云南恩捷新材料股份有限公司 关于2025年第三次临时股东会决议的公告

　　证券代码：002812         股票简称：恩捷股份        公告编号：2025-025

　　债券代码：128095         债券简称：恩捷转债

　　本公司及全体董事保证本公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　特别提示：

　　1、本次股东会未出现否决议案的情形。

　　2、本次股东会未涉及变更前次股东会决议。

　　一、会议的召开和出席情况

　　（一）会议的召开情况

　　1、会议召开时间：

　　（1）现场会议召开时间：2025年2月10日（星期一）下午14:00。

　　（2）网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为2025年2月10日（星期一）上午9:15-9:25、9:30-11:30，下午13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为2025年2月10日（星期一）上午09:15至下午15:00期间的任意时间。

　　2、会议召开地点：云南省玉溪市高新区九龙片区春景路8号云南红塔塑胶有限公司三楼会议室。

　　3、会议召开方式：现场投票与网络投票相结合的方式

　　4、会议召集人：公司董事会

　　5、会议主持人：公司董事长Paul Xiaoming Lee先生

　　6、会议召开的合法、合规性：本次股东会的召开符合《中华人民共和国公司法》《上市公司股东大会规则》《深圳证券交易所股票上市规则》等有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《云南恩捷新材料股份有限公司章程》的有关规定。

　　（二）会议出席情况

　　1、本次股东会采取现场投票与网络投票相结合的方式进行投票表决。出席本次股东会的股东及股东授权委托代表共640人，代表股份数量226,355,223股，占公司有表决权股份总数的23.4437%（截至股权登记日，公司总股本为971,279,171股，其中公司回购专用账户持有公司股票3,674,288股，根据《深圳证券交易所上市公司回购股份实施细则》的有关规定，上市公司回购专用账户中的股份不享有股东会表决权；公司实际控制人家族成员Paul Xiaoming Lee先生和李晓华先生于2023年7月14日至2023年7月17日期间累计增持公司股份2,078,318股，根据《中华人民共和国证券法》第六十三条、《上市公司收购管理办法》第十三条规定“违反规定买入上市公司有表决权的股份的，在买入后的三十六个月内，对该超过规定比例部分的股份不得行使表决权”，该部分增持股份不享有表决权。因此公司有表决权股份总数为965,526,565股），其中：

　　（1）现场会议股东出席情况：出席现场会议的股东及股东授权委托代表共4人，代表股份数量195,500,409股，占公司有表决权股份总数的20.2481%。

　　（2）网络投票情况：通过网络投票出席会议的股东共636人，代表股份数量30,854,814股,占公司有表决权股份总数的3.1956%。

　　参与本次股东会投票的中小投资者（指除公司的董事、监事、高级管理人员及单独或者合计持有公司5%以上股份股东以外的其他股东）共637人，代表股份数量30,981,914股，占公司有表决权股份总数的3.2088%。

　　2、公司董事、监事、高级管理人员列席了会议。

　　3、国浩律师（上海）事务所委派的见证律师出席本次股东会，并出具了见证意见。

　　二、议案审议表决情况

　　本次股东会按照会议议程，以现场投票与网络投票相结合的表决方式审议通过了如下议案：

　　1、审议通过了《关于董事会提议向下修正“恩捷转债”转股价格的议案》

　　表决结果：同意217,695,167股，占出席本次股东会有效表决权股份总数（含网络投票）的96.1886%；反对8,415,676股，占出席本次股东会有效表决权股份总数（含网络投票）的3.7185%；弃权210,380股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席本次股东会有效表决权股份总数（含网络投票）的0.0930%。

　　其中，中小投资者同意22,321,858股，占出席本次股东会中小投资者所持有效表决权股份总数（含网络投票）的72.1272%；反对8,415,676股，占出席本次股东会中小投资者所持有效表决权股份总数（含网络投票）的27.1930%；弃权210,380股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席本次股东会中小投资者所持有效表决权股份总数（含网络投票）的0.6798%。

　　出席本次股东会中持有“恩捷转债”（债券代码：128095）的股东已对本议案回避表决。

　　本议案为特别决议事项，已获得出席本次股东会有效表决权股份总数的2/3以上（含）通过。

　　三、律师出具的法律意见

　　本次股东会经国浩律师（上海）事务所何佳欢律师、孟怡律师见证，并出具了见证意见，该见证意见认为：公司本次股东会的召集、召开程序、出席股东会人员的资格及股东会的表决程序均符合有关法律、法规和《云南恩捷新材料股份有限公司章程》的规定，合法、有效。本次股东会通过的有关决议合法有效。

