上海皓元医药股份有限公司关于 2022年限制性股票激励计划首次授予部分 第三个归属期以及预留部分第二个归属期归属结果暨股份上市公告

　　证券代码：688131         证券简称：皓元医药         公告编号：2025-081

　　转债代码：118051         转债简称：皓元转债

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　● 本次股票上市类型为股权激励股份；股票认购方式为网下，上市股数为648,570股，占归属前公司股本总额的0.31%。

　　本次股票上市流通总数为648,570股。

　　● 本次股票上市流通日期为2025年7月8日。

　　根据中国证监会、上海证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司上海分公司有关业务规则的规定，公司2022年限制性股票激励计划首次授予部分第三个归属期以及预留部分第二个归属期于2025年6月30日完成归属登记手续，已收到中国证券登记结算有限责任公司上海分公司出具的《证券变更登记证明》。现将有关情况公告如下：

　　一、本次限制性股票归属的决策程序及相关信息披露

　　（一）2022年1月26日，公司召开第三届董事会第二次会议，会议审议通过了《关于＜公司2022年限制性股票激励计划（草案）＞及其摘要的议案》《关于＜公司2022年限制性股票激励计划实施考核管理办法＞的议案》以及《关于提请股东大会授权董事会办理限制性股票激励计划相关事宜的议案》。公司独立董事就本激励计划相关议案发表了明确同意的独立意见，律师出具了法律意见书。

　　2022年1月26日，公司召开第三届监事会第二次会议，审议通过了《关于＜公司2022年限制性股票激励计划（草案）＞及其摘要的议案》《关于＜公司2022年限制性股票激励计划实施考核管理办法＞的议案》以及《关于核实公司＜2022年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单＞的议案》，公司监事会对本激励计划的相关事项进行核实并出具了相关核查意见。上述相关事项公司已于2022年1月27日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）进行了披露。

　　（二）2022年1月27日至2022年2月5日，公司对本激励计划拟首次授予激励对象的名单在公司内部进行了公示。在公示期限内，公司监事会未收到与本次拟激励对象有关的任何异议。2022年2月10日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《监事会关于公司2022年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单的公示情况说明及核查意见》（公告编号：2022-014）。

　　（三）2022年2月15日，公司召开2022年第三次临时股东大会，审议通过了《关于＜公司2022年限制性股票激励计划（草案）＞及其摘要的议案》《关于＜公司2022年限制性股票激励计划实施考核管理办法＞的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理限制性股票激励计划相关事宜的议案》。2022年2月16日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《上海皓元医药股份有限公司2022年第三次临时股东大会决议公告》（公告编号：2022-015）。同日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上传了《关于2022年限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》（公告编号：2022-016）。

　　（四）2022年2月15日，公司召开第三届董事会第三次会议、第三届监事会第三次会议，审议通过了《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》。公司独立董事对本次股权激励计划授予相关事项发表了明确同意的独立意见，监事会对首次授予日的激励对象名单进行核实并发表了核查意见，律师出具了法律意见书。前述相关事项公司于2022年2月16日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）进行了披露。

　　（五）2022年6月27日，公司召开第三届董事会第八次会议、第三届监事会第八次会议，审议通过了《关于调整2022年限制性股票激励计划授予价格及授予数量的议案》，公司独立董事对上述事项发表了明确同意的独立意见，律师出具了法律意见书。

　　（六）2023年1月6日，公司召开第三届董事会第十九次会议、第三届监事会第十八次会议，审议通过了《关于向激励对象授予预留部分限制性股票的议案》，公司独立董事对上述事项发表了明确同意的独立意见。监事会对预留授予日的激励对象名单进行核实并发表了核查意见，律师出具了法律意见书。

　　（七）2023年4月14日，公司召开第三届董事会第二十三次会议、第三届监事会第二十二次会议，审议通过了《关于作废部分2022年限制性股票激励计划已授予尚未归属的限制性股票的议案》《关于公司2022年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期符合归属条件的议案》。公司独立董事和监事对相关事项发表了同意意见，监事会对本激励计划首次授予部分第一个归属期归属名单进行核实并发表了核查意见，律师出具了法律意见书。

　　（八）2023年5月12日，公司完成2022年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期的归属登记手续，具体详见公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《上海皓元医药股份有限公司关于2022年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期归属结果暨股份上市公告》（公告编号：2023-050）。

　　（九）2023年7月31日，公司召开第三届董事会第二十八次会议、第三届监事会第二十七次会议，审议通过了《关于调整2022年限制性股票激励计划授予价格及数量的议案》。独立董事对上述调整事项发表独立意见，律师出具了法律意见书。

　　（十）2024年4月23日，公司召开第三届董事会第三十五次会议、第三届监事会第三十三次会议，审议通过了《关于作废部分2022年限制性股票激励计划已授予尚未归属的限制性股票的议案》、《关于公司2022年限制性股票激励计划首次授予部分第二个归属期以及预留部分第一个归属期符合归属条件的议案》。公司监事会对本次归属的激励对象名单进行了核实并发表了核查意见，律师、独立财务顾问出具了相应报告。

