昱能科技股份有限公司 关于使用部分暂时闲置募集资金 进行现金管理的公告

　　证券代码：688348        证券简称：昱能科技        公告编号：2025-026

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　昱能科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2025年6月16日召开第二届董事会第十八次会议、第二届监事会第十五次会议，审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在保证不影响募集资金投资项目实施、确保募集资金安全的前提下，使用最高不超过人民币12亿元（含）的暂时闲置募集资金进行现金管理。使用期限自前次募集资金现金管理的授权到期之日起12个月内有效，即2025年7月22日起至2026年7月21日。在使用授权期限内，资金可以循环滚动使用。公司董事会授权管理层在上述额度和期限范围内行使投资决策权并签署相关文件，具体事项由公司财务部负责组织实施。上述事项在公司董事会审批权限范围内，无需提交公司股东大会审批。保荐机构东方证券股份有限有限公司（以下简称“保荐机构”）对上述事项出具了明确同意的核查意见。现将具体情况公告如下：

　　一、募集资金基本情况

　　根据中国证券监督管理委员会《关于同意昱能科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕681号），同意公司首次公开发行股票的注册申请，并经上海证券交易所同意，公司首次向社会公众公开发行人民币普通股（A股）股票2,000万股，发行价格为每股人民币163.00元，募集资金总额为人民币326,000.00万元，扣除发行费用后，实际募集资金净额为人民币303,699.49万元。

　　上述募集资金已全部到位，并经天健会计师事务所（特殊普通合伙）审验，于2022年6月3日出具天健验[2022]第243号《验资报告》。募集资金到账后，公司已对募集资金进行了专户存储，公司、保荐机构与募集资金开户行签署了《募集资金专户存储三方/四方监管协议》。

　　二、募集资金投资项目的基本情况

　　根据公司《招股说明书》披露的募集资金投资项目及募集资金使用计划，募集资金使用计划如下：

　　单位：万元

　　公司截至2024年12月31日的募集资金存放与使用情况详见公司于2025年4月30日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于2024年度募集资金存放与使用情况的专项报告》（公告编号：2025-011）。

　　因募集资金投资项目建设需要一定的周期，根据募集资金投资项目建设进度，现阶段募集资金在短期内出现部分闲置的情况。

　　三、本次使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的基本情况

　　（一）投资目的

　　为提高募集资金使用效率，合理利用部分暂时闲置的募集资金进行现金管理，在确保不影响公司募投项目实施和资金安全的情况下，增加公司的收益，为公司及股东获取更多回报。

　　（二）投资额度及期限

　　在保证不影响公司募集资金投资计划正常进行的前提下，公司拟使用最高不超过人民币12亿元（含）的暂时闲置募集资金进行现金管理，募集资金使用期限自前次募集资金现金管理的授权到期之日起12个月内有效，即2025年7月22日起至2026年7月21日。在前述额度及期限范围内，公司可以循环滚动使用资金。

　　（三）投资产品品种

　　公司将按照相关规定严格控制风险，拟使用暂时闲置募集资金用于购买安全性高、流动性好、具有合法经营资质的金融机构销售的保本型产品（包括但不限于结构性存款、定期存款、大额存单等）。投资产品不得用于质押，产品专用结算账户（如适用）不得存放非募集资金或用作其他用途，且该等现金管理产品不得用于质押，不用于以证券投资为目的的投资行为。

　　（四）实施方式

　　公司董事会授权管理层在授权额度和期限范围内行使投资决策权并签署相关文件，具体事项由公司财务部负责组织实施。

　　（五）信息披露

　　公司将按照《上市公司募集资金监管规则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》和《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等相关法律、法规以及规范性文件的要求，及时履行信息披露义务，不会变相改变募集资金用途。

　　（六）现金管理收益的分配

　　公司使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理所获得的收益将优先用于补足募投项目投资金额不足部分，并严格按照中国证监会及上海证券交易所关于募集资金监管措施的要求进行管理和使用，现金管理到期后将归还至募集资金专户。

　　四、对公司日常经营的影响

　　公司本次计划使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理是在符合国家法律法规、确保公司募投项目所需资金和保证募集资金安全的前提下进行的，不会影响公司日常资金正常周转需要和募集资金投资项目的正常运转，亦不会影响公司主营业务的正常发展。同时，对暂时闲置的募集资金适时进行现金管理，可以提高募集资金使用效率，增加公司现金资产收益，为公司股东谋取更多的投资回报。

　　五、投资风险分析及风险控制措施

　　（一）投资风险

　　公司本次现金管理是投资于安全性高、流动性好、具有合法经营资质的金融机构销售的保本型产品（包括但不限于结构性存款、定期存款、大额存单等），但金融市场受宏观经济的影响较大，公司将根据经济形势以及金融市场的变化适时、适量地介入，但不排除该项投资受到市场波动的影响。

