海通证券股份有限公司 2024年年度业绩预告

　　证券代码：600837       证券简称：海通证券        公告编号：临2025-016

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　● 业绩预告的具体适用情形：净利润为负值。

　　● 海通证券股份有限公司（以下简称公司）预计2024年年度实现归属于母公司所有者的净利润人民币-340,000万元左右，与上年同期相比，将出现亏损。

　　一、本期业绩预告情况

　　（一）业绩预告期间

　　2024年1月1日至2024年12月31日。

　　（二）业绩预告情况

　　1.经财务部门初步测算，预计2024年年度实现归属于母公司所有者的净利润人民币-340,000万元左右，与上年同期相比，将出现亏损。

　　2.预计2024年年度实现归属于母公司所有者的扣除非经常性损益的净利润人民币-370,000万元左右。

　　二、上年同期经营业绩和财务状况

　　（一）利润总额：人民币156,588万元。归属于母公司所有者的净利润：人民币100,841万元。归属于母公司所有者的扣除非经常性损益的净利润：人民币27,139万元。

　　（二）每股收益：人民币0.08元。

　　三、本期业绩预亏的主要原因

　　报告期内，公司境外金融资产估值大幅下降，投资收益和公允价值变动损益减少；境内市场股权融资规模下降，公司投行业务收入减少。目前，公司业务及经营状况稳定，资产负债结构良好，流动性充裕。公司将坚定信心，聚焦主业，以与国泰君安证券股份有限公司（以下简称国泰君安）的合并重组为契机，通过更强大的客户基础、更综合的服务能力、更高效的资本运用，进一步增强核心功能、提升核心竞争力。

　　四、风险提示

　　本次业绩预告数据未经会计师事务所审计。公司目前不存在影响本次业绩预告内容准确性的重大不确定因素。

　　五、其他说明事项

　　以上预告数据仅为初步核算数据，具体准确的财务数据以公司经审计后的财务数据为准。公司将于国泰君安换股吸收合并公司之现金选择权申报截止日的次一交易日向上海证券交易所提交主动终止上市申请。若上海证券交易所作出同意公司股票终止上市的决定，公司将在上海证券交易所公告公司股票终止上市决定之日起5个交易日内摘牌并终止上市。敬请广大投资者注意投资风险。

　　特此公告。

　　海通证券股份有限公司董事会

　　2025年1月24日

　　证券代码：600837        证券简称：海通证券       公告编号：临2025-015

　　海通证券股份有限公司

　　关于计提资产减值准备及核销资产的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　根据《企业会计准则》和海通证券股份有限公司（以下简称公司）会计政策的相关规定，公司及下属子公司对截至2024年12月31日的各项需要计提减值的资产进行了初步评估,并对截至2024年12月31日部分预计无法收回的资产进行了核销，具体如下：

　　一、计提资产减值准备情况

　　经初步评估，公司2024年10-12月计提信用减值损失人民币103,325.15万元，计提其他资产减值损失人民币1,087.58万元，合计计提资产减值损失人民币104,412.73万元，对净利润的影响超过公司2023年度经审计净利润的10%。

　　单位：人民币万元

　　1．长期应收款

　　2024年10-12月计提长期应收款减值准备人民币3.39亿元。

　　对于售后回租业务，根据长期应收款的信用风险变化评估预期信用损失并确定相应的信用损失准备，采用违约概率/违约损失率法或单项测试计算预期信用损失，计提减值准备。

　　2．其他贷款和应收款

　　2024年10-12月计提其他贷款和应收款减值准备人民币3.21亿元。

　　对于其他贷款和应收款，根据其他贷款和应收款的最新状态、公开的或可获取的有关借款人的信息、抵质押物的价值、借款人及担保人的最新财务状况等因素综合评估可收回情况，期末依据可收回金额与未偿还贷款金额差额计提减值准备。

　　3．应收融资租赁款

　　2024年10-12月计提应收融资租赁款减值准备人民币2.28亿元。

　　对于融资租赁业务，根据应收融资租赁款的信用风险变化评估预期信用损失并确定相应的信用损失准备，采用违约概率/违约损失率法或单项测试计算预期信用损失，计提减值准备。

　　4．融出资金

　　2024年10-12月计提融出资金减值准备人民币0.37亿元。

　　对于融出资金业务，根据融资主体特征和担保证券预期处置变现状况，综合评估融资主体的预期可回收现金流量，采用违约概率/违约损失率法或单项测试计算预期信用损失，计提减值准备。

　　5．其他

　　除上述长期应收款、其他贷款和应收款、应收融资租赁款、融出资金等资产减值损失外，依据其他各类业务的性质，对面临的其他各类信用风险进行识别、评估，对其他资产进行减值测试，根据《企业会计准则》和公司相关会计政策及管理办法，2024年10-12月计提其他减值准备合计人民币1.19亿元。

　　二、核销资产情况

　　经初步评估，公司2024年10-12月对部分预计无法收回的应收融资租赁款、长期应收款、客户贷款、应收款项进行核销，共计人民币16,007.32万元。

　　单位：人民币万元

　　1．应收融资租赁款

　　2024年10-12月核销中小微及个人客户应收融资租赁款人民币1.01亿元。上述应收融资租赁款由于经追索180天以上或穷尽诉讼等一切可行手段仍无法收回，根据公司核销相关规定将其作为呆账予以核销。

　　2．长期应收款

　　2024年10-12月核销中小微及个人客户长期应收款人民币0.47亿元。上述长期应收款由于经追索180天以上或穷尽诉讼等一切可行手段仍无法收回，根据公司核销相关规定将其作为呆账予以核销。

　　3．其他

　　除上述应收融资租赁款、长期应收款核销外，公司根据《企业会计准则》和公司核销相关规定，结合实际情况，对部分无法收回的其他资产予以核销，2024年10-12月核销金额人民币0.13亿元。

　　三、计提资产减值准备及核销资产对公司的影响

　　2024年10-12月，公司计提资产减值准备人民币104,412.73万元，核销资产人民币16,007.32万元，减少利润总额人民币104,412.73万元，减少净利润人民币79,000.07万元。

　　四、风险提示

　　上述事项为公司对2024年10-12月资产减值准备及核销的初步评估，最终计提及核销情况以公司经审计后的财务数据为准。公司于同日披露的《海通证券股份有限公司2024年年度业绩预告》（公告编号：临2025-016）的相关数据已包含上述事项。敬请广大投资者注意投资风险。

　　特此公告。

　　海通证券股份有限公司董事会

　　2025年1月24日