　　（十一）2024年8月27日，公司召开的第三届董事会第三十八次会议和第三届监事会第三十六次会议，审议通过了《关于调整2022年、2023年限制性股票激励计划授予价格及数量的议案》，律师出具了相应的法律意见书。

　　（十二）2024年10月28日，公司召开的第三届董事会第四十次会议和第三届监事会第三十八次会议，审议通过了《关于调整2022年、2023年限制性股票激励计划授予价格的议案》，律师出具了相应的法律意见书。

　　（十三）2024年12月26日，公司完成2022年限制性股票激励计划首次授予部分第二个归属期以及预留部分第一个归属期的归属登记手续，具体详见公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《上海皓元医药股份有限公司关于2022年限制性股票激励计划首次授予部分第二个归属期以及预留部分第一个归属期归属结果暨股份上市公告》（公告编号：2024-094）。

　　（十四）2025年3月26日，公司召开第四届董事会第四次会议、第四届监事会第四次会议，审议通过了《关于作废部分2022年限制性股票激励计划已授予尚未归属的限制性股票的议案》、《关于公司2022年限制性股票激励计划首次授予部分第三个归属期以及预留部分第二个归属期符合归属条件的议案》。公司监事会对本次归属的激励对象名单进行了核实并发表了核查意见，律师、独立财务顾问出具了相应报告。

　　（十五）2025年4月28日，公司召开第四届董事会第五次会议、第四届监事会第五次会议，审议通过了《关于调整2022年、2023年限制性股票激励计划授予价格的议案》，律师出具了相应的法律意见书。

　　二、本次限制性股票归属的基本情况

　　（一）首次授予部分本次归属的股份数量

　　注：1、在本次审议归属条件成就之前，2022年限制性股权激励计划首次授予激励对象陈永刚的国籍于2022年7月由中国国籍变更为美国国籍，姓名由陈永刚变更为CHEN YONGGANG。

　　2、上表中限制性股票数量系公司2021、2022、2023年度权益分派方案实施后调整的数量；

　　3、公司于2025年3月26日召开的第四届董事会第四次会议审议通过了《关于公司2022年限制性股票激励计划首次授予部分第三个归属期以及预留部分第二个归属期符合归属条件的议案》，同意公司为符合归属条件的164名激励对象办理归属事宜，本次可归属的限制性股票合计67.3297万股。

　　在本次股权激励归属实际认缴过程中，因79名激励对象放弃认购本次可归属的限制性股票18.8433万股，该部分放弃的限制性股票直接作废、不予登记；由于1名激励对象因个人原因已离职，不再符合激励对象资格，作废其可归属的限制性股票0.3996万股。

　　因此，本次激励计划首次授予部分限制性股票第三个归属期实际归属的激励对象人数由164人调整为84人，本次实际可归属股票为48.0868万股。

　　（二）预留授予部分本次归属的股份数量

　　注：1、上表中限制性股票数量系公司2021、2022、2023年度权益分派方案实施后调整的数量；

　　2、公司于2025年3月26日召开的第四届董事会第四次会议审议通过了《关于公司2022年限制性股票激励计划首次授予部分第三个归属期以及预留部分第二个归属期符合归属条件的议案》，同意公司为符合归属条件的26名激励对象办理归属事宜，本次可归属的限制性股票合计19.6883万股。

　　在本次股权激励归属实际认缴过程中，因6名激励对象放弃认购本次可归属的限制性股票2.9181万股，该部分放弃的限制性股票直接作废、不予登记；

　　因此，本次激励计划预留授予部分限制性股票第一个归属期实际归属的激励对象人数由26人调整为20人，本次实际可归属股票为16.7702万股。

　　（三）本次归属股票来源情况

　　本次归属股票来源为公司向激励对象定向发行公司A股普通股股票。

　　（四）本次归属人数

　　本次归属人数：首次授予部分归属84人，预留授予部分归属20人。

　　三、本次限制性股票归属股票的上市流通安排及股本变动情况

　　（一）本次归属股票的上市流通日：2025年7月8日

　　（二）本次归属股票的上市流通数量：648,570股

　　（三）董事和高级管理人员本次归属股票的限售和转让限制

　　本次归属的激励对象不含公司董事及高级管理人员。

　　（四）本次股本变动情况

　　单位：股

　　注：因可转债转股等因素影响，本次归属前的公司股本总数为截至2025年6月29日的总股本（包含可转债转股数）。

　　本次限制性股票归属后，公司股本总数由210,961,003股增加至211,609,573股；本次股份变动后，公司实际控制人并未发生变化。

　　四、验资及股份登记情况

　　容诚会计师事务所（特殊普通合伙）于2025年6月25日出具了《上海皓元医药股份有限公司验资报告》（容诚验字[2025]200Z0101），对公司2022年限制性股票激励计划首次授予部分第三个归属期以及预留部分第二个归属期满足归属条件的激励对象出资情况进行了审验。经审验，截至2025年6月23日止，公司实际已收到103名激励对象（首次授予部分第三个归属期84人及预留部分第二个归属期20人，其中1人同时归属两期）以货币资金缴纳的限制性股票认购款合计人民币25,553,658.00元。其中增加股本人民币648,570.00元（其中首次授予部分第三个归属期480,868.00元，预留部分第二个归属期167,702元），增加资本公积人民币24,905,088.00元。

