中银国际证券股份有限公司 关于公司董事辞任及补选董事的公告

　　证券代码：601696        证券简称：中银证券        公告编号：2025-012

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　中银国际证券股份有限公司（以下简称“公司”）董事会近日收到董事王蕾女士递交的辞呈。

　　一、离任的基本情况

　　二、离任对公司的影响

　　王蕾女士的辞任不会导致公司董事会成员低于法定最低人数，不会影响公司董事会的正常运作，辞任自中银国际控股有限公司提名新任董事正式履职后生效。公司对王蕾女士任职期间对公司发展做出的贡献表示衷心的感谢！

　　根据《公司法》和《公司章程》的有关规定，中银国际控股有限公司提名卢莹女士（简历附后）为公司董事候选人。公司第二届董事会第三十五次会议同意上述候选人提名，并提请股东大会审议。卢莹女士任期自股东大会批准之日起，至公司第二届董事会任期届满时止。

　　特此公告。

　　中银国际证券股份有限公司董事会

　　2025年6月3日

　　附件：董事候选人简历

　　卢莹，女，中共党员，硕士研究生毕业。1999年7月至2024年11月曾在中国银行总行、中银国际控股有限公司、中银香港等任职。2024年11月至今，任中国银行总行公司金融与投资银行部副总经理。

　　截至本公告披露日，卢莹女士未持有公司股份。除上述简历披露外，卢莹女士与公司其他董事、监事、高级管理人员及持股5%以上的股东之间不存在关联关系，其任职资格符合《公司法》《公司章程》《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》相关规定，不存在《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》第3.2.2条规定所列情形。

　　证券代码：601696              证券简称：中银证券            公告编号：2025-013

　　中银国际证券股份有限公司

　　关于聘任合规总监的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　2025年6月3日，中银国际证券股份有限公司（以下简称“公司”）第二届董事会第三十五次会议审议通过了《关于聘任公司合规总监的议案》，同意聘任公司稽核总监盖文国先生（简历附后）兼任公司合规总监，待取得监管认可后正式履职，周冰先生不再代行合规总监职务。

　　特此公告。

　　中银国际证券股份有限公司董事会

　　2025年6月3日

　　附件：盖文国先生简历

　　盖文国，男，中共党员，硕士，高级会计师。1988年7月至2000年11月，就职于锦州石化股份有限公司，历任预算员、办公室副主任、董事会秘书。2000年12月至2015年5月，就职于中国石油天然气集团公司，历任副处长、处室负责人、专职监事。2015年6月起至今，曾任公司稽核部总经理，现任公司稽核总监。

　　截至本公告披露日，盖文国先生未持有公司股份。除上述简历披露外，盖文国先生与公司其他董事、监事、高级管理人员及持股5%以上的股东之间不存在关联关系，其任职资格符合《公司法》《公司章程》《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》相关规定，不存在《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》第 3.2.2 条规定所列情形。

　　证券代码：601696         证券简称：中银证券        公告编号：2025-014

　　中银国际证券股份有限公司

　　关于召开2024年年度股东大会的通知

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　● 股东大会召开日期：2025年6月27日

　　● 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

　　一、 召开会议的基本情况

　　(一) 股东大会类型和届次

　　2024年年度股东大会

　　(二) 股东大会召集人：董事会

　　(三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式

　　(四) 现场会议召开的日期、时间和地点

　　召开的日期时间：2025年6月27日   15点00分

　　召开地点：上海市浦东新区松林路357号上海尊茂酒店四楼VIP3会议室

　　(五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。

　　网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

　　网络投票起止时间：自2025年6月27日

　　至2025年6月27日

　　采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

　　(六) 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

　　涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号 — 规范运作》等有关规定执行。

　　(七) 涉及公开征集股东投票权

　　不适用。

　　二、 会议审议事项

　　本次股东大会审议议案及投票股东类型

　　1、 各议案已披露的时间和披露媒体

　　议案1、3、4、5、6、7、8已经第二届董事会第三十四次会议审议通过，第2项议案已经第二届监事会第二十五次会议审议通过，第9项议案已经第二届董事会第三十五次会议审议通过。具体内容详见公司分别于2025年4月30日和2025年6月4日在《中国证券报》《上海证券报》《证券日报》《证券时报》和上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《第二届董事会第三十四次会议决议公告》（公告编号：2025-005）、《第二届监事会第二十五次会议决议公告》（公告编号：2025-006）、《第二届董事会第三十五次会议决议公告》（公告编号：2025-011）。

