奥锐特药业股份有限公司 关于以集中竞价交易方式回购股份方案的 公告

　　证券代码：605116                   证券简称：奥锐特                   公告编号：2025-005

　　债券代码：111021                   债券简称：奥锐转债

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　● 回购股份金额：不低于人民币6,000万元（含），不超过人民币12,000万元（含）。

　　● 回购股份资金来源：公司自有资金。

　　● 回购股份用途：用于转换公司可转债。

　　● 回购股份价格：公司本次回购股份的最高价不超过人民币25.00元/股。本次回购股份最高价上限未超过董事会通过回购股份决议前30个交易日公司股票交易均价的150%，具体回购价格将综合公司二级市场股票价格、公司财务状况和经营状况确定。

　　● 回购股份方式：通过上海证券交易所交易系统以集中竞价交易方式回购。

　　● 回购股份期限：自董事会审议通过本次回购股份方案之日起12个月内。

　　● 相关股东是否存在减持计划：经公司问询，截至本公告披露日，公司实际控制人、控股股东及一致行动人、董事、监事、高级管理人员、持股5%以上的股东，在未来3个月、未来6个月内均无股份减持计划。若上述主体后续拟实施股份减持计划，公司将按照相关规定及时履行信息披露义务。

　　● 相关风险提示：

　　1、本次回购期限内，若公司股票价格持续超出回购方案披露的价格上限，可能存在本次回购方案无法实施或只能部分实施的风险；

　　2、若公司生产经营、财务状况、外部客观情况发生重大变化，或导致公司董事会决定终止本次回购的事项发生，可能存在本次回购方案无法顺利实施，或者根据规则变更或终止本次回购方案的风险。

　　3、本次回购股份拟用于转换上市公司发行的可转换为股票的公司债券，可能存在因债券持有人放弃转股等原因，已回购股票无法全部转股的风险。

　　4、若本次回购股份在回购完成后，未能在法定期限内用于拟定用途，未实施部分将依法予以全部注销的风险。

　　公司将在回购期限内根据市场情况择机做出回购决策并予以实施，并根据回购股份事项进展情况及时履行信息披露义务。如出现相关风险导致公司本次回购方案无法按计划实施，本公司将依照法律法规及《公司章程》规定履行相应的审议和信息披露程序，择机修订或适时终止回购方案。敬请广大投资者注意投资风险。

　　根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第7号—回购股份》等法律、法规及规范性文件的相关规定，基于对公司未来持续稳定发展的信心和对公司股票价值的合理判断，综合考虑公司的经营和财务状况，公司第三届董事会第十二次会议审议通过了《关于以集中竞价交易方式回购公司股份方案的议案》。具体内容如下：

　　一、 回购方案的审议及实施程序

　　（一）本次回购股份方案董事会审议情况

　　2025年1月21日，奥锐特药业股份有限公司（以下简称“公司”）召开第三届董事会第十二次会议，会议以 9 票同意、0 票反对、0 票弃权审议通过了《关于以集中竞价交易方式回购公司股份方案的议案》，同意公司以集中竞价交易方式回购公司股份，回购的股份全部用于转换公司可转债。

　　（二）本次回购股份方案是否需提交股东大会审议等情况说明

　　根据《上市公司股份回购规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 7号——回购股份》《奥锐特药业股份有限公司章程》（简称《公司章程》）的相关规定，本次回购股份方案经三分之二以上董事出席的董事会会议决议通过后即可实施，无需提交公司股东大会审议。

　　二、 回购预案的主要内容

　　本次回购预案的主要内容如下：

　　（一） 回购股份的目的

　　基于对公司未来发展前景的坚定信心以及对公司长期价值的高度认可，为维护公司价值和广大投资者的利益，增强投资者信心，综合考虑公司目前的经营发展情况、财务状况等因素，公司拟使用自有资金通过集中竞价交易方式回购公司已发行的部分人民币普通股（A股）。

