财通证券股份有限公司 关于预计2025年日常关联交易的公告

　　证券代码：601108          证券简称：财通证券       公告编号：2025-025

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　● 本次日常关联交易预计需提交股东大会审议。

　　● 公司日常关联交易不会导致公司业务对关联人产生依赖，不影响公司的独立性，不会损害公司和全体股东的整体利益。

　　财通证券股份有限公司（以下简称“公司”）经证监会批准从事证券业务，依法开展证券经纪、证券投资咨询、证券承销与保荐等有关业务，交易对手和服务对象广泛并且具有不确定性，交易对手和服务对象包含公司的关联方。为做好关联交易管理工作，结合公司日常经营和业务开展的需要，根据《上海证券交易所股票上市规则》、公司《章程》《关联交易管理制度》等有关规定和要求，公司对2024年度发生的日常关联交易进行了梳理确认，并对2025年可能发生的日常关联交易进行了合理预计，具体情况如下：

　　一、2024年关联交易情况

　　1.采购商品 / 接受劳务情况表

　　2.出售商品 / 提供劳务情况表

　　3.关联租赁支出

　　4.自关联方取得的利息净收入

　　5.自关联方取得的投资收益

　　二、关联方款项余额

　　1.应收关联方款项

　　2.应付关联方款项

　　3.存放于关联方款项

　　注：本公司于2024年12月31日在永安期货股份有限公司通过国债充抵保证金业务取得相关账户非货币充抵的客户权益金额为人民币405,398,160.00元。

　　4.关联租赁（使用权资产）

　　5.与关联方进行衍生品交易的余额

　　6.购买关联方发行的金融资产余额

　　7.关联方持有由本集团管理的集合资产管理计划及基金份额

　　二、2025年日常关联交易预计情况

　　根据《上海证券交易所股票上市规则》以及公司《章程》《关联交易管理制度》等有关规定和要求，结合公司日常经营业务开展的需要，对公司及下属子公司与公司关联方在2025年度及至召开2025年年度股东大会期间可能发生的日常关联交易进行了预计，具体如下：

　　三、关联方及关联关系情况

　　（一）控股股东

　　浙江省金融控股有限公司（简称“浙江金控”）是本公司的控股股东，持有本公司股权比例29.16%。浙江金控注册资本1,200,000.00万元，由浙江省财政厅100%出资；主要经营范围金融类股权投资、政府型股权投资基金管理与资产管理业务；法定代表人杨强民。2023年底（经审计），浙江金控资产总额为28,766,649.30万元，负债总额为16,742,664.39万元，净资产为12,023,984.91万元，资产负债率为55.23%（扣除客户代理买卖证券款）；2023年度实现营业收入3,352,736.77万元，净利润505,299.05万元。2024年6月底（未经审计），浙江金控资产总额为28,046,540.74万元，负债总额为16,278,983.14万元，净资产为11,767,557.60万元，资产负债率为55.09%（扣除客户代理买卖证券款）；2024年1-6月实现营业收入1,661,942.61万元，净利润229,690.38万元。

　　（二）其他关联方

　　1.关联法人

　　除上述控股股东外，其他关联法人包括持有公司５％以上股份的法人或其他组织及其一致行动人；直接或间接控制公司的法人，以及由其直接或间接控制的除公司、控股子公司及控制的其他主体以外的法人或其他组织；由关联自然人直接或间接控制的、或担任董事、高级管理人员的，除公司、控股子公司及控制的其他主体以外的法人或其他组织；公司的联营企业、合营企业；中国证监会、上海证券交易所或者公司根据实质重于形式的原则认定的其他与公司有特殊关系，可能或已经造成公司利益对其倾斜的法人或其他组织。

