上海合晶硅材料股份有限公司 2024年年度业绩预告

　　证券代码：688584证券简称：上海合晶公告编号：2025-001

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　一、 本期业绩预告情况

　　（一）业绩预告期间

　　2024 年 1 月 1 日至 2024年 12 月 31 日。

　　（二）业绩预告情况

　　1、经上海合晶硅材料股份有限公司（以下简称“公司”）财务部门初步测算，预计2024年度实现归属于母公司所有者的净利润为10,225.65万元到12,498.02万元，与上年同期相比，将减少12,188.08万元到14,460.45万元，同比减少49.37%到 58.58%。

　　2、预计2024年度实现归属于母公司所有者的扣除非经常性损益后净利润为9,035.31万元到11,043.16万元，与上年同期相比，将减少10,279.63万元到12,287.48 万元，同比减少 48.21%到 57.63%。

　　3、本次业绩预告相关财务数据未经注册会计师审计。

　　二、 上年同期业绩情况和财务状况

　　（一） 利润总额：27,493.54万元。归属于母公司所有者的净利润：24,686.10万元。归属于母公司所有者的扣除非经常性损益的净利润：21,322.79万元。

　　（二） 每股收益：0.41元。

　　三、 本期业绩变化的主要原因

　　报告期内，公司经营业绩产生较大波动，主要原因系受半导体行业景气度周期性下行的持续影响，销货数量及单价的降低导致营业收入下滑等因素。

　　四、 风险提示

　　截至本公告披露日，公司未发现影响本次业绩预告内容准确性的重大不确定因素。

　　五、 其他说明事项

　　以上预告数据仅为初步核算数据，具体准确的财务数据以公司正式披露的经审计后的 2024年年度报告为准，敬请广大投资者注意投资风险。

　　特此公告。

　　上海合晶硅材料股份有限公司董事会

　　2025年1月24日

　　证券代码：688584         证券简称：上海合晶         公告编号：2025-002

　　上海合晶硅材料股份有限公司

　　首次公开发行部分限售股及

　　部分战略配售股上市流通公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　● 本次股票上市类型为首发战略配售股份（限售期12月）；股票认购方式为网下，上市股数为7,273,606股。本公司确认，上市流通数量等于该限售期的全部战略配售股份数量。

　　● 除首发战略配售股份外，其他股票上市类型为首发限售股份；股票认购方式为网下，上市股数为276,230,194股。

　　本次股票上市流通总数为283,503,800股。

　　● 本次股票上市流通日期为2025年2月10日（因2025年2月8日为非交易日，故顺延至2025年2月10日）。

　　一、本次上市流通的限售股类型

　　根据中国证券监督管理委员会于2023年9月26日出具的《关于同意上海合晶硅材料股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕2253号），并经上海证券交易所同意，上海合晶硅材料股份有限公司（以下简称“公司”或“上海合晶”）首次向社会公开发行人民币普通股（A股）66,206,036股，并于2024年2月8日在上海证券交易所科创板挂牌上市，发行后公司总股本为662,060,352股，其中有限售条件流通股609,783,938股，无限售条件流通股52,276,414股。具体详见公司2024年2月7日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上披露的《上海合晶硅材料股份有限公司首次公开发行股票科创板上市公告书》。

　　本次上市流通的限售股为公司首次公开发行部分限售股以及部分战略配售限售股份，限售股股东数量为28名，锁定期为自公司股票上市之日起12个月，该部分限售股股东对应的股份数量为283,503,800股，占公司股本总数的42.60%。其中，战略配售限售股份数量为7,273,606股，对应限售股股东数量为7名。除战略配售股份外，本次上市流通的其他首次公开发行限售股数量为276,230,194股，对应限售股股东数量为22名。现锁定期即将届满，将于2025年2月10日（因2025年2月8日为非交易日，故顺延至2025年2月10日）起上市流通。

　　公司上市后6个月内公司股票连续20个交易日的收盘价均低于发行价，公司董事及高级管理人员触发在公司《上海合晶硅材料股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书》作出的锁定期延长的承诺，公司董事及高级管理人员间接持有公司首次公开发行前股份的锁定期限由原来的12个月自动延长6个月，限售期为18个月。具体内容详见公司于2024年3月16日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《上海合晶硅材料股份有限公司关于相关股东延长股份锁定期的公告》（公告编号：2024-011）。

　　二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况

　　2024年6月6日，公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《上海合晶硅材料股份有限公司关于2020年股票期权激励计划和2022年股票期权激励计划第一个行权期批量行权结果暨股份变动的公告》（公告编号：2024-020）。行权股票数量为3,398,001股，行权股票自行权日起满三年可上市流通，预计上市流通时间为2027年6月4日（如遇非交易日则顺延）。行权后，公司的股本总额由662,060,352股变更为665,458,353股。