　　2、 特别决议议案：无

　　3、 对中小投资者单独计票的议案：1、2、3、4、5、6、7、8、9

　　4、 涉及关联股东回避表决的议案：7、8

　　应回避表决的关联股东名称：“7.01与中国银行及其下属企业预计发生的关联交易”进行表决时，股东中银国际控股有限公司需回避表决；“7.02与其他关联企业预计发生的关联交易”进行表决时，股东中国石油集团资本有限责任公司、江西铜业股份有限公司需回避表决；“8关于中国银行股份有限公司与中银国际证券股份有限公司金融市场类交易统一交易协议的议案”进行表决时，股东中银国际控股有限公司需回避表决。

　　5、 涉及优先股股东参与表决的议案：不适用

　　三、 股东大会投票注意事项

　　(一) 本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。

　　(二) 持有多个股东账户的股东，可行使的表决权数量是其名下全部股东账户所持相同类别普通股和相同品种优先股的数量总和。

　　持有多个股东账户的股东通过本所网络投票系统参与股东大会网络投票的，可以通过其任一股东账户参加。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股和相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。

　　持有多个股东账户的股东，通过多个股东账户重复进行表决的，其全部股东账户下的相同类别普通股和相同品种优先股的表决意见，分别以各类别和品种股票的第一次投票结果为准。

　　(三) 股东所投选举票数超过其拥有的选举票数的，或者在差额选举中投票超过应选人数的，其对该项议案所投的选举票视为无效投票。

　　(四) 同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

　　(五) 股东对所有议案均表决完毕才能提交。

　　(六) 采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式，详见附件2。

　　四、 会议出席对象

　　(一) 股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

　　(二) 公司董事、监事和高级管理人员。

　　(三) 公司聘请的律师。

　　(四) 其他人员。

　　五、 会议登记方法

　　1、参会股东（包括股东代理人）登记或报到时需要提供以下文件：

　　（1）个人股东：个人股东亲自出席会议的，应持有本人身份证或其他能够表明身份的有效证件、股票账户卡；委托代理人出席会议的，代理人还应持有代理人有效身份证件、股东授权委托书（详见附件1）。

　　（2）非自然人股东：非自然人股东的法定代表人或者执行事务合伙人亲自出席现场会议的，应持非自然人股东股票账户卡、法定代表人或者执行事务合伙人的有效身份证件、非自然人股东的营业执照复印件（加盖公章）；委托代理人出席会议的，代理人还应出示有效身份证件、非自然人股东依法出具的书面授权委托书（详见附件1）。

　　（3）融资融券投资者出席会议的，应持有融资融券相关证券公司的营业执照、证券账户证明及其向投资者出具的授权委托书；投资者为个人的，还应持有本人身份证或其他能够表明其身份的有效证件，投资者为非自然人单位的，还应持有本单位营业执照、参会人员身份证、非自然人股东依法出具的授权委托书（详见附件1）。

　　2、参会登记时间：2024年6月20日上午9:30-11:30；下午13:00-16:00。

　　3、个人股东登记材料复印件需股东本人签字，非自然人股东登记材料复印件需加盖单位公章。股东可采用传真或信函的方式进行登记（需提供有关证件复印件），传真或信函以登记时间内公司收到为准，并请在传真或信函上注明联系电话，并在出席现场会议时携带原件；在会议召开当日办理现场登记的股东，除现场出示上述登记材料原件外，还需另行提供复印件一份。