　　四、备查文件

　　1、公司2025年第三次临时股东会决议；

　　2、国浩律师（上海）事务所《关于云南恩捷新材料股份有限公司2025年第三次临时股东会的法律意见书》。

　　特此公告。

　　云南恩捷新材料股份有限公司董事会

　　二零二五年二月十日

　　证券代码：002812         股票简称：恩捷股份        公告编号：2025-026

　　债券代码：128095         债券简称：恩捷转债

　　云南恩捷新材料股份有限公司

　　第五届董事会第三十八次会议决议公告

　　本公司及全体董事保证本公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　一、董事会会议召开情况

　　云南恩捷新材料股份有限公司（以下简称“公司”）第五届董事会第三十八次会议（以下简称“本次会议”）于2025年2月10日下午16时在公司控股子公司上海恩捷新材料科技有限公司三楼会议室以现场及通讯方式召开。本次会议由董事长Paul Xiaoming Lee先生主持，会议通知已于2025年2月7日以电话、电子邮件、书面等方式通知全体董事、监事及高级管理人员。本次会议应到董事九人，实际出席会议的董事九人（其中董事翟俊、董事向明、独立董事李哲、独立董事潘思明、独立董事张菁以通讯方式出席并表决）。公司监事、高级管理人员列席了本次会议。本次会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）及《云南恩捷新材料股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的有关规定。

　　二、董事会会议审议情况

　　经全体董事表决，形成决议如下：

　　（一） 审议通过《关于向下修正“恩捷转债”转股价格的议案》

　　审议结果：经表决，同意9票，反对0票，弃权0票。

　　公司《关于向下修正“恩捷转债”转股价格的公告》（公告编号：2025-027号）详见公司指定信息披露媒体《证券时报》《中国证券报》《证券日报》《上海证券报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn，下同）。

　　（二） 审议通过《关于制定＜ESG管理制度＞的议案》

　　本议案已经公司董事会环境、社会及治理（ESG）委员会审议通过。

　　审议结果：经表决，同意9票，反对0票，弃权0票。

　　公司《ESG管理制度》详见巨潮资讯网。

　　三、备查文件

　　1、公司第五届董事会第三十八次会议决议

　　特此公告。

　　云南恩捷新材料股份有限公司

　　董事会

　　二零二五年二月十日

　　证券代码：002812           股票简称：恩捷股份          公告编号：2025-027

　　债券代码：128095           债券简称：恩捷转债

　　云南恩捷新材料股份有限公司

　　关于向下修正“恩捷转债”转股价格的公告

　　本公司及全体董事保证本公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　特别提示：

　　1、债券代码：128095  债券简称：恩捷转债

　　2、修正前“恩捷转债”转股价格为：64.92元/股

　　3、修正后“恩捷转债”转股价格为：32.00元/股

　　4、修正后转股价格生效日期：2025年2月11日

　　5、云南恩捷新材料股份有限公司（以下简称“公司”）于2025年2月10日召开了第五届董事会第三十八次会议，审议通过了《关于向下修正“恩捷转债”转股价格的议案》，现将相关事项公告如下：

　　一、可转换公司债券发行上市情况及转股价格调整情况

　　（一）可转换公司债券发行情况

　　经中国证券监督管理委员会“证监许可[2019]2701号”文核准，公司于2020年2月11日公开发行了1,600.00万张可转换公司债券，每张面值100元，发行总额160,000.00万元，期限6年。

　　（二）可转换公司债券上市情况

　　经深圳证券交易所“深证上[2020]109号”文同意，公司160,000.00万元可转换公司债券于2020年2月28日起在深圳证券交易所挂牌交易，债券简称“恩捷转债”，债券代码“128095”。

　　2024年5月17日，“恩捷转债”挂牌交易数量因回售减少30张。具体内容详见公司于2024年5月18日在指定信息披露媒体《证券时报》《中国证券报》《证券日报》《上海证券报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）刊登的《关于“恩捷转债”回售结果的公告》（公告编号：2024-111号）。

　　（三）可转换公司债券转股价格调整情况

　　根据《深圳证券交易所股票上市规则》等有关规定和《云南恩捷新材料股份有限公司公开发行可转换公司债券募集说明书》（以下简称“《募集说明书》”）的约定，本次发行的可转换公司债券转股期限自发行结束之日起满六个月后的第一个交易日起至可转换公司债券到期日止，即2020年8月17日至2026年2月11日，初始转股价为64.61元/股。

