财通证券股份有限公司 第四届董事会第十九次会议决议公告

　　证券代码：601108        证券简称：财通证券         公告编号：2025-005

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　财通证券股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会第十九次会议通知于2025年2月25日以电话和电子邮件等方式发出，会议于2025年2月25日以通讯表决方式召开。本次会议应参加表决董事9人，实际参加表决董事9人。本次会议的召集、召开符合《公司法》、公司《章程》和《董事会议事规则》的有关规定，本次会议审议并通过以下议案：

　　一、审议通过《关于审议豁免本次董事会需提前3天通知的议案》

　　表决情况：9票赞成，0票反对，0票弃权。

　　二、审议通过《关于审议不向下修正“财通转债”转股价格的议案》

　　会议同意不向下修正转股价格，同时在2025年2月26日至2025年5月25日期间，如再次触及可转债转股价格向下修正条款，公司未履行审议程序及信息披露的，则公司亦不提出向下修正方案。从2025年5月26日开始重新起算，若再次触发“财通转债”的转股价格向下修正条款，届时公司董事会将再次召开会议决定是否行使“财通转债”转股价格向下修正的权利。

　　表决结果：9票赞成，0票反对，0票弃权。

　　本议案已经公司董事会战略与ESG委员会事前审议通过。

　　《关于不向下修正“财通转债”转股价格的公告》刊登在《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。

　　三、审议通过《关于审议2024年度内部审计工作报告及2025年度内部审计工作计划的议案》

　　表决情况：9票赞成，0票反对，0票弃权。

　　本议案已经公司董事会审计委员会事前审议通过。

　　特此公告。

　　财通证券股份有限公司董事会

　　2025年2月25日

　　证券代码：601108        证券简称: 财通证券          公告编号：2025-006

　　债券代码：113043        债券简称: 财通转债

　　财通证券股份有限公司关于

　　不向下修正“财通转债”转股价格的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　1.截至2025年2月25日，财通证券股份有限公司（以下简称“公司”）A股股票已出现连续三十个交易日中至少有十五个交易日的收盘价低于当期可转债转股价格的80%之情形，触及“财通转债”转股价格向下修正条款。

　　2.经公司第四届董事会第十九次会议审议通过，会议决定本次不向下修正“财通转债”转股价格，同时在2025年2月26日至2025年5月25日期间，如再次触及可转债转股价格向下修正条款，公司未履行审议程序及信息披露的，则公司亦不提出向下修正方案。从2025年5月26日开始重新起算，若再次触发“财通转债”的转股价格向下修正条款，届时公司董事会将再次召开会议决定是否行使“财通转债”转股价格向下修正的权利。

　　一、可转债发行上市概况

　　经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于核准财通证券股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可〔2020〕2927号）核准，财通证券股份有限公司（以下简称“公司”）公开发行了3,800万张可转换公司债券，每张面值人民币100元，发行总额人民币38亿元。

　　经上海证券交易所自律监管决定书〔2020〕425号文同意，公司38亿元可转债已于2020年12月28日起在上海证券交易所挂牌交易，债券简称“财通转债”，债券代码“113043”，存续期限6年。

　　根据上海证券交易所有关规定和公司《公开发行 A 股可转换公司债券募集说明书》的约定，公司该次发行的“财通转债”自2021年6月16日起可转换为本公司股份，初始转股价格为13.33元/股，当前转股价格为11.19元/股。历次转股价格调整情况如下：

　　1.因实施 2020 年年度权益分派，“财通转债”转股价格自2021年6月7日起调整为 13.13元/股。

　　2.因公开发行配股，“财通转债”转股价格自2022年4月13日起调整为11.69元/股。

　　3.因实施2021年年度权益分派，“财通转债”转股价格自2022年6月20日起调整为11.49元/股。

　　4.因实施2022年年度权益分派，“财通转债”转股价格自2023年6月19日起调整为11.39元/股。

　　5.因实施2023年半年度权益分派，“财通转债”转股价格自2023年10月20日起调整为11.34元/股。

　　6.因实施2023年年度权益分派，“财通转债”转股价格自2024年6月7日起调整为11.24元/股。

　　7.因实施2024年前三季度权益分派，“财通转债”转股价格自2024年12月24日起调整为11.19元/股。

　　二、关于不向下修正转股价格的具体内容

　　根据公司《公开发行 A 股可转换公司债券募集说明书》的相关规定，在本次发行的可转债存续期间，当公司A股股票在任意连续三十个交易日中有十五个交易日的收盘价低于当期转股价格的80%时，公司董事会有权提出转股价格向下修正方案并提交公司股东大会审议表决。

　　2024年10月29日，公司第四届董事会第十七次董事会决定可转债3个月内（2024年10月30日至2025年1月29日）不向下修正转股价，现已期满。结合当前市场行情及公司股价表现，自2025年2月5日至2025年2月25日，公司股价已出现连续三十个交易日中有十五个交易日的收盘价低于当期转股价格的80%之情形，已触及“财通转债” 转股价格向下修正条款。

　　目前，公司股价受宏观经济、资本市场情况等因素影响较大，未能真正体现公司长远发展的内在价值。公司从公平对待所有投资者的角度出发，综合考虑公司基本情况、股价走势、市场环境等多重因素，以及对公司长期发展潜力与内在价值的信心，为维护全体投资者的利益，决定本次不向下修正转股价格，同时在2025年2月26日至2025年5月25日期间，如再次触及可转债转股价格向下修正条款，公司未履行审议程序及信息披露的，则公司亦不提出向下修正方案。从2025年5月26日开始重新起算，若再次触发“财通转债”的转股价格向下修正条款，届时公司董事会将再次召开会议决定是否行使“财通转债”转股价格向下修正的权利。目前，“财通转债”已处于转股期，敬请广大投资者注意投资风险。

　　特此公告。

　　财通证券股份有限公司董事会

　　2025年2月25日