中节能风力发电股份有限公司 2024年年度权益分派实施公告

　　证券代码：601016        证券简称：节能风电          公告编号：2025-046

　　转债代码：113051        转债简称：节能转债

　　债券代码：137801        债券简称：GC风电01

　　债券代码：115102        债券简称：GC风电K1

　　债券代码：242007        债券简称：风电WK01

　　债券代码：242008        债券简称：风电WK02

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　● 每股分配比例

　　A股每股现金红利0.074元(含税)

　　● 相关日期

　　● 差异化分红送转：否

　　一、 通过分配方案的股东大会届次和日期

　　本次利润分配方案经公司2025年4月21日的2024年年度股东大会审议通过。

　　二、 分配方案

　　1. 发放年度：2024年年度

　　2. 分派对象：

　　截至股权登记日下午上海证券交易所收市后，在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司（以下简称“中国结算上海分公司”）登记在册的本公司全体股东。

　　3. 分配方案：

　　本次利润分配以方案实施前的公司总股本6,473,390,050股为基数，每股派发现金红利0.074元（含税），共计派发现金红利479,030,863.70元。

　　三、 相关日期

　　四、 分配实施办法

　　1. 实施办法

　　（1）无限售条件流通股的红利委托中国结算上海分公司通过其资金清算系统向股权登记日上海证券交易所收市后登记在册并在上海证券交易所各会员办理了指定交易的股东派发。已办理指定交易的投资者可于红利发放日在其指定的证券营业部领取现金红利，未办理指定交易的股东红利暂由中国结算上海分公司保管，待办理指定交易后再进行派发。

　　（2）派送红股或转增股本的，由中国结算上海分公司根据股权登记日上海证券交易所收市后登记在册股东持股数，按比例直接计入股东账户。

　　2. 自行发放对象

　　中国节能环保集团有限公司

　　3. 扣税说明

　　（1）对于持有公司无限售条件流通股A股股份的个人股东和证券投资基金，根据《关于上市公司股息红利差别化个人所得税有关问题的通知》（财税〔2015〕101号）和《关于实施上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》（财税〔2012〕85号）的有关规定，上市公司派发股息红利时暂不扣缴个人所得税，每股实际派发现金红利为0.074元；个人股东及证券投资基金在股权登记日后转让股票时，将按照上述通知有关规定执行差别化个人所得税，由中国结算上海分公司根据其持股期限计算实际应纳税额，由证券公司等股份托管机构从其资金账户中扣收并划付中国结算上海分公司，中国结算上海分公司于次月5个工作日内划付至公司，公司将在收到税款当月的法定申报期内向主管税务机关申报缴纳。

　　具体实际税负为：持股期限在1个月以内（含1个月）的，其股息红利所得全额计入应纳税所得额，实际税负为20%；持股期限在1个月以上至1年（含1年）的，暂减按50%计入应纳税所得额，实际税负为10%；持股期限超过1年的，股息红利所得暂免征收个人所得税。

　　（2）对于合格境外机构投资者（QFII），公司根据国家税务总局2009年1月23日颁布的《关于中国居民企业向QFII支付股息、红利、利息代扣代缴企业所得税有关问题的通知》（国税函〔2009〕47号）的规定，按10%的税率统一代扣代缴企业所得税，扣税后实际每股派发现金红利人民币0.0666元。如其认为取得的红利收入需要享受任何税收协定（安排）待遇的，可按照规定在取得红利后自行向主管税务机关提出申请。

　　（3）对于通过沪港通持有公司股份的香港市场投资者（包括企业和个人），其现金红利由公司通过中国结算上海分公司按股票名义持有人账户以人民币派发，扣税根据《财政部、国家税务总局、证监会关于沪港股票市场交易互联互通机制试点有关税收政策的通知》（财税[2014]81号）执行，按照10%的税率代扣所得税，税后每股实际派发现金红利人民币0.0666元。

　　（4）对于持有公司股份的其他机构投资者和法人股东，公司不代扣代缴企业所得税，由纳税人按税法规定自行判断是否应在当地缴纳企业所得税，实际每股派发现金红利人民币0.074元。

　　五、 有关咨询办法

　　详情请查阅上海证券交易所、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》刊登的相关公告，公司股东可以在工作日通过以下方式咨询本次利润分配实施的相关事项。

　　联系部门：证券法律（合规）部

　　联系电话：010-83052221

　　特此公告。

　　中节能风力发电股份有限公司

　　董 事 会

　　2025年6月12日

　　证券代码：601016        证券简称：节能风电         公告编号：2025-048

　　转债代码：113051        转债简称：节能转债

　　债券代码：137801        债券简称：GC风电01

　　债券代码：115102        债券简称：GC风电K1

　　债券代码：242007        债券简称：风电WK01

　　债券代码：242008        债券简称：风电WK02

　　中节能风力发电股份有限公司

　　关于2024年年度权益分派实施后

　　调整回购股份价格上限的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　● 调整前回购价格上限：不超过人民币4.44元/股（含）