　　2.关联自然人

　　直接或间接持有公司5％以上股份的自然人，公司董事、监事和高级管理人员，以及上述人员的关系密切的家庭成员，包括配偶、年满18周岁的子女及其配偶、父母及配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、配偶的兄弟姐妹、子女配偶的父母；直接或间接控股公司的法人或其他组织的董事、监事和高级管理人员；中国证监会、上海证券交易所或者公司可以根据实质重于形式的原则，认定其他与公司有特殊关系，可能或者已经造成公司对其利益倾斜的自然人。

　　四、日常关联交易定价政策

　　在日常经营中发生上述关联交易时，公司将严格按照价格公允的原则与关联方确定交易价格，定价参照市场化价格水平、行业惯例、第三方定价确定。上述日常关联交易不得损害公司及股东，特别是中、小股东利益。

　　五、日常关联交易对公司的影响

　　1.上述关联交易，均因公司日常业务经营所产生，属于公司业务的正常开展；

　　2.上述关联交易的定价参考了市场价格进行，定价合理、公平，未发现损害公司非关联方股东及公司利益的情况；

　　3.上述关联交易不影响公司的独立性，公司主要业务没有因上述关联交易而对关联方形成依赖。

　　六、日常关联交易履行的审议程序

　　2025年4月22日，公司第四届董事会审计委员会和独立董事专门会议分别审议通过了《关于确认2024年关联交易的议案》和《关于预计2025年日常关联交易的议案》，并同意将上述议案提交董事会审议。

　　公司于2025年4月24日分别召开第四届董事会第二十一次会议和第四届监事会第十一次会议，会议均审议通过了《关于确认2024年关联交易的议案》和《关于预计2025年日常关联交易的议案》，公司关联董事回避了表决，待提交公司股东大会审议，关联股东就相关议案回避表决。

　　特此公告。

　　财通证券股份有限公司董事会

　　2025年4月25日

　　证券代码：601108         证券简称：财通证券         公告编号：2025-019

　　财通证券股份有限公司

　　第四届监事会第十一次会议决议公告

　　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　财通证券股份有限公司（以下简称“公司”）第四届监事会第十一次会议通知于2025年4月14日以电子邮件的形式发出，会议于2025年4月24日在公司总部西1107会议室以现场会议方式召开。本次会议应出席监事5名，实际现场出席监事5名。本次会议由监事会主席叶笃银先生召集和主持。本次会议的召集召开符合《公司法》、公司《章程》和《监事会议事规则》等有关规定。本次会议审议了以下议案：

　　一、审议通过《关于审议2024年度监事会工作报告的议案》

　　表决结果：5票同意，0票反对，0票弃权。

　　本议案尚需提交股东大会审议。

　　二、审议《关于审议2024年度监事薪酬及考核情况的议案》

　　表决结果：0票同意，0票反对，0票弃权。

　　全体监事回避表决，本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　三、审议通过《关于审议2024年年度报告的议案》

　　表决结果：5票同意，0票反对，0票弃权。

　　监事会认为：公司 2024年年度报告的编制和审议程序符合法律、法规、公司《章程》及公司内部管理制度的各项规定，公司2024年年度报告的内容和格式符合中国证券监督管理委员会和上海证券交易所的各项规定，报告内容真实、准确、完整地反映了上市公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。在提出本意见前，未发现参与2024年年度报告编制和审议的人员有违反保密规定的行为。

　　四、审议通过《关于审议2025年第一季度报告的议案》

　　表决结果：5票同意，0票反对，0票弃权。

　　监事会认为：公司2025年第一季度报告的编制和审议程序符合法律、法规、公司《章程》等规定，报告的内容和格式符合中国证监会和上海证券交易所等各项规定，所包含的信息真实、准确、完整地反映了公司的财务状况和经营成果。在出具本意见前，未发现参与报告编制和审议的人员有违反保密规定泄露相关内幕信息的行为。

　　五、审议通过《关于审议2024年度财务决算报告的议案》

　　表决结果：5票同意，0票反对，0票弃权。

　　六、审议通过《关于审议2024年度利润分配方案及授权2025年中期分红的议案》

　　表决结果：5票同意，0票反对，0票弃权。

　　监事会认为：公司2024年度利润分配方案及授权2025年中期分红综合考虑了公司实际经营状况、盈利水平、未来发展需求及股东合理回报，符合公司《章程》中关于利润分配政策的规定，兼顾了公司的可持续发展与股东利益，不存在损害公司及股东特别是中小股东合法权益的情形。

