江苏华海诚科新材料股份有限公司 第三届监事会第二十一次会议决议公告

　　证券代码：688535       证券简称：华海诚科       公告编号：2025-018

　　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　一、监事会会议召开情况

　　江苏华海诚科新材料股份有限公司（以下简称“公司”）第三届监事会第二十一次会议于2025年3月26日（星期三）在连云港经济技术开发区东方大道66号江苏华海诚科新材料股份有限公司会议室以现场结合通讯的方式召开。会议通知已于2025年3月21日通过邮件的方式送达各位监事。本次会议应出席监事3人，实际出席监事3人。

　　会议由监事会主席陈青主持，公司高级管理人员列席会议。会议召开符合有关法律、法规、规章和《公司章程》的规定。出席会议的监事对各项议案进行了认真审议并做出了如下决议：

　　二、监事会会议审议情况

　　（一）审议通过《关于继续使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》

　　公司本次拟使用不超过人民币23,000.00万元的暂时闲置募集资金进行现金管理，没有与募集资金投资项目的建设内容相抵触，不影响募集资金投资项目的正常实施，不存在变相改变募集资金投向和损害公司股东利益，特别是中小股东利益的情形，且符合公司发展利益的需要，有利于提高公司的资金使用效率，获取良好的资金回报。

　　表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。

　　具体内容详见同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《江苏华海诚科新材料股份有限公司关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的公告》（公告编号：2025-017）。

　　特此公告。

　　江苏华海诚科新材料股份有限公司监事会

　　2025年3月27日

　　证券代码：688535      证券简称：华海诚科      公告编号：2025-016

　　江苏华海诚科新材料股份有限公司

　　首次公开发行部分战略配售限售股上市

　　流通公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　● 本次股票上市类型为首发战略配售股份（限售期24月）；股票认购方式为网下，上市股数为1,009,000股。本公司确认，上市流通数量等于该限售期的全部战略配售股份数量。

　　● 本次股票上市流通总数为1,009,000股。

　　● 本次股票上市流通日期为2025年4月7日。（因2025年4月4日为非交易日，故顺延至下一交易日）。

　　一、本次上市流通的限售股类型

　　根据中国证券监督管理委员会于2023年1月12日出具的《关于同意江苏华海诚科新材料股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕86号），同意江苏华海诚科新材料股份有限公司（以下简称“公司”）首次公开发行股票的注册申请，公司首次向社会公众公开发行人民币普通股（A股）股票20,180,000股，并于2023年4月4日在上海证券交易所科创板挂牌上市。公司首次公开发行A股前总股本为60,516,453股，首次公开发行A股后总股本为80,696,453股，其中有限售条件流通股64,263,366股，占公司总股本的79.64%，无限售条件流通股16,433,087股，占公司总股本的20.36%。

　　本次解除限售并上市流通的限售股为公司首次公开发行部分战略配售限售股，涉及限售股股东数量为1名，限售期为自公司首次公开发行股票并上市之日（2023年4月4日）起24个月，该部分限售股股东对应的战略配售限售股数量合计为1,009,000股，占公司股本总数的1.25%。

　　本次解除限售并申请上市流通的股份数量共计1,009,000股，现限售期即将届满，上述限售股将于2025年4月7日起上市流通（因2025年4月4日为非交易日，故顺延至下一交易日）。

　　二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况

　　本次上市流通的限售股属于公司首次公开发行的部分战略配售限售股，自公司首次公开发行股票限售股形成至今，公司未发生因利润分配、公积金转增导致股本数量变化的情况。

　　三、本次上市流通的限售股的有关承诺

　　本次上市流通的限售股属于公司首次发行上市战略配售限售股，配售对象承诺所获得本次配售的股票限售期为自发行人首次公开发行并上市之日起24个月。限售期届满后，获配股份的减持适用届时有效的中国证监会和上海证券交易所关于股份减持的有关规定。

　　截至本公告披露日，除上述承诺外，本次申请上市流通的战略配售限售股股东无其他特别承诺。

　　截至本公告披露日，本次申请上市流通的限售股股东均严格履行相应的承诺事项，不存在未履行相关承诺而影响本次限售股上市流通的情况。

　　四、中介机构核查意见

　　经核查，保荐机构认为：截至本核查意见出具之日，华海诚科上述战略配售限售股份持有人严格履行了其在公司首次公开发行股票中做出的股份锁定承诺。本次战略配售限售股份上市流通符合《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等相关法律法规的要求。

