石家庄常山北明科技股份有限公司 关于《行政监管措施决定书》的整改报告

　　证券代码：000158        证券简称：常山北明        公告编号：2025-005

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　石家庄常山北明科技股份有限公司（以下简称“公司”）收到中国证券监督管理委员会河北监管局（以下简称“河北证监局”）下发的《河北证监局关于对石家庄常山北明科技股份有限公司采取责令改正行政监管措施的决定》（[2024]51号）（以下简称《决定书》）后，公司董事会高度重视,及时向全体董事、监事、高管和相关人员进行传达，本着严格自律、认真整改、规范运作的态度，结合公司的实际情况，对照有关法律法规及公司相关管理制度的规定，针对《决定书》提出的问题进行了认真全面的梳理学习和讨论，认真分析原因，制定并落实整改措施。现将具体整改情况报告如下：

　　一、整改工作总体安排

　　为更好地落实《决定书》中的相关整改要求，公司成立了专项整改工作组，认真全面细致地开展本次整改工作。专项整改工作组由公司董事长秘勇牵头并担任组长，总经理应华江担任副组长，董事会秘书李鹏韬等其他相关人员组成整改小组，公司董事会办公室及其他相关部门分工协作开展具体整改工作。

　　公司本着实事求是的原则，严格按照法律、法规、规范性文件、《公司章程》及公司相关制度的要求，对《决定书》中提出的问题开展整改工作。

　　二、问题及整改情况

　　1.《决定书》指出的问题

　　2024年11月13日，公司与石家庄常山恒新纺织有限公司签订职工劳动关系变更经济补偿金合同，约定支付经济补偿金金额共计9,246.30万元，公司未按规定披露订立上述经济补偿金合同情况，违反了《中华人民共和国证券法》第八十条第一款、第二款第三项，《上市公司信息披露管理办法》(证监会令第182号)第二十二条第一款、第二款第一项规定。

　　2.整改情况

　　（1）在前期公司资产置换暨关联交易方案的公告披露基础上补充披露相关情况。

　　公司于2024年12月31日在中国证监会指定披露媒体对支付经济补偿金合同的主要内容及对公司可能产生的影响等问题进行了补充披露，具体内容详见指定信息披露媒体和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）《关于公司及相关责任人收到河北证监局＜行政监管措施决定书＞的公告》（公告编号：2024-072）“三、情况说明”。

　　（2）加强对公司关键岗位人员的培训

　　①公司及相关责任人对上述问题进行了深刻反思，并深刻认识到违规事项所涉内部管控在有效执行方面所存在的问题和不足。

　　②提升信息披露管理水平。公司组织董事、监事及高级管理人员进行专题学习，对三会规范运作及信息披露中存在的合规隐患进行深入排查，并制定针对性的防范措施，切实提高公司信息披露和规范运作水平，维护广大股东尤其是中小股东的合法权益。

　　③增强合规意识。公司将进一步加强企业内控合规化培训专业力度，采取定期及不定期方式组织有关法律法规相关专业的培训，积极提升全员合规意识的渗透力及企业治理执行的有效性。强化内控制度建设和执行，严格按照相关制度规定的职责权限履行审议程序和信披义务，杜绝类似错误再次发生，保证信息披露及时、准确、完整。

　　三、整改总结

　　本次河北证监局对公司行政监管措施对于公司进一步提高公司治理、加强内部控制管理、提高信息披露质量等方面起到了重要的推动作用。针对《决定书》所提出的问题，公司现已严格落实整改完毕并坚决予以持续优化执行。公司将以此次整改为契机，深刻汲取教训，持续加强相关责任人员对相关法律法规的学习，增强规范运作意识，提高规范运作水平，完善信息披露管理体系，促进公司规范、健康、可持续发展，切实维护公司及全体股东的利益。

