中银国际证券股份有限公司 第二届董事会第三十三次会议决议公告

　　证券代码：601696                证券简称：中银证券              公告编号：2025-003

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　中银国际证券股份有限公司（以下简称“公司”）第二届董事会第三十三次会议于2025年3月27日以通讯表决方式召开，会议通知于2025年3月17日以电子邮件方式发出。本次会议应参与表决董事13名，实际参与表决董事13名。本次董事会会议的召集、召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《中银国际证券股份有限公司章程》的规定。本次会议审议并通过以下议案：

　　一、审议通过《关于提请审议中银证券公募基金2024年年度报告的议案》

　　表决结果：同意【13】票；反对【0】票；弃权【0】票。

　　同意公司公募基金2024年年度报告。

　　二、审议通过《关于＜董事会风险控制委员会2024年度工作报告＞的议案》

　　表决结果：同意【13】票；反对【0】票；弃权【0】票。

　　同意《董事会风险控制委员会2024年度工作报告》。

　　本议案已经公司董事会风险控制委员会事前审议通过。

　　三、审议通过《关于＜公司信息科技风险管理政策（修订）＞的议案》

　　表决结果：同意【13】票；反对【0】票；弃权【0】票。

　　同意《公司信息科技风险管理政策（修订）》。

　　本议案已经公司董事会风险控制委员会事前审议通过。

　　四、 审议通过《关于提请审议＜中银证券涉刑案件风险防控管理办法（2025年）＞的议案》

　　表决结果：同意【13】票；反对【0】票；弃权【0】票。

　　同意《中银证券涉刑案件风险防控管理办法（2025年）》。

　　五、董事会审阅了《提请董事会审阅公募基金业务监察稽核报告》，全体董事对上述报告无异议。

　　六、董事会审阅了《中银证券2024年四季度公司治理评估报告》，全体董事对上述报告无异议。

　　特此公告。

　　中银国际证券股份有限公司

　　董事会

　　2025年3月27日

　　证券代码：601696                           证券简称：中银证券                         公告编号：2025-004

　　中银国际证券股份有限公司

　　第二届监事会第二十四次会议决议公告

　　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　中银国际证券股份有限公司（以下简称“公司”）第二届监事会第二十四次会议于2025年3月27日以通讯表决方式召开，会议通知于2025年3月17日以电子邮件方式发出。本次会议应出席监事3名，实际出席监事3名。本次监事会会议的召集、召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《中银国际证券股份有限公司章程》的规定。本次会议审议并通过以下议案：

　　一、 审议通过《关于＜公司信息科技风险管理政策（修订）＞的议案》

　　表决结果：同意【3】票；反对【0】票；弃权【0】票。

　　同意《公司信息科技风险管理政策（修订）》。

　　二、 审议通过《关于提请审议＜中银证券涉刑案件风险防控管理办法（2025年）＞的议案》

　　表决结果：同意【3】票；反对【0】票；弃权【0】票。

　　同意《中银证券涉刑案件风险防控管理办法（2025年）》。

　　三、 监事会审阅了《中银证券2024年四季度公司治理评估报告》，全体监事对报告无异议。

　　特此公告。

　　中银国际证券股份有限公司

　　监事会

　　2025年3月27日