　　综上，保荐机构对公司本次部分战略配售限售股上市流通事项无异议。

　　五、本次上市流通的限售股情况

　　（一）本次上市流通的战略配售限售股总数为1,009,000股，占公司股本总数的1.25%，限售期为自公司首次公开发行股票并上市之日起24个月，本公司确认，上市流通数量等于该限售期的全部战略配售股份数量。

　　（二）本次上市流通日期为2025年4月7日（因2025年4月4日为非交易日，故顺延至下一交易日）。

　　（三）限售股上市流通明细清单

　　注：1、持有限售股占公司总股本比例，以四舍五入的方式保留两位小数。

　　（四）限售股上市流通情况表

　　六、上网公告附件

　　《光大证券股份有限公司关于江苏华海诚科新材料股份有限公司首次公开发行部分战略配售限售股上市流通的核查意见》

　　特此公告。

　　江苏华海诚科新材料股份有限公司董事会

　　2025年3月27日

　　证券代码：688535          证券简称：华海诚科        公告编号：2025-017

　　江苏华海诚科新材料股份有限公司

　　关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　● 投资种类：安全性高、流动性好、保本型的产品（包括但不限于协定性存款、结构性存款、定期存款、大额存单等产品）。

　　● 投资金额：使用最高额度不超过人民币23,000.00万元暂时闲置募集资金进行现金管理，使用期限不超过12个月。在上述额度及使用期限内，资金可以循环滚动使用。

　　● 已履行及拟履行的审议程序：江苏华海诚科新材料股份有限公司（以下简称“公司”或“华海诚科”）于2025年3月26日召开第三届董事会第二十三次会议、第三届监事会第二十一次会议，分别审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用最高额度不超过人民币23,000.00万元暂时闲置募集资金进行现金管理。公司监事会、保荐机构对本事项发表了明确的同意意见。

　　● 特别风险提示：公司拟投资安全性高、流动性好、保本型的产品，但并不排除该项投资收益受到市场波动的影响，存在一定的系统性风险。

　　一、募集资金基本情况

　　中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）于2023年1月12日出具了《关于同意江苏华海诚科新材料股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕86号），同意公司首次公开发行股票的注册申请。公司首次公开发行人民币普通股（A股）2,018万股，发行价格为 35.00元/股，募集资金总额为人民币 706,300,000.00元，扣除各项发行费用（不含增值税）人民币73,361,785.82元后，实际募集资金净额为人民币632,938,214.18元。上述募集资金已于2023年3月30日全部到位，中汇会计师事务所（特殊普通合伙）对本次发行募集资金的到账情况进行了审验，并于2023年3月31日出具了《验资报告》（中汇会验[2023]第 2314号）。募集资金到账后，公司对募集资金进行了专户存储，并与保荐机构、存放募集资金的银行签署了募集资金专户存储监管协议。具体内容详见公司于2023年4月3日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《华海诚科首次公开发行股票科创板上市公告书》。

　　二、募集资金的使用情况

　　根据公司《首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书》，募集资金投资项目及募集资金使用计划如下：

　　单位：万元

　　由于募集资金投资项目建设需要一定周期，根据公司募集资金的使用计划，公司部分募集资金存在暂时闲置的情形。

　　三、本次使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的基本情况

　　（一）投资目的

　　在不影响募集资金投资项目的建设和使用安排，并有效控制募集资金风险的前提下，为提高募集资金使用效率，公司拟利用部分暂时闲置募集资金进行现金管理，有利于降低公司财务费用，增加公司资金收益，为公司及股东获取更多的投资回报。

　　（二）投资额度及期限

　　公司根据募集资金投资项目的资金使用安排及募集资金结存金额，在授权的额度范围内，将暂时闲置募集资金分笔进行现金管理，最高购买金额不超过人民币 23,000.00万元，使用期限自公司第三届董事会第二十三次会议审议通过之日起12个月内。在上述额度和期限范围内，资金可循环滚动使用。