　　（二）针对投资风险拟采取的措施

　　1、公司将严格按照《上海证券交易所科创板股票上市规则》《公司章程》等相关法律法规、规章制度对现金管理产品进行决策、管理、检查和监督，严格控制资金的安全性，公司定期将投资情况向董事会汇报。公司将依据交易所的相关规定，披露理财产品的购买以及损益情况。

　　2、公司财务部相关人员将及时分析和跟踪理财产品投向、项目进展情况，如评估发现或判断有不利因素，将及时采取相应措施，严格控制投资风险。

　　3、独立董事、监事会有权对理财资金使用情况进行监督与检查。必要时可以聘请专业机构进行审计。

　　4、公司将通过以上措施确保不会发生变相改变募集资金用途及影响募集资金投资项目投入的情况。

　　六、监事会及保荐机构意见

　　（一）监事会意见

　　公司本次使用闲置募集资金适时进行现金管理，有利于提高募集资金的使用效率，不会影响募集资金使用，不存在变相改变募集资金用途的行为，不存在损害公司和全体股东利益的情况，相关审批程序符合法律法规及公司募集资金管理制度的规定。因此，监事会同意公司本次使用最高额度不超过人民币12亿元（含）的闲置募集资金进行现金管理，募集资金使用期限自前次募集资金现金管理的授权到期之日起12个月内有效，即2025年7月22日起至2026年7月21日。在前述额度及期限范围内，资金可以循环滚动使用。

　　（二）保荐机构核查意见

　　经核查，保荐机构认为，公司本次使用暂时闲置募集资金进行现金管理事项已经公司董事会和监事会审议通过，履行了必要的法律程序。符合《上市公司募集资金监管规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》《上海证券交易所科创板股票上市规则》以及公司《募集资金管理制度》等相关规定。不存在变相改变募集资金使用用途的情形，不会影响募集资金投资计划的正常进行；公司通过开展现金管理，可以提高资金使用效率，符合公司和全体股东的利益。综上所述，保荐机构对公司本次使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的事项无异议。

　　特此公告。

　　昱能科技股份有限公司董事会

　　2025年6月17日

　　证券代码：688348        证券简称：昱能科技        公告编号：2025-027

　　昱能科技股份有限公司

　　关于部分超募资金投资项目增加实施内容及地点并调整项目建设周期的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　重要内容提示

　　昱能科技股份有限公司（以下简称“公司”或“昱能科技”）于2025年6月16日召开第二届董事会第十八次会议和第二届监事会第十五次会议，审议通过了《关于部分超募资金投资项目增加实施内容及地点并调整项目建设周期的议案》，同意“昱能150MWH分布式储能电站建设项目”增加实施内容及地点并调整项目建设周期。同时，项目名称变更为“分布式光伏、储能电站建设项目”。

　　上述事项尚需提交股东大会审议。

　　一、募集资金基本情况

　　根据中国证券监督管理委员会于2022年4月1日出具的《关于同意昱能科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕681号），公司获准向社会公众公开发行人民币普通股2,000.00万股，每股发行价为人民币163.00元，共计募集资金326,000.00万元，扣除发行费用后，实际募集资金净额为303,699.49万元，上述募集资金已经全部到位。天健会计师事务所（特殊普通合伙）对本公司本次公开发行新股的募集资金到位情况进行了审验，并于2022年6月3日出具了《验资报告》（天健验〔2022〕243号）。

　　公司按照相关规定对募集资金进行了专户存储管理，并与保荐机构、募集资 金专户监管银行签订了《募集资金专户存储三方/四方监管协议》。

　　二、募集资金投资项目情况

　　根据公司《首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书》，公司实际募集资金在扣除发行费用后将用于如下项目：

　　单位：万元

　　公司于2023年10月13日召开了第二届董事会第二次会议、第二届监事会第二次会议，审议通过了《关于使用部分超募资金投资建设新项目的议案》，同意公司使用超募资金人民币20,000.00万元投资建设新项目：“昱能150MWH分布式储能电站建设项目”。具体内容详见公司刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《关于使用部分超募资金投资建设新项目的公告》（公告编号：2023-052）。

　　三、本次部分超募资金项目调整的具体情况

　　（一）调整实施内容及实施地点

　　公司超募资金投资项目“昱能150MWH分布式储能电站建设项目” 原计划将在江苏省、安徽省等相关地区选取地点建设储能电站。当前，新型储能与光伏发电相结合的应用已经成为全球新能源发展的普遍共识，公司为进一步优化资源配置，推动光储一体的协同发展，在不改变项目投资总额的前提下，拟将本项目建设内容由：“储能电站”调整为：“光伏电站+储能电站”，项目名称变更为“分布式光伏、储能电站建设项目”。同时将项目实施地点调整为江苏省、安徽省、浙江省、四川省等项目最终落地的全国各相关省份。

　　（二）调整建设周期

　　结合目前公司超募资金投资项目的实际建设情况和后续调整计划，在募集资金投资用途不发生变更的情况下，公司对该投资项目建设周期进行调整，具体如下：

　　四、本次部分超募资金项目调整的原因

　　随着全球光伏装机量持续高速增长，新型电力系统面临的供应安全、清洁消纳、系统稳定、多元负荷抗压等困难也愈加突出。在此背景下，将光伏发电系统与储能系统深度结合，通过硬件协同和软件控制共同实现能源的高效利用，已成为行业发展的重要趋势。