　　2020年5月21日，公司实施2019年年度权益分派方案，根据《募集说明书》的相关条款，“恩捷转债”发行之后，若公司发生派送红股、转增股本、增发新股（不包括因本次发行的可转换公司债券转股而增加的股本）、配股以及派发现金股利等情况，应对转股价格进行调整。“恩捷转债”转股价格由64.61元/股调整为64.49元/股，调整后的转股价格自2020年5月21日（除权除息日）起生效。详见公司2020年5月15日在指定信息披露媒体刊登的《关于可转换公司债券转股价格调整的公告》（公告编号：2020-083号）。

　　经中国证券监督管理委员会《关于核准云南恩捷新材料股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2020]1476号）核准，公司以非公开发行股票的方式向22名特定投资者非公开发行人民币普通股69,444,444股（A股），新增股份于2020年9月4日在深圳证券交易所上市。根据可转债转股价格调整的相关条款，公司对“恩捷转债”的转股价格作相应调整，自2020年9月4日起“恩捷转债”转股价格由64.49元/股调整为65.09元/股。详见公司2020年9月3日在指定信息披露媒体刊登的《关于可转换公司债券转股价格调整的公告》（公告编号：2020-158号）。

　　2020年9月28日，公司完成对2017年限制性股票激励计划中4名激励对象持有的公司限制性股票合计23,120股的回购注销手续。由于本次回购注销股份占公司总股本比例较小，经测算，本次回购注销完成后，“恩捷转债”转股价格不变，仍为65.09元/股。详见公司2020年9月28日在指定信息披露媒体刊登的《关于本次部分限制性股票回购注销不调整可转换公司债券转股价格的公告》（公告编号：2020-182号）。

　　2021年4月30日，公司实施2020年年度权益分派方案，根据可转债转股价格调整的相关条款，公司对“恩捷转债”的转股价格作相应调整，自2021年4月30日（除权除息日）起“恩捷转债”转股价格由65.09元/股调整为64.92元/股。详见公司2021年4月23日在指定信息披露媒体刊登的《关于可转换公司债券转股价格调整的公告》（公告编号：2021-069号）。

　　2022年5月16日，公司实施2021年年度权益分派方案，根据可转债转股价格调整的相关条款，公司对“恩捷转债”的转股价格作相应调整，自2022年5月16日（除权除息日）起“恩捷转债”转股价格由64.92元/股调整为64.62元/股。详见公司2022年5月10日在指定信息披露媒体刊登的《关于可转换公司债券转股价格调整的公告》（公告编号：2022-091号）。

　　经中国证券监督管理委员会《关于核准云南恩捷新材料股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2022]1343号）核准，公司以非公开发行股票的方式向21名特定投资者非公开发行人民币普通股85,421,412股（A股），新增股份于2023年6月20日在深圳证券交易所上市。根据可转债转股价格调整的相关条款，公司对“恩捷转债”的转股价格作相应调整，自2023年6月20日起“恩捷转债”转股价格由64.62元/股调整为66.64元/股。详见公司2023年6月19日在指定信息披露媒体刊登的《关于可转换公司债券转股价格调整的公告》（公告编号：2023-099号）。

　　2023年7月19日，公司完成对2022年股票期权与限制性股票激励计划中68名激励对象持有的公司限制性股票合计88,630股的回购注销手续。由于本次回购注销股份占公司总股本比例较小，经测算，本次回购注销完成后，“恩捷转债”转股价格不变，仍为66.64元/股。详见公司2023年7月20日在指定信息披露媒体刊登的《关于本次部分限制性股票回购注销不调整可转换公司债券转股价格的公告》（公告编号：2023-124号）。

　　2023年8月21日，公司实施2022年年度权益分派方案，根据可转债转股价格调整的相关条款，公司对“恩捷转债”的转股价格作相应调整，自2023年8月21日（除权除息日）起“恩捷转债”转股价格由66.64元/股调整为66.46元/股。详见公司2023年8月15日在指定信息披露媒体刊登的《关于可转换公司债券转股价格调整的公告》（公告编号：2023-142号）。

　　2023年9月21日，公司实施2023年半年度权益分派方案，根据可转债转股价格调整的相关条款，公司对“恩捷转债”的转股价格作相应调整，自2023年9月21日（除权除息日）起“恩捷转债”转股价格由66.46元/股调整为66.26元/股。详见公司2023年9月15日在指定信息披露媒体刊登的《关于可转换公司债券转股价格调整的公告》（公告编号：2023-167号）。

