条款并办理公司注册资本工商变更手续。

　　以上议案同意票11票，反对票0票，弃权票0票。

　　反对票或弃权票的理由：不适用。

　　以上议案需报股东大会及类别股东大会审议（特别决议事项）。

　　《关于变更回购A股股份用途并注销的公告》与本公告同时在《中国证券报》《证券时报》《上海证券报》《证券日报》和巨潮资讯网站（www.cninfo.com.cn）披露。

　　三、审议关于召开2025年第一次临时股东大会、2025年第一次A股类别股东大会及2025年第一次H股类别股东大会的议案

　　经审议，董事会同意召开2025年第一次临时股东大会、2025年第一次A股类别股东大会及2025年第一次H股类别股东大会。上述会议定于2025年2月13日下午14:30在广东省广州市天河区马场路26号广发证券大厦40楼4008会议室召开。

　　以上议案同意票11票，反对票0票，弃权票0票。

　　反对票或弃权票的理由：不适用。

　　特此公告。

　　广发证券股份有限公司董事会

　　二〇二五年一月二十一日