　　（二） 拟回购股份的种类

　　公司发行的人民币普通股A股。

　　（三） 回购股份的方式

　　本次回购股份拟通过上海证券交易所交易系统以集中竞价交易方式进行。

　　（四） 回购股份的实施期限

　　1、本次回购公司股份的实施期限自公司董事会审议通过本次回购股份方案之日起12个月。

　　2、回购实施期间，公司股票如因筹划重大事项连续停牌10个交易日以上的，回购方案将在股票复牌后顺延实施并及时披露。

　　3、如果触及以下条件之一，则回购期限提前届满：

　　（1）如在回购期限内，回购金额达到最高限额，则回购方案即实施完毕，回购期限自该日起提前届满；

　　（2）如公司董事会决议终止本回购方案，则回购期限自董事会决议终止本回购方案之日起提前届满。

　　4、公司不得在下列期间回购股份：

　　（1）自可能对本公司证券及其衍生品种交易价格产生重大影响的重大事项发生之日或者在决策过程中至依法披露之日；

　　（2）中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）和上海证券交易所规定的其他情形。

　　若新发布的有关监管规定对上述不得回购股份的期间作出调整的，公司将按照调整后的新规执行。

　　（五） 拟回购股份的用途、数量、占公司总股本的比例、资金总额

　　（六） 回购股份的价格或价格区间、定价原则

　　根据《上海证券交易所监管指引第7号——回购股份》相关规定，拟回购的价格不超过人民币25.00元/股（含），该价格不高于公司董事会通过回购决议前30个交易日公司股票交易均价的150%。具体回购价格在回购实施期间，结合公司股票价格、财务状况和经营状况确定。

　　如公司在回购期限内公司实施了资本公积金转增股本、派送股票或现金红利、股票拆细、缩股或配股等除权除息事项，公司将按照中国证监会及上海证券交易所的相关规定，对回购股份的价格进行相应调整。

　　（七） 回购股份的资金来源

　　公司自有资金。

　　（八） 预计回购后公司股权结构的变动情况

　　按回购资金总额上限12,000万元、回购价格上限25.00元/股进行测算，预计回购股份数量为480.00万股，约占公司目前总股本的比例为1.18%。

　　若回购股份全部用于转换公司发行的可转债，则公司总股本、股本结构不会发生变化。

　　（九） 本次回购股份对公司日常经营、财务、研发、盈利能力、债务履行能力、未来发展及维持上市地位等可能产生的影响的分析

　　截至2024年9月30日（未经审计），公司总资产36.91亿元，归属于上市公司股东的净资产22.68亿元，流动资产20.96亿元。若本次回购资金上限12,000万元全部使用完毕，按2024年9月30日的财务数据测算，回购资金占公司总资产3.25%，占归属于上市公司股东的净资产的5.29%，占流动资产的5.72%。

　　根据公司经营情况、财务状况、盈利能力及未来发展规划，公司认为本次回购股份计划不会对公司的经营活动和未来发展产生重大影响，不会损害公司的债务履行能力和持续经营能力。

　　本次回购股份计划实施完成后，公司的股权分布仍符合上市条件，不影响公司上市地位，不会导致公司控制权发生变化。

　　（十） 上市公司董监高、控股股东、实际控制人及一致行动人在董事会做出回购股份决议前6个月内是否买卖本公司股份的情况，是否存在单独或者与他人联合进行内幕交易及操纵市场行为的说明，以及在回购期间的增减持计划

　　2024年8月20日，公司董事邱培静女士披露了减持计划，并按照计划实施了减持，截至2024年12月9日，其减持计划已实施完毕（具体内容详见公司于2024年12月10日披露的《奥锐特药业股份有限公司董事减持股份结果公告》，公告编号：2024-065），其减持行为是出于个人资金需求，与本次回购方案不存在利益冲突，亦不存在单独或者与他人联合进行内幕交易及操纵市场的行为。

　　除此之外，经自查，公司其他董监高、控股股东、实际控制人及一致行动人在董事会作出回购股份决议前6个月内不存在买卖本公司股份的情形，与本次回购方案不存在利益冲突，亦不存在单独或者与他人联合进行内幕交易及市场操纵的行为。

　　截至本公告披露日，公司董监高、控股股东、实际控制人在回购期间不存在增减持计划，若上述主体后续拟实施股份减持计划，公司将按照相关规定及时履行信息披露义务。

　　（十一） 上市公司向董监高、控股股东、实际控制人及一致行动人、持股5%以上的股东问询未来3个月、未来6个月是否存在减持计划的具体情况

　　经询问公司控股股东、实际控制人及一致行动人、董监高、持股5%以上的股东，截至本公告披露日，上述主体在未来3个月、未来6个月均无减持计划。

　　若上述主体未来拟实施股份减持计划，公司将按照法律法规及规范性文件要求及时履行信息披露义务。

　　（十二） 提议人提议回购的相关情况

　　基于对当前资本市场形势的判断，结合公司实际情况，公司董事长彭志恩先生提议公司通过集中竞价交易方式进行股份回购，回购的公司股份用于转换公司可转债。

　　（十三） 本次回购股份方案的提议人、提议时间、提议理由、提议人在提议前6个月内买卖本公司股份的情况，是否存在单独或者与他人联合进行内幕交易及操纵市场行为的说明，以及在回购期间的增减持计划

