招商证券股份有限公司 第八届董事会第十五次会议决议公告

　　证券代码：600999             证券简称：招商证券             编号：2025－007

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　一、 董事会会议召开情况

　　招商证券股份有限公司（以下简称公司）第八届董事会第十五次会议通知于2025年3月13日以电子邮件方式发出。会议于2025年3月17日以通讯表决方式召开。

　　应出席董事15人，实际出席15人。

　　本次会议的召集、召开及表决程序符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《招商证券股份有限公司章程》的规定。

　　二、 董事会会议审议情况

　　本次会议审议并通过了《关于提名罗立女士为公司第八届董事会非执行董事候选人的议案》。

　　同意提名罗立女士为公司第八届董事会非执行董事候选人。

　　议案表决情况：同意15票，反对0票，弃权0票。

　　本议案已经公司董事会提名委员会预审通过，会议对罗立女士的任职条件进行了审查，发表以下审查意见：

　　罗立女士满足现行法律法规、监管规定及自律规则等规定的上市证券公司董事任职条件，具备履行董事职责所必需的专业素养和工作经验，未持有公司股票，与公司不存在利益冲突；未发现其存在法律法规、监管规定及自律规则等规定的不得担任公司董事的情形。同意提名罗立女士为公司第八届董事会非执行董事候选人。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　特此公告。

　　招商证券股份有限公司

　　董事会

　　2025年3月17日

　　附件：罗立女士简历

　　附件

　　罗立女士简历

　　罗立女士，1983年5月生。

　　2024年11月起任招商局集团有限公司财务部（产权部）部长，2022年9月起任招商局投资发展有限公司、中国外运股份有限公司（上交所上市公司，股票代码：601598，香港联交所上市公司，股份代号：00598）董事，2022年10月起任招商局集团（上海）有限公司监事、大湾区共同家园青年公益基金理事，2022年12月起任招商局集团财务有限公司董事，2024年9月起任博时基金管理有限公司董事，2025年2月起任辽宁港口集团有限公司董事，2025年3月起任招商局联合发展有限公司董事长。2018年5月至2022年1月、2022年1月至2024年11月分别任招商局集团有限公司财务部（产权部）部长助理、副部长，2022年12月至2023年10月任招商局蛇口工业区控股股份有限公司（深交所上市公司，股票代码：001979）董事。曾任中国外运长航集团有限公司财务部资金处主管、中外运长航财务有限公司结算部总经理、招商局集团财务有限公司（原中外运长航财务有限公司）总经理助理。

　　罗立女士分别于2003年6月、2005年6月获中央财经大学经济学学士学位、经济学硕士学位，分别于2018年3月、2021年11月及2023年10月获香港证券及投资学会高级从业员资格证书（资产管理）、美国注册管理会计师资格及高级经济师职称。

　　除上文所述外，罗立女士与招商证券董事、监事、高级管理人员、实际控制人及持股5%以上股东不存在其他关联关系，未持有公司股票，与公司不存在利益冲突，不存在公司证券上市地监管机构、证券交易所等规定的不得担任公司董事的情形。

　　证券代码：600999             证券简称：招商证券             编号：2025－008

　　招商证券股份有限公司

　　第八届监事会第十次会议决议公告

　　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　一、 监事会会议召开情况

　　招商证券股份有限公司（以下简称公司）第八届监事会第十次会议通知于2025年3月13日以电子邮件方式发出，于2025年3月17日以通讯表决方式召开。

　　会议由监事会召集人朱立伟先生召集。应出席监事6人，实际出席监事6人。出席会议的监事有：朱立伟、孙献、马蕴春、彭陆强、尹虹艳、陈鋆。

　　本次会议的召集、召开及表决程序符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。

　　二、 监事会会议审议情况

　　本次会议审议并通过了《关于提名黄峥先生为公司第八届监事会股东代表监事候选人的议案》。

　　表决结果：同意6票，反对0票，弃权0票。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　特此公告。

　　招商证券股份有限公司

　　监事会

　　2025年3月17日

　　附件：黄峥先生简历

　　附件

　　黄峥先生简历

　　黄峥先生，1978年7月生。

　　2024年11月起任河北港口集团（天津）投资管理有限公司董事长，2021年7月起任冀港融资租赁（天津）有限公司及冀港商业保理（天津）有限公司董事、总经理并自2024年12月起任董事长。曾任秦皇岛港股份有限公司（上海证券交易所上市公司，股票代码：601326）财务部资金科副科长、科长，河北港口集团财务有限公司营业部经理，河北港口集团财务有限公司副总经理，河北港口集团有限公司城市建设发展部副部长，河北港口集团城市建设发展有限公司副总经理，河北港口集团有限公司西港产业园分公司副经理，秦皇岛海景酒店有限公司副总经理。

　　黄峥先生于2016年7月获吉林师范大学金融学专业学士学位，于2013年7月获中级会计师职称。

　　黄峥先生与招商证券董事、监事、高级管理人员、实际控制人及持股5%以上股东不存在关联关系，未持有公司股票，与公司不存在利益冲突，不存在公司证券上市地监管机构、证券交易所等规定的不得担任公司监事的情形。