　　（三）投资品种

　　公司将严格遵照《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》的要求，仅投资于安全性高、保本型、流动性好的产品。包括但不限于协定性存款、结构性存款、定期存款、大额存单等产品，且该现金管理产品不得用于质押，不得实施以证券投资为目的的投资行为。

　　（四）实施方式

　　在上述额度范围和投资期限内，公司董事会授权公司管理层行使现金管理投资决策权并签署相关合同文件，具体事项由公司财务部负责组织实施。

　　（五）信息披露

　　公司将按照《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等相关法律、法规以及规范性文件的要求，及时披露公司现金管理的具体情况。

　　（六）现金管理收益分配

　　公司使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理所获得的收益归公司所有，并严格按照中国证券监督管理委员会及上海证券交易所关于募集资金监管措施的要求进行管理和使用，现金管理到期后将归还至募集资金专户。

　　四、对公司日常经营的影响

　　公司本次使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理是在确保不影响公司募集资金投资计划实施、有效控制投资风险的前提下进行的，不会影响募集资金投资项目的开展和建设进程，不影响公司主营业务的正常发展，符合公司和全体股东的利益。同时，通过对部分暂时闲置募集资金进行合理的现金管理，可以提高募集资金的使用效率，增加公司收益，为公司和股东谋取更多的投资回报。

　　五、投资风险及风险控制措施

　　（一）投资风险

　　尽管公司拟投资安全性高、流动性好、保本型的产品，但并不排除该项投资收益受到市场波动的影响，存在一定的系统性风险。

　　（二）安全性及风险控制措施

　　本次现金管理方式包括投资安全性高、流动性好、保本型的理财产品，包括但不限于协定性存款、结构性存款、定期存款、大额存单等产品，此类产品主要受货币政策、财政政策等宏观经济政策及相关法律法规政策发生变化的影响。公司将根据经济形势以及金融市场的变化进行现金管理，严格筛选合作对象，选择信誉好、规模大、有能力保障资金安全、经营效益好、资金运作能力强的银行等金融机构所发行的流动性好、安全性高的产品。

　　在上述额度范围和投资期限内，公司董事会授权公司管理层行使现金管理投资决策权并签署相关合同文件，公司财务部建立台账对所购买的产品进行管理，建立健全会计账目，做好资金使用的账务核算工作；公司内审部负责对现金管理的使用与保管情况进行审计与监督；独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。

　　公司将严格按照《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关法律法规及

　　《公司章程》的规定，及时履行信息披露义务，不会变相改变募集资金用途。

　　六、审议程序及专项意见说明

　　（一）审议程序

　　公司于2025年3月26日召开第三届董事会第二十三次会议、第三届监事会第二十一次会议，审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用最高额度不超过人民币23,000.00万元的暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、保本型、流动性好的产品（包括但不限于协定性存款、结构性存款、定期存款、大额存单等产品），使用期限自公司第三届董事会第二十三次会议审议通过之日起12个月内，在上述额度范围和使用期限内，公司董事会授权公司管理层行使现金管理投资决策权并签署相关合同文件，具体事项由公司财务部负责组织实施。

　　根据相关法规，本次使用暂时闲置募集资金进行现金管理事项无需提交股东大会审议。

　　（二）监事会意见

　　监事会认为：公司本次拟使用不超过人民币23,000.00万元的部分暂时闲置募集资金进行现金管理，没有与募集资金投资项目的建设内容相抵触，不影响募集资金投资项目的正常实施，不存在变相改变募集资金投向和损害公司股东利益，特别是中小股东利益的情形，且符合公司发展利益的需要，有利于提高公司的资金使用效率，获取良好的资金回报。

　　（三）保荐机构核查意见

　　公司本次使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理事项，没有与募集资金投资项目的建设内容相抵触，不影响募集资金投资项目的正常实施，不存在变相改变募集资金投向和损害公司股东利益，特别是中小股东利益的情形，并履行了必要的审批程序，符合中国证监会《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等有关规定。综上所述，保荐机构对公司本次使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的事项无异议。

　　特此公告。

　　江苏华海诚科新材料股份有限公司

　　董事会

　　2025年 3月 27日