　　提议人彭志恩先生系公司董事长。2025年1月17日，提议人基于对当前资本市场形势的判断，结合公司实际情况，向公司董事会提议回购股份，提议人在提议前6个月内不存在买卖公司股份的情况，不存在与本次回购方案存在利益冲突的情形、不存在内幕交易及市场操纵的行为，回购期间无增减持公司股份的计划。在上述期间若实施股份增减持计划，公司将严格按照中国证监会、上海证券交易所有关法律、法规及规范性文件的相关规定进行披露及执行。

　　（十四） 回购股份后依法注销或者转让的相关安排

　　本次回购股份将全部用于转换公司可转债。回购的股份如未能在可转债存续期间全部用于转换可转债，公司将依据相关法律法规的规定注销未使用的已回购股份。

　　（十五） 公司防范侵害债权人利益的相关安排

　　本次回购股份拟用于转换公司可转债，不会损害公司的债务履行能力或持续经营能力。若所回购股份在公司可转债存续期间未能全部用于转换可转债，公司将依据相关法律法规的规定注销未使用的已回购股份，并就注销股份事宜履行通知债权人等法定程序，充分保障债权人的合法权益。

　　（十六） 办理本次回购股份事宜的具体授权

　　为保证本次回购股份的顺利实施，公司董事会授权公司董事长及其指定的人员根据有关法律、法规及规范性文件，按照最大限度维护公司及股东利益的原则，全权办理本次回购股份相关事宜，授权内容及范围包括：

　　1、设立回购专用证券账户及办理其他相关业务；

　　2、在回购期限内择机回购股份，包括回购的时间、价格和数量等；

　　3、如监管部门对于回购股份的政策发生变化或市场条件发生变化，除涉及有关法律、法规、规范性文件及公司章程规定须由公司董事会（股东大会）等表决的事项外，授权公司董事长对本次回购股份的具体方案等相关事项进行相应调整；

　　4、办理回购股份相关事宜，包括但不限于报批、制作、修改、签署、执行与本次回购股份相关的所有必要的文件、协议、公告等。根据实际回购情况，对《公司章程》以及其他可能涉及变动的资料及文件条款进行修改，办理《公司章程》修改及工商变更登记等事宜；

　　5、依据适用的法律、法规、监管部门的有关规定，办理其他以上虽未列明但为回购股份事项所必须的事宜。

　　上述授权自董事会审议通过本次回购方案之日起至上述授权事项办理完毕之日止。

　　三、 回购预案的不确定性风险

　　1、本次回购股份存在回购期限内公司股票价格持续超过回购方案披露的价格上限，导致回购方案无法顺利实施的风险；

　　2、若公司在实施回购股份期间，受外部环境变化、公司临时经营发展需要等因素影响，致使本次回购公司股份所需资金未能筹措到位，可能存在回购方案无法实施或者部分实施的风险；

　　3、若发生对公司股票交易价格产生重大影响的重大事项，或公司生产经营、财务情况、外部客观情况发生重大变化，或其他导致公司董事会决定终止本次回购方案的事项发生，则存在回购方案无法顺利实施或者根据相关规定变更或终止本次回购方案的风险。

　　公司将努力推进本次回购方案的顺利实施，在回购期限内根据市场情况择机做出回购决策并予以实施，并根据回购股份事项进展情况及时履行信息披露义务，敬请广大投资者注意投资风险。

　　特此公告。

　　奥锐特药业股份有限公司董事会

　　2025年1月22日

　　证券代码：605116              证券简称：奥锐特                     公告编号：2025-003

　　债券代码：111021              债券简称：奥锐转债

　　奥锐特药业股份有限公司

　　第三届董事会第十二次会议决议公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　一、董事会会议召开情况

　　奥锐特药业股份有限公司（以下简称“公司”）第三届董事会第十二次会议于2025年1月21日在公司会议室以通讯方式召开。本次会议通知于2025年1月17日通过电子邮件方式向全体董事、监事及高级管理人员发出。会议由董事长彭志恩召集并主持，应到董事9人，实到董事9人。