　　六、 其他事项

　　1、本次股东大会现场会议会期预计半天，出席会议者交通及食宿费用自理。为提高操作便利性，建议股东通过网络投票方式进行投票。

　　2、联系方式

　　联系电话：021-20328622

　　传真：021-58883554

　　邮箱：qi.zhou@bocichina.com

　　联系地址：上海浦东新区银城中路200号中银大厦39楼（邮编：200120）中银国际证券股份有限公司董事会办公室。

　　特此公告。

　　中银国际证券股份有限公司董事会

　　2025年6月4日

　　附件1：授权委托书

　　附件2：采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式说明

　　附件1：授权委托书

　　授权委托书

　　中银国际证券股份有限公司：

　　兹委托     先生（女士）代表本单位（或本人）出席2025年6月27日召开的贵公司2024年年度股东大会，并代为行使表决权。

　　委托人持普通股数：

　　委托人持优先股数：

　　委托人股东账户号：

　　委托人签名（盖章）： 　　　　　　　　受托人签名：

　　委托人身份证号： 　　　　　　　　　　受托人身份证号：

　　委托日期：　　年 月 日

　　备注：

　　委托人应当在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。

　　附件2采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式说明

　　一、股东大会董事候选人选举、独立董事候选人选举、监事会候选人选举作为议案组分别进行编号。投资者应当针对各议案组下每位候选人进行投票。

　　二、申报股数代表选举票数。对于每个议案组，股东每持有一股即拥有与该议案组下应选董事或监事人数相等的投票总数。如某股东持有上市公司100股股票，该次股东大会应选董事10名，董事候选人有12名，则该股东对于董事会选举议案组，拥有1000股的选举票数。

　　三、股东应当以每个议案组的选举票数为限进行投票。股东根据自己的意愿进行投票，既可以把选举票数集中投给某一候选人，也可以按照任意组合投给不同的候选人。投票结束后，对每一项议案分别累积计算得票数。

　　四、示例：

　　某上市公司召开股东大会采用累积投票制对董事会、监事会进行改选，应选董事5名，董事候选人有6名；应选独立董事2名，独立董事候选人有3名；应选监事2名，监事候选人有3名。需投票表决的事项如下：

　　某投资者在股权登记日收盘时持有该公司100股股票，采用累积投票制，他（她）在议案4.00“关于选举董事的议案”就有500票的表决权，在议案5.00“关于选举独立董事的议案”有200票的表决权，在议案6.00“关于选举监事的议案”有200票的表决权。

　　该投资者可以以500票为限，对议案4.00按自己的意愿表决。他（她）既可以把500票集中投给某一位候选人，也可以按照任意组合分散投给任意候选人。

　　如表所示：

　　证券代码：601696         证券简称：中银证券        公告编号：2025-015

　　中银国际证券股份有限公司

　　关于召开2024年度业绩

　　暨现金分红说明会的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　重要内容提示：?会议召开时间：2025年6月11日（星期三） 15:00-16:00?会议召开地点：上海证券交易所上证路演中心（网址：https://roadshow.sseinfo.com/）?会议召开方式：上证路演中心网络互动?投资者可于2025年6月4日（星期三）至6月10日（星期二）16:00前登录上证路演中心网站首页点击“提问预征集”栏目或通过公司邮箱IR@bocichina.com进行提问。公司将在说明会上对投资者普遍关注的问题进行回答。

　　中银国际证券股份有限公司（以下简称“公司”）已于2025年4月30日发布公司2024年年度报告，为便于广大投资者更全面深入地了解公司2024年度经营成果、财务状况，公司计划于2025年6月11日（星期三）15:00-16:00举行2024年度业绩暨现金分红说明会，就投资者关心的问题进行交流。

　　一、 说明会类型

　　本次投资者说明会以网络互动形式召开，公司将针对2024年度的经营成果及财务指标的具体情况与投资者进行互动交流和沟通，在信息披露允许的范围内就投资者普遍关注的问题进行回答。