　　七、审议通过《关于审议2024年度内部控制评价报告的议案》

　　表决结果：5票同意，0票反对，0票弃权。

　　监事会认为：公司基本建立了完整的内部控制制度体系并推动其有效运行，有力保障各项业务依法合规开展，有效防控各项风险，保证公司及客户资产安全、完整，保证公司业务信息的准确、完整。公司2024年度内部控制评价报告较为全面、客观、公正的反映了公司相关的内部控制制度的建立和实施情况，报告期内未发现公司内部控制重大缺陷。

　　八、审议通过《关于审议2024年度合规管理有效性评估报告的议案》

　　表决结果：5票同意，0票反对，0票弃权。

　　九、审议通过《关于审议2024年度合规报告的议案》

　　表决结果：5票同意，0票反对，0票弃权。

　　十、审议通过《关于审议2024年度廉洁从业管理情况报告的议案》

　　表决结果：5票同意，0票反对，0票弃权。

　　十一、审议通过《关于审议2024年度反洗钱工作报告的议案》

　　表决结果：5票同意，0票反对，0票弃权。

　　十二、审议通过《关于审议2024年度风险评估报告的议案》

　　表决结果：5票同意，0票反对，0票弃权。

　　十三、审议通过《关于审议2024年下半年净资本等风险控制指标情况报告的议案》

　　表决结果：5票同意，0票反对，0票弃权。

　　十四、审议通过《关于审议2024年度募集资金存放与实际使用情况专项报告的议案》

　　表决结果：5票同意，0票反对，0票弃权。

　　监事会认为：公司能够严格按照相关法律法规、规范性文件的规定管理和使用募集资金，报告真实地反映了截至2024年12月31日公司公开发行可转换公司债券募集资金的存放与使用情况，不存在募集资金管理违规的情形。

　　十五、审议通过《关于审议2024年度可持续发展报告的议案》

　　表决结果：5票同意，0票反对，0票弃权。

　　十六、审议通过《关于确认2024年关联交易的议案》

　　表决结果：4票同意，0票反对，0票弃权。

　　关联监事章荣忠先生回避表决。

　　监事会认为：公司2024年关联交易事项确认的表决程序符合相关法律、法规、规范性文件和公司《章程》的规定，上述确认关联交易属正常业务经营所需事项，依据等价有偿、公允市价的定价原则公开、公平、公正地开展并披露信息，未发现存在损害公司和股东利益的情况，关联交易事项不会对公司独立性产生影响，公司不会对关联方形成依赖。

　　十七、审议通过《关于预计2025年日常关联交易的议案》

　　表决结果：4票同意，0票反对，0票弃权。

　　关联监事章荣忠先生回避表决。

　　监事会认为：公司2025年关联交易事项预计的表决程序符合相关法律、法规、规范性文件和公司《章程》的规定，上述预计关联交易属正常业务经营所需事项，依据等价有偿、公允市价的定价原则公开、公平、公正地开展，不存在损害公司和股东利益的情况，关联交易事项不会对公司独立性产生影响，公司不会对关联方形成依赖。

　　十八、审议通过《关于审议2025年风险管理政策的议案》

　　表决结果：5票同意，0票反对，0票弃权。

　　十九、审议通过《关于审议续聘2025年度审计机构的议案》

　　表决结果：5票同意，0票反对，0票弃权。

　　二十、审议通过《关于审议2025年对外捐赠的议案》

　　表决结果：5票同意，0票反对，0票弃权。

　　会议还一并审阅了《2024年度内部审计工作报告及2025年度内部审计工作计划》。

　　特此公告。

　　财通证券股份有限公司监事会

　　2025年4月25日