　　本次会议的通知、召开、表决程序符合《中华人民共和国公司法》《奥锐特药业股份有限公司章程》以及相关法律、法规的有关规定，会议形成的决议合法有效。

　　二、董事会会议审议情况

　　1、审议通过《关于以集中竞价交易方式回购公司股份方案的议案》

　　基于对公司未来发展前景的坚定信心以及对公司长期价值的高度认可，为维护公司价值和广大投资者的利益，增强投资者信心，综合考虑公司目前的经营发展情况、财务状况等因素，董事会同意公司使用自有资金通过上海证券交易所集中竞价交易方式回购股份，回购资金总额不低于人民币6,000万元（含），不超过人民币12,000万元（含）；本次回购价格不超过25.00元/股（含）；本次回购的实施期限为公司董事会审议通过本方案之日起 12 个月内。

　　具体内容详见公司同日于上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）披露的《奥锐特药业股份有限公司关于以集中竞价交易方式回购股份方案的公告》（公告编号：2025-005）。

　　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

　　特此公告。

　　奥锐特药业股份有限公司董事会

　　2025年1月22日

　　证券代码：605116                   证券简称：奥锐特                   公告编号：2025-004

　　债券代码：111021                   债券简称：奥锐转债

　　奥锐特药业股份有限公司

　　关于公司董事长提议公司回购股份的

　　提示性公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　奥锐特药业股份有限公司（以下简称“公司”）董事会于2025年1月17日收到公司董事长彭志恩先生《关于提议奥锐特药业股份有限公司回购公司股份的函》，彭志恩先生提议公司通过上海证券交易所交易系统以集中竞价交易方式回购公司已发行的部分人民币普通股（A股）股票。具体内容如下：

　　一、提议人的基本情况

　　（一）提议人：公司董事长彭志恩先生

　　（二）提议时间：2025年1月17日

　　（三）是否享有提案权：是

　　二、提议回购股份的原因和目的

　　基于对当前资本市场形势的判断，结合公司实际情况，根据相关法律法规，彭志恩先生提议公司使用自有资金通过上海证券交易所交易系统以集中竞价交易方式回购公司已发行的部分人民币普通股（A股）股票，本次回购的股份拟在未来用于转换公司可转债。

　　三、提议内容

　　（一）回购股份的种类：公司发行的人民币普通股（A股）股票。

　　（二）回购股份的用途：本次回购的股份拟用于转换公司可转债。

　　（三）回购股份的方式：通过上海证券交易所交易系统以集中竞价交易方式回购公司股份。

　　（四）回购股份的价格：回购价格上限不高于25.00元/股（含）。该回购股份价格上限不高于公司董事会审议通过回购方案决议日前30个交易日公司股票交易均价的150%。

　　（五）回购股份的资金总额：不低于人民币6,000万元（含），不超过人民币12,000万元（含）。

　　（六）回购资金来源：公司自有资金。

　　（七）回购股份的实施期限：自公司董事会审议通过回购股份方案之日起12个月内。

　　四、提议人在提议前六个月内买卖本公司股份的情况

　　提议人彭志恩先生及其一致行动人在提议前六个月内不存在买卖公司股份的情况。

　　五、提议人在回购期间的增减持计划

　　截至提议日，提议人彭志恩先生及其一致行动人在本次回购期间无增减持公司股份的计划。若后续有增减公司股份的计划，将严格按照相关法律法规等规定及时履行信息披露义务。

　　六、提议人承诺

　　提议人彭志恩先生承诺：本人将积极推动公司尽快召开董事会审议回购股份事项，并对公司回购股份议案投赞成票。

　　七、相关事项说明

　　公司董事会根据董事长彭志恩先生的提议，制定合理可行的回购股份方案并提交公司第三届董事会第十二次会议审议通过。

　　具体内容详见公司同日于上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）披露的《奥锐特药业股份有限公司关于以集中竞价交易方式回购股份方案的公告》（公告编号：2025-005）。

　　特此公告。

　　奥锐特药业股份有限公司董事会

　　2025年1月22日