　　2024年6月3日，公司实施2023年年度权益分派方案，根据可转债转股价格调整的相关条款，公司对“恩捷转债”的转股价格作相应调整，自2024年6月3日（除权除息日）起“恩捷转债”转股价格由66.26元/股调整为64.73元/股。详见公司2024年5月28日在指定信息披露媒体刊登的《关于可转换公司债券转股价格调整的公告》（公告编号：2024-120号）。

　　2024年9月9日，公司完成对2022年股票期权与限制性股票激励计划中765名激励对象持有的公司限制性股票合计532,399股、2024年限制性股票激励计划首次授予中2名激励对象持有的公司限制性股票合计40,700股的回购注销手续。由于本次回购注销股份占公司总股本比例较小，经测算，本次回购注销完成后，“恩捷转债”转股价格不变，仍为64.73元/股。详见公司2024年9月10日在指定信息披露媒体刊登的《关于本次部分限制性股票回购注销不调整可转换公司债券转股价格的公告》（公告编号：2024-203号）。

　　2024年11月5日，公司完成对回购股份5,905,097股的注销手续。根据可转债转股价格调整的相关条款，公司对“恩捷转债”的转股价格作相应调整，自2024年11月6日起“恩捷转债”转股价格由64.73元/股调整为64.92元/股。详见公司2024年11月6日在指定信息披露媒体刊登的《关于可转换公司债券转股价格调整的公告》（公告编号：2024-228号）。

　　二、转股价格向下修正条款

　　（一）修正权限与修正幅度

　　在本次可转债存续期间，当公司股票在任意连续三十个交易日中有十五个交易日的收盘价低于当期转股价格的85%时，公司董事会有权提出转股价格向下修正方案并提交公司股东大会审议表决。若在前述三十个交易日内发生过转股价格调整的情形，则在转股价格调整日前的交易日按调整前的转股价格和收盘价计算，在转股价格调整日及之后的交易日按调整后的转股价格和收盘价计算。

　　上述方案须经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过方可实施。股东大会进行表决时，持有本次可转债的股东应当回避。修正后的转股价格应不低于前项规定的股东大会召开日前二十个交易日公司股票交易均价和前一交易日公司股票交易均价，且修正后的价格不低于最近一期经审计的每股净资产值和股票面值。

　　（二）修正程序

　　如公司股东大会审议通过向下修正转股价格，公司将在中国证监会指定的上市公司信息披露媒体上刊登股东大会决议公告，公告修正幅度和股权登记日及暂停转股期间（如需）。从股权登记日后的第一个交易日（即转股价格修正日）起，开始恢复转股申请并执行修正后的转股价格。若转股价格修正日为转股申请日或之后，转换股票登记日之前，该类转股申请应按修正后的转股价格执行。

　　三、关于向下修正可转债转股价格的审议程序和结果

　　2025年1月22日，公司召开第五届董事会第三十七次会议，审议通过了《关于董事会提议向下修正“恩捷转债”转股价格的议案》，并将该议案提交公司2025年第三次临时股东会审议。

　　2025年2月10日，公司召开2025年第三次临时股东会，审议通过了《关于董事会提议向下修正“恩捷转债”转股价格的议案》，同意向下修正“恩捷转债”的转股价格，并授权董事会根据《募集说明书》等相关规定全权办理本次向下修正“恩捷转债”转股价格有关的全部事宜，包括但不限于确定本次修正后的转股价格、生效日期以及其他必要事项。

　　2025年2月10日，公司召开第五届董事会第三十八次会议，审议通过了《关于向下修正“恩捷转债”转股价格的议案》。根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第15号——可转换公司债券》《募集说明书》等相关规定，本次修正后的转股价格应不低于公司2025年第三次临时股东大会召开日前二十个交易日公司股票交易均价30.3104元/股，和前一个交易日的公司股票交易均价30.3347元/股。同时，根据《募集说明书》的规定，修正后的转股价格不应低于最近一期经审计的每股净资产值和股票面值。

　　根据公司2025年第三次临时股东会的授权，董事会决定将“恩捷转债”的转股价格向下修正为32.00元/股，修正后的转股价格自2025年2月11日起生效。

　　四、其他事项

　　投资者如需了解“恩捷转债”的其他相关信息，请查阅公司于2020年2月7日披露于巨潮资讯网的《募集说明书》全文。敬请广大投资者注意投资风险。

　　五、备查文件

　　1、公司第五届董事会第三十八次会议决议

　　特此公告。

　　云南恩捷新材料股份有限公司董事会

　　二零二五年二月十日