　　石家庄常山北明科技股份有限公司董事会

　　2025年1月27日

　　证券代码：000158        证券简称：常山北明        公告编号：2025-003

　　石家庄常山北明科技股份有限公司

　　关于公司全资子公司为其子公司提供担保的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、担保情况概述

　　石家庄常山北明科技股份有限公司（以下简称“公司”）全资子公司石家庄市能源投资发展有限公司（以下简称“能投公司”）所属全资子公司石家庄能投新能源发展有限公司（以下简称“能投新能源”）投资开发建设的深泽县210兆瓦风电项目（一期100兆瓦）是为进一步做好“碳达峰、碳中和”工作,实现石家庄市绿色、低碳、高质量发展申报的项目。该项目已列入石家庄市2024年重点建设项目名单。现根据项目建设需要，能投新能源拟从河北银行石家庄分行贷款4.83亿元，期限16年，能投公司将为其提供连带责任保证担保。

　　公司于2025年1月26日召开董事会八届四十次会议，审议并通过了《关于公司全资子公司为其子公司提供担保的议案》，表决结果为同意10票、反对0票、弃权0票，本次担保事项无需提交公司股东大会审议。

　　二、保证人基本情况

　　1．公司名称：石家庄市能源投资发展有限公司

　　2．成立日期：1998年5月15日

　　3．住所：河北省石家庄市桥西区槐北路15号能源投资发展有限公司办公楼406室

　　4．注册资本：2900万元整

　　5．法定代表人：夏琳琳

　　6．公司类型：有限责任公司

　　7．经营范围：一般项目：太阳能发电技术服务；风力发电技术服务；新兴能源技术研发；电动汽车充电基础设施运营；机动车充电销售；集中式快速充电站；停车场服务；合同能源管理；企业管理；工程管理服务；生物质能技术服务；技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广；物业管理；非居住房地产租赁；社会经济咨询服务；企业管理咨询；咨询策划服务。（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）许可项目：发电业务、输电业务、供（配）电业务；供电业务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以相关部门批准文件或许可证件为准）。

　　8．与上市公司存在的关联关系：公司的全资二级子公司

　　9．主要财务指标：

　　10.保证人不存在被列为失信被执行人的情况。

　　三、被保证人基本情况

　　1．公司名称：石家庄能投新能源发展有限公司

　　2．成立日期：2022年2月16日

　　3．住所：河北省石家庄市深泽县深泽镇真武路36号大堡综合楼402室

　　4．注册资本：16,500万元整

　　5．法定代表人：夏琳琳

　　6．公司类型：有限责任公司

　　7．经营范围：一般项目：新能源技术推广服务。新能源发电项目建设、运营和管理，新能源和节能环保技术开发、技术转让、技术咨询；太阳能热利用产品销售；太阳能热发电产品销售；太阳能发电技术服务；光伏发电设备租赁；风力发电技术服务；电动汽车充电基础设施运营；停车场服务；集中式快速充电站；技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广；生物质能技术服务；合同能源管理；电力行业高效节能技术研发。

　　8．与上市公司存在的关联关系：公司的三级全资子公司

　　9．主要财务指标：

　　10．被保证人不存在被列为失信被执行人的情况。

　　四、拟签订担保协议的主要内容

　　1.担保方式：连带责任保证；

　　2.担保金额：4.83亿元；

　　3.担保期限：自主合同约定的主合同债务人履行债务期限届满之日起三年。

　　截至目前，能投公司尚未与银行签订担保协议，具体担保金额、担保期限等担保协议内容以与银行签订的协议为准。

　　五、董事会意见

　　能投公司为能投新能源提供担保，有利于能投新能源获得项目建设所需资金，提高其可持续发展能力，符合公司整体利益。能投新能源为公司三级全资子公司，公司对其日常经营决策有绝对控制权，且其未来发展前景良好，贷款项目实施后具备良好的偿债能力，风险可防可控，担保事项不存在损害公司及全体股东利益的情形，尤其是中小股东利益的情形。

　　六、累计对外担保数量及逾期担保的数量

　　本次担保提供后，公司及子公司提供对外担保额度总金额为381,300万元，占2023年末公司经审计净资产的65.13%；公司及子公司对外担保余额为282,972万元，占2023年末公司经审计净资产的比例为48.33%，其中对合并报表外单位提供的担保余额为12,946万元，占公司最近一期经审计净资产的比例为2.21%。