　　公司紧跟行业发展趋势，以自主研发创新为基础，已构建了以微型逆变器为核心的三大光储一体化产品布局。本次部分超募资金项目的调整，通过光伏电站及储能电站的共同建设，有助于提升公司对光储一体化协同体系的理解及应用，继而在破除光伏电力消纳困局、平抑光伏发电的间歇性波动、提升清洁能源利用率等方面进一步提升公司产品的性能及智能化程度，也能更好地满足客户多元化的需求。

　　五、本次部分超募资金项目增加实施内容及地点并调整项目建设周期对公司的影响

　　公司本次部分超募资金投资项目增加实施内容及地点并调整项目建设周期系公司根据宏观经济情况、行业发展趋势及市场需求较之前发生变化所做出的相应调整。本次调整符合公司实际情况，有利于公司优化资源配置，提高募集资金使用效率。公司不存在损害股东利益尤其是中小股东利益的情形。符合《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等相关规定。

　　六、审议程序

　　公司于2025年6月16日召开了第二届董事会第十八次会议、第二届监事会第十五次会议，审议通过了《关于部分超募资金投资项目增加实施内容及地点并调整项目建设周期的议案》。保荐机构对上述事项出具了无异议的核查意见。上述事项尚需提交股东大会审议。

　　（一）监事会意见

　　监事会认为：公司本次部分超募资金投资项目增加实施内容及地点并调整项目建设周期，是根据相关募投项目实施的客观情况做出的调整，能够提升募集资金的使用效率，优化公司资源配置，符合公司长远发展的要求，不存在损害股东尤其是中小股东利益的情形，相关审批程序符合法律法规及公司募集资金管理制度的规定。因此，监事会同意公司本次部分超募资金投资项目增加实施内容及地点并调整项目建设周期的事项。

　　（二）保荐机构核查意见

　　经核查，保荐机构认为：昱能科技本次部分超募资金投资项目增加实施内容及地点并调整项目建设周期的事项已经公司董事会和监事会审议通过,尚需提交公司股东大会审议，履行了必要的法律程序。符合《上市公司募集资金监管规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》《上海证券交易所科创板股票上市规则》以及公司《募集资金管理办法》等相关规定。综上，保荐机构对公司部分超募资金投资项目增加实施内容及地点并调整项目建设周期的事项无异议。

　　特此公告。

　　昱能科技股份有限公司董事会

　　2025年6月17日

　　证券代码：688348         证券简称：昱能科技        公告编号：2025-028

　　昱能科技股份有限公司

　　第二届监事会第十五次会议决议公告

　　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　一、 监事会会议召开情况

　　昱能科技股份有限公司（以下简称“公司”）第二届监事会第十五次会议（以下简称“会议”）通知于2025年6月9日以电子邮件方式送达全体监事，会议于2025年6月16日在公司5楼会议室以现场方式召开。会议由监事会主席高虹主持，会议应到监事3人，实到监事3人。本次会议的召集、召开以及参与表决监事人数程序符合《公司法》《公司章程》《监事会议事规则》等有关法律、法规的规定。

　　二、 监事会会议审议情况

　　经与会监事对本次会议议案进行审议，并表决通过以下事项：

　　1、审议通过《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》。

　　监事会认为：公司本次使用闲置募集资金适时进行现金管理，有利于提高募集资金的使用效率，不会影响募集资金使用，不存在变相改变募集资金用途的行为，不存在损害公司和全体股东利益的情况，相关审批程序符合法律法规及公司募集资金管理制度的规定。因此，监事会同意公司本次使用最高额度不超过人民币12亿元（含）的闲置募集资金进行现金管理，募集资金使用期限自前次募集资金现金管理的授权到期之日起12个月内有效，即2025年7月22日起至2026年7月21日。在前述额度及期限范围内，资金可以循环滚动使用。

　　表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。

　　具体内容详见公司刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的公告》（公告编号：2025-026）。

　　2、审议通过《关于部分超募资金投资项目增加实施内容及地点并调整项目建设周期的议案》。

　　监事会认为：公司本次部分超募资金投资项目增加实施内容及地点并调整项目建设周期，是根据相关募投项目实施的客观情况做出的调整，能够提升募集资金的使用效率，优化公司资源配置，符合公司长远发展的要求，不存在损害股东尤其是中小股东利益的情形，相关审批程序符合法律法规及公司募集资金管理制度的规定。因此，监事会同意公司本次部分超募资金投资项目增加实施内容及地点并调整项目建设周期的事项。

　　表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。

　　本议案尚需提交股东大会审议。

　　具体内容详见公司刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《关于部分超募资金投资项目增加实施内容及地点并调整项目建设周期的公告》（公告编号：2025-027）。

　　特此公告。

　　昱能科技股份有限公司监事会

　　2025年6月17日