　　二、 说明会召开的时间、地点

　　（一） 会议召开时间：2025年6月11日 （星期三） 15:00-16:00

　　（二） 会议召开地点：上证路演中心

　　（三） 会议召开方式：上证路演中心网络互动

　　三、 参加人员

　　公司董事长宁敏女士，董事、执行总裁周冰先生，财务总监兼董事会秘书刘国强先生，独立董事江萍女士。

　　四、 投资者参加方式

　　（一）投资者可在2025年6月11日（星期三）15:00-16:00，通过互联网登录上证路演中心（https://roadshow.sseinfo.com/），在线参与本次业绩说明会，公司将及时回答投资者的提问。

　　（二）投资者可于2025年6月4日（星期三）至6月10日（星期二）16:00前登录上证路演中心网站首页，点击“提问预征集”栏目（https://roadshow.sseinfo.com/preCallQa），根据活动时间，选中本次活动或通过公司邮箱IR@bocichina.com向公司提问，公司将在说明会上对投资者普遍关注的问题进行回答。

　　五、联系人及咨询办法

　　联系人：董事会办公室

　　电话：021-20328700

　　邮箱：IR@bocichina.com

　　六、其他事项

　　本次投资者说明会召开后，投资者可以通过上证路演中心（https://roadshow.sseinfo.com/）查看本次投资者说明会的召开情况及主要内容。

　　特此公告。

　　中银国际证券股份有限公司董事会

　　2025年6月3日

　　证券代码：601696              证券简称：中银证券            公告编号：2025-011

　　中银国际证券股份有限公司

　　第二届董事会第三十五次会议决议公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　中银国际证券股份有限公司（以下简称“公司”）第二届董事会第三十五次会议于2025年6月3日以视频会议、通讯表决方式召开，会议通知于2025年5月23日以电子邮件方式发出。本次会议应参与表决董事13名，实际参与表决董事13名。会议由董事长宁敏女士主持，公司监事和相关高级管理人员等列席会议。本次董事会会议的召集、召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《中银国际证券股份有限公司章程》的规定。本次会议审议并通过以下议案：

　　一、审议通过《关于提名董事候选人的议案》

　　表决结果：同意【13】票；反对【0】票；弃权【0】票。

　　同意卢莹女士为董事候选人，当选董事后兼任董事会战略与发展委员会委员。详见公 司于同日披露的《关于公司董事辞任及补选董事的公告》。

　　本议案已经公司董事会薪酬与提名委员会事前审议通过。

　　本议案需提交股东大会审议。

　　二、审议通过《关于聘任公司合规总监的议案》

　　表决结果：同意【13】票；反对【0】票；弃权【0】票。

　　同意聘任盖文国先生兼任公司合规总监，待取得监管认可后正式履职。具体内容详见公司于同日披露的《关于聘任合规总监的公告》。

　　本议案已经公司董事会薪酬与提名委员会事前审议通过。

　　三、审议通过《关于中银证券2024年度绩效考核结果的议案》

　　表决结果：同意【13】票；反对【0】票；弃权【0】票。

　　同意公司2024年度绩效考核结果。

　　本议案已经公司董事会薪酬与提名委员会事前审议通过。

　　四、审议通过《关于中银证券2025年度绩效指标的议案》

　　表决结果：同意【13】票；反对【0】票；弃权【0】票。

　　同意公司2025年度绩效考核方案，包括考核维度、指标构成、指标口径等内容。

　　本议案已经公司董事会薪酬与提名委员会事前审议通过。

　　五、审议通过《关于提议召开2024年年度股东大会的议案》

　　表决结果：同意【13】票；反对【0】票；弃权【0】票。

　　同意于2025年6月 27 日（周五）召开公司2024年年度股东大会。具体内容详见公司于同日披露的《关于召开2024年年度股东大会的通知》。

　　特此公告。

　　中银国际证券股份有限公司董事会

　　2025年6月3日