　　截至目前，公司及子公司不存在逾期担保、涉及诉讼的担保及因担保被判决败诉而应承担的损失的情况。

　　七、备查文件

　　董事会八届四十次会议决议。

　　特此公告。

　　石家庄常山北明科技股份有限公司董事会

　　2025年1月27日

　　证券代码：000158      证券简称：常山北明     公告编号：2025-004

　　石家庄常山北明科技股份有限公司

　　监事会八届四十次会议决议公告

　　本公司及董事会、监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　石家庄常山北明科技股份有限公司（以下简称公司）监事会八届四十次会议于2025年1月23日以邮件和专人送达方式发出通知，于2025年1月26日以通讯会议方式召开。会议由监事会主席侯光华先生主持，会议应到监事3人，实到3人。本次会议的召集和召开程序符合《公司法》和《公司章程》的规定。会议审议通过了董事会八届四十次会议通过的以下议案。

　　一、关于公司全资子公司为其子公司提供担保的议案

　　表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

　　二、关于变更北明软件董事的议案

　　表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

　　三、关于北明鼎云启用新版《公司章程》的议案

　　表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

　　特此公告。

　　石家庄常山北明科技股份有限公司监事会

　　2025年1月27日

　　证券代码：000158        证券简称：常山北明        公告编号：2025-002

　　石家庄常山北明科技股份有限公司

　　董事会八届四十次会议决议公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　石家庄常山北明科技股份有限公司（以下简称“公司”）董事会八届四十次会议于2025年1月23日以邮件和专人送达方式发出通知，于1月26日以通讯方式召开。应参加董事10人，实际参加董事9人。董事长秘勇先生因工作原因，委托副董事长李锋先生代为主持会议并代行表决权。本次会议的召集和召开程序符合《公司法》及《公司章程》的规定。会议审议通过了以下议案:

　　一、审议通过关于公司全资子公司为其子公司提供担保的议案

　　为满足公司全资子公司石家庄市能源投资发展有限公司（以下简称“能投公司”）所属全资子公司石家庄能投新能源发展有限公司（以下简称“能投新能源”）投资开发建设的深泽县210兆瓦风电项目（一期100兆瓦）建设的资金需求，能投新能源拟从河北银行石家庄分行贷款4.83亿元，期限16年，能投公司将为其提供连带责任保证担保。

　　能投公司为能投新能源提供担保，有利于能投新能源获得项目建设所需资金，提高其可持续发展能力，符合公司整体利益。能投新能源为公司三级全资子公司，公司对其日常经营决策有绝对控制权，且其未来发展前景良好，贷款项目实施后具备良好的偿债能力，风险可防可控，担保事项不存在损害公司及全体股东利益的情形，尤其是中小股东利益的情形。

　　表决结果：同意10票，反对0票，弃权0票。

　　具体内容详见指定信息披露媒体和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）《关于公司全资子公司为其子公司提供担保的公告》（公告编号：2025-003）。

　　二、审议通过关于变更北明软件董事的议案

　　根据《公司章程》的规定，委派和更换控股子公司、参股公司董事、监事须由董事会审议批准。由于工作调整，拟委派刘长发先生（简历详见附件）任公司全资子公司北明软件有限公司（以下简称“北明软件”）董事；任期与北明软件本届董事会任期一致，自公司董事会通过之日起就任。

　　荆永生先生不再担任北明软件董事职务。

　　表决结果：同意10票，反对0票，弃权0票。

　　三、审议通过关于北明鼎云启用新版《公司章程》的议案

　　因经营发展需要，河北北明鼎云信息技术有限公司（以下简称“北明鼎云”）拟变更经营范围。根据新《公司法》有关规定，并按照行政审批局的要求，同时需要变更出资期限等其他相关内容，因此对公司章程重新制定。

　　表决结果：同意10票，反对0票，弃权0票。

　　特此公告。

　　石家庄常山北明科技股份有限公司董事会

　　2025年1月27日

　　附件：

　　北明软件董事候选人简历

　　刘长发先生，1977年6月出生，研究生学历。曾任上海精灵科技有限公司销售经理、北京公众信息科技有限公司销售总监。现任北明软件有限公司执行总裁。