　　● 调整后回购价格上限：不超过人民币4.37元/股（含）

　　● 回购价格上限调整起始日：2025年6月18日（权益分派除权除息日）

　　一、回购股份的基本情况

　　中节能风力发电股份有限公司（以下简称“公司”）于2025年4月28日、2025年5月23日分别召开了第五届董事会第三十四次会议、2025年第一次临时股东大会，逐项审议通过了《关于以集中竞价交易方式回购股份方案的议案》。同意公司自股东大会审议通过本次回购股份方案之日起12个月内使用不低于人民币1亿元（含），不超过人民币2亿元（含）的自有资金及股票回购专项贷款，通过集中竞价交易方式以不超过人民币4.44元/股（含）的价格回购公司股份，本次回购股份将全部用于注销并减少公司注册资本。

　　具体内容详见公司分别于2025年4月29日、2025年5月24日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《中节能风力发电股份有限公司关于以集中竞价交易方式回购股份的预案》（公告编号：2025-032）、《中节能风力发电股份有限公司2025年第一次临时股东大会决议公告》（公告编号：2025-037）。

　　二、调整回购股份价格上限的原因

　　2025年4月21日，公司召开2024年年度股东大会，审议通过了《公司2024年度利润分配方案》，公司2024年度利润分配方案为：以截至2024年12月31日公司股本总额6,473,713,838股为基数，向全体股东进行现金分红，每10股分配现金0.74元（含税）。如在本方案披露之日起至实施权益分派股权登记日期间，因可转债转股/回购股份/股权激励授予股份回购注销/重大资产重组股份回购注销等致使公司总股本发生变动的情形，公司拟维持分配总额不变，相应调整每股分配比例。自2025年1月1日至本次实施权益分派股权登记日，公司因回购注销部分股权激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票以及公司可转换公司债券“节能转债”部分持有人将“节能转债”进行转股，导致公司总股本减少至6,473,390,050股，公司按照维持分配总额不变的原则，相应调整每股分配比例，对2024年年度利润分配方案每股现金分红金额进行相应调整。经计算，每股派发现金红利维持0.074元（含税）不变。

　　根据《中节能风力发电股份有限公司关于以集中竞价交易方式回购股份的预案》及《中节能风力发电股份有限公司关于以集中竞价交易方式回购股份的回购报告书》（以下简称“《回购报告书》”），如公司在回购股份期限内实施了派息、送股、资本公积转增股本、股票拆细、缩股或配股等除权除息事项，自股价除权除息之日起，按照中国证监会及上海证券交易所的相关规定相应调整回购股份价格上限。

　　三、本次回购股份价格上限调整的具体情况

　　本次以集中竞价交易方式回购股份价格上限由不超过人民币4.44元/股（含）调整为不超过人民币4.37元/股（含），调整后的回购价格上限于2025年6月18日生效。具体的价格调整公式如下：

　　调整后的回购股份价格上限=（调整前的回购股份价格上限-每股现金红利）÷（1+流通股份变动比例）。根据公司2024年年度股东大会决议通过的利润分配方案，本次利润分配仅进行现金红利分配，未进行转增股本和送红股，流通股份变动比例为0。

　　调整后的回购股份价格上限=（4.44-0.074）÷（1+0）=4.37元/股（保留小数点后两位）。

　　根据公司《回购报告书》，本次回购总金额不低于人民币1亿元（含），不超过人民币2亿元（含）。以调整后的回购股份价格上限计算，本次回购股份数量约为22,883,295股（含）至45,766,590股（含），约占公司目前总股本的0.35%至0.71%。具体回购数量及占公司总股本比例以回购完毕或回购实施期限届满时公司的实际回购情况为准。

　　四、其他事项说明

　　除以上调整外，公司以集中竞价交易方式回购股份的其他事项均无变化。公司将严格按照《上市公司股份回购规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第7号——回购股份》等相关规定，在回购期限内根据市场情况择机做出回购决策并予以实施，同时根据回购股份事项进展情况及时履行信息披露义务，敬请广大投资者注意投资风险。

　　特此公告。

　　中节能风力发电股份有限公司

　　董 事 会

　　2025年6月12日

　　证券代码：601016        证券简称：节能风电          公告编号：2025-047

　　转债代码：113051        转债简称：节能转债

　　债券代码：137801        债券简称：GC风电01

　　债券代码：115102        债券简称：GC风电K1

　　债券代码：242007        债券简称：风电WK01

　　债券代码：242008        债券简称：风电WK02

　　中节能风力发电股份有限公司

　　关于权益分派引起“节能转债”转股价格

　　调整暨转股复牌的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　● 证券停复牌情况：适用

　　因实施2024年年度权益分派,本公司的相关证券停复牌情况如下：

　　权益分派实施公告前一交易日（2025年6月11日）至权益分派股权登记日（2025年6月17日）期间，本公司可转债“节能转债”停止转股，2025年6月18日起恢复转股。