　　除上述股本变化外，本次上市流通的限售股形成后，公司未发生因利润分配、公积金转增等导致股本数量变化的情况。

　　三、本次上市流通的限售股的有关承诺

　　本次申请上市的首发限售股股东作出的有关承诺如下：

　　（一）兴港融创、榮冠投資、美国绿捷、厦门联和、厦门金创、中电中金、厦门联和二期、比亚迪、华虹虹芯、双百贤才、上海盛雍、瀚思博投、深圳众晶、盛美上海、创启开盈的承诺：

　　自上海合晶首次发行人民币普通股（A股）股票并在上海证券交易所科创板上市之日起十二个月内（以下简称“锁定期”），本企业不转让或者委托他人管理本企业在其上市之前直接或间接持有的上海合晶A股股份，也不由上海合晶回购本企业在其上市之前直接或间接持有的上海合晶A股股份。若因上海合晶进行权益分派等导致本企业持有的上海合晶股票发生变化的，本企业仍将遵守上述承诺。

　　本企业将遵守《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等相关规定。如相关法律、行政法规、中国证券监督管理委员会和上海证券交易所对本企业持有的上海合晶股份的转让、减持另有要求的，则本企业将按相关要求执行。若前述规定被修订、废止，本企业将依据不时修订的相关法律法规及规范性文件以及证券监管机构的有关要求执行。

　　本企业愿意承担因违背上述承诺而产生的法律责任。

　　（二）员工持股平台郑州兴晶旺、上海聚芯晶、上海海铸晶、扬州芯晶阳、郑州兴芯旺、上海安之微、上海海崧兴的承诺：

　　自上海合晶首次发行人民币普通股（A股）股票并在上海证券交易所科创板上市之日起十二个月内，本企业不转让或者委托他人管理本企业在其上市之前直接或间接持有的上海合晶A股股份，也不由上海合晶回购本企业在其上市之前直接或间接持有的上海合晶A股股份。若因上海合晶进行权益分派等导致本企业持有的上海合晶股票发生变化的，本企业仍将遵守上述承诺。

　　本企业将确保，如本企业合伙人所持本企业相关权益拟转让退出的，按照本企业合伙协议以及上海合晶员工持股管理办法的约定处理。

　　本企业将遵守《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等相关规定。如相关法律、行政法规、中国证券监督管理委员会和上海证券交易所对本企业持有的上海合晶股份的转让、减持另有要求的，则本企业将按相关要求执行。若前述规定被修订、废止，本企业将依据不时修订的相关法律法规及规范性文件以及证券监管机构的有关要求执行。

　　本企业愿意承担因违背上述承诺而产生的法律责任。

　　（三）公司战略配售相关股东承诺：

　　根据公司《上海合晶硅材料股份有限公司首次公开发行股票科创板上市公告书》等文件，本次申请上市流通的限售股中存在首次公开发行部分战略配售限售股，配售对象公司高级管理人员与核心员工参与科创板战略配售设立的专项资产管理计划、中国保险投资基金（有限合伙）、湖南省财信产业基金管理有限公司、南京晶升装备股份有限公司、圣晖系统集成集团股份有限公司、盛美半导体设备（上海）股份有限公司承诺所获配的股票限售期限为自公司股票上市之日起12个月。限售期届满后，对获配股份的减持适用中国证监会和上交所关于股份减持的有关规定。

　　除上述承诺外，本次申请上市流通的限售股股东无其他特别承诺。

　　截至本公告披露日，本次申请解除股份限售的股东在限售期内均严格履行了上述承诺，不存在未履行相关承诺而影响本次限售股上市流通的情况。

　　四、中介机构核查意见

　　经核查，保荐人中信证券股份有限公司（以下简称“保荐人”）认为：截至本核查意见出具日，上海合晶本次限售股持有人均严格履行锁定承诺。本次上市流通数量及上市流通时间等相关事项符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关法律法规的要求。上海合晶对本次限售股份上市流通的相关信息披露真实、准确、完整。

　　综上，保荐人对上海合晶本次限售股股份上市流通的事项无异议。

　　五、本次上市流通的限售股情况

　　（一）本次上市流通的限售股总数为283,503,800股，占公司总股本的比例为42.60%，限售期为自公司首次公开发行股票并上市之日起12个月。

　　1、本次上市流通的战略配售股份数量为7,273,606股，限售期为12月。本公司确认，上市流通数量为该限售期的全部战略配售股份数量。

　　2、除战略配售股份外，本次上市流通的限售股数量为276,230,194股。

　　（二）本次限售股上市流通日期为2025年2月10日（因2025年2月8日为非交易日，故顺延至2025年2月10日）。

　　（三）限售股上市流通明细清单

　　注：持有限售股占公司总股本比例以四舍五入的方式保留两位小数。

　　（四）限售股上市流通情况表：

　　特此公告。

　　上海合晶硅材料股份有限公司董事会

　　2025年1月24日