　　● 调整前转股价格：3.44元/股

　　● 调整后转股价格：3.37元/股

　　● 转股价格调整实施日期：2025年6月18日

　　一、转股价格调整依据

　　经中国证券监督管理委员会证监许可〔2021〕1770号《关于核准中节能风力发电股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》核准，中节能风力发电股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年6月21日公开发行可转换公司债券3,000万张，每张面值100元人民币，发行可转换公司债券总额为300,000.00万元，期限6年。经上海证券交易所自律监管决定书〔2021〕309号文同意，公司300,000.00万元可转换公司债券于2021年7月22日起在上海证券交易所挂牌交易，债券简称“节能转债”，债券代码“113051”。

　　根据《中节能风力发电股份有限公司公开发行可转换公司债券募集说明书》（以下简称“《募集说明书》”）相关条款的规定：在本次可转债发行之后，当公司因派送股票股利、转增股本、增发新股（不包括因本次可转债转股而增加的股本）、配股使公司股份发生变化及派送现金股利等情况时，将依次进行转股价格调整。

　　公司于2025年4月21日召开2024年年度股东大会，审议通过了《公司2024年度利润分配方案》，公司2024年度利润分配方案为：以截至2024年12月31日公司股本总额6,473,713,838股为基数，向全体股东进行现金分红，每10股分配现金0.74元（含税）。如在本方案披露之日起至实施权益分派股权登记日期间，因可转债转股/回购股份/股权激励授予股份回购注销/重大资产重组股份回购注销等致使公司总股本发生变动的情形，公司拟维持分配总额不变，相应调整每股分配比例。自2025年1月1日至本次实施权益分派股权登记日，公司因回购注销部分股权激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票以及公司可转换公司债券“节能转债”部分持有人将“节能转债”进行转股，导致公司总股本减少至6,473,390,050股，公司按照维持分配总额不变的原则，相应调整每股分配比例，对2024年年度利润分配方案每股现金分红金额进行相应调整。经计算，每股派发现金红利维持0.074元（含税）不变。具体情况如下：

　　调整后每股现金红利=原定利润分配总额÷调整后参与分配的公司股本总数=479,054,824.01÷6,473,390,050=0.07400元（含税，保留小数点后五位）。

　　实际利润分配总额=调整后每股现金红利×最终参与分配的公司股本总数=6,473,390,050×0.07400=479,030,863.70（含税，保留小数点后两位，本次利润分配总额差异系每股现金红利的尾数调整所致）。

　　本次权益分派实施的股权登记日为2025年6月17日，现金红利发放日（除息日）为2025年6月18日，具体情况详见公司同日披露的《中节能风力发电股份有限公司2024年年度权益分派实施公告》(公告编号：2025-046)。

　　二、转股价格调整公式与调整结果

　　（一）前次调整情况

　　“节能转债”期限为自发行之日起6年，即自2021年6月21日至2027年6月20日止（如遇法定节假日或休息日延至其后的第1个工作日；顺延期间付息款项不另计息），转股期自2021年12月27日至2027年6月20日止（如遇法定节假日或休息日延至其后的第1个工作日；顺延期间付息款项不另计息），初始转股价格为4.05元/股。

　　因公司实施2021年年度权益分派方案、2022年年度权益分派方案、2023年年度权益分派方案以及配股发行股票先后四次调整转股价格，目前转股价格为3.44元/股。详见公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《中节能风力发电股份有限公司关于2021年度权益分派调整可转债转股价格的公告》（公告编号：2022-057)、《中节能风力发电股份有限公司关于“节能转债”转股价格调整的提示性公告》（公告编号：2022-109)、《中节能风力发电股份有限公司关于2022年度权益分派调整可转债转股价格的公告》（公告编号：2023-050)以及《中节能风力发电股份有限公司关于权益分派引起“节能转债”转股价格调整暨转股复牌的公告》（公告编号：2024-040）。

　　（二）本次调整情况

　　根据《募集说明书》相关条款的规定：在本次可转债发行之后，当公司因派送股票股利、转增股本、增发新股（不包括因本次可转债转股而增加的股本）、配股使公司股份发生变化及派送现金股利等情况时，将按下述公式进行转股价格的调整（保留小数点后两位，最后一位四舍五入）：

　　派送股票股利或转增股本：P1=P0/（1+n）

　　增发新股或配股：P1=（P0+A×k）/（1+k）

　　上述两项同时进行：P1=（P0+A×k）/（1+n+k）

　　派送现金股利：P1=P0－D

　　上述三项同时进行：P1＝（P0－D+A×k）/（1+n+k）

　　其中：P0为调整前转股价，n为送股或转增股本率，k为增发新股或配股率，A为增发新股价或配股价，D为每股派送现金股利，P1为调整后转股价。

　　根据上述转股价格调整依据，本次权益分派实施完成后，“节能转债”的转股价格为：

　　P1=P0－D=3.44-0.074=3.37元/股（按四舍五入原则保留小数点后两位）

　　“节能转债”的转股价格由原来的3.44元/股调整为3.37元/股(四舍五入)。调整后的转股价格将于2025年6月18日（除息日）起生效。

　　“节能转债”自2025年6月11日至2025年6月17日(权益分派股权登记日)期间停止转股，自2025年6月18日起恢复转股,敬请广大投资者注意投资风险。

　　特此公告。

　　中节能风力发电股份有限公司

　　董 事 会

　　2025年6月12日