　　2025年6月30日，公司完成了2022年限制性股票激励计划首次授予部分第三个归属期以及预留部分第二个归属期的股份登记手续，中国证券登记结算有限责任公司上海分公司出具了《证券变更登记证明》。

　　五、本次归属后新增股份对最近一期财务报告的影响

　　根据公司2025年第一季度报告，公司2025年1-3月实现归属于上市公司股东的净利润为62,384,400.02元，公司2025年1-3月基本每股收益为0.30元/股；本次归属后，公司股本总数由210,961,003股增加至211,609,573股；以归属后总股本211,609,573股为基数计算，在归属于上市公司股东的净利润不变的情况下，公司2025年1-3月基本每股收益相应摊薄。

　　本次归属的限制性股票数量为648,570股，约占归属前公司总股本的比例为0.31%，不会对公司最近一期财务状况和经营成果构成重大影响。

　　特此公告。

　　上海皓元医药股份有限公司董事会

　　2025年7月3日

　　证券代码：688131         证券简称：皓元医药         公告编号：2025-082

　　转债代码：118051         转债简称：皓元转债

　　上海皓元医药股份有限公司

　　关于不调整可转换公司债券“皓元转债”

　　转股价格的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　● “皓元转债”调整前转股价格：40.58元/股

　　● “皓元转债”调整后转股价格：40.58元/股

　　● 因2022年限制性股票激励计划首次授予部分第三个归属期以及预留部分第二个归属期归属的股票总数占公司总股本的比例较小，经计算，本次归属完成后，“皓元转债”转股价格不变。

　　经中国证券监督管理委员会《关于同意上海皓元医药股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可[2024]1289号）同意，上海皓元医药股份有限公司（以下简称“公司”）向不特定对象发行82,235.00万元的可转换公司债券，期限6年，每张面值为人民币100元，发行数量为822,350手（8,223,500张），于2024年12月19日在上海证券交易所挂牌交易，债券简称“皓元转债”，债券代码“118051”，初始转股价格为人民币40.73元/股，经历次调整，截至本次转股价格调整前，“皓元转债”的转股价格为40.58元/股。转股期间为2025年6月4日至2030年11月27日。

　　一、转股价格调整依据

　　公司于2025年6月30日完成了2022年限制性股票激励计划首次授予部分第三个归属期以及预留部分第二个归属期的归属登记手续，本次归属股票的上市流通日为2025年7月8日，公司股本总数由210,961,003股增加至211,609,573股。具体内容详见公司于2025年7月3日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《上海皓元医药股份有限公司关于2022年限制性股票激励计划首次授予部分第三个归属期以及预留部分第二个归属期归属结果暨股份上市公告》（公告编号：2025-081）。

　　根据中国证券监督管理委员会关于可转换公司债券发行的有关规定及公司于2024年11月26日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《上海皓元医药向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》（以下简称“《募集说明书》”）的相关条款，在“皓元转债”发行之后，若公司发生派送股票股利、转增股本、增发新股（不包括因本次发行的可转换公司债券转股而增加的股本）、配股以及派发现金股利等情况，公司将按上述条件出现的先后顺序，依次对转股价格进行调整（保留小数点后两位，最后一位四舍五入）。

　　因此，本次可转债转股价格的调整符合公司《募集说明书》的规定。

　　二、转股价格的调整方式

　　根据《募集说明书》的规定，具体的转股价格调整公式如下：

　　派送股票股利或转增股本：P1＝P0/（1+n）；

　　增发新股或配股：P1＝（P0+A×k）/（1+k）；

　　上述两项同时进行：P1＝（P0+A×k）/（1+n+k）；

　　派送现金股利：P1＝P0-D；

　　上述三项同时进行：P1＝（P0-D+A×k）/（1+n+k）。

　　其中：P1为调整后转股价，P0为调整前转股价，n为派送股票股利或转增股本率，A为增发新股价或配股价，k为增发新股或配股率，D为每股派送现金股利。

　　当公司出现上述股份和/或股东权益变化情况时，将依次进行转股价格调整，并在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）或中国证监会指定的上市公司其他披露媒体上刊登相关公告，并于公告中载明转股价格调整日、调整办法及暂停转股时期（如需）。当转股价格调整日为本次发行的可转换公司债券持有人转股申请日或之后，转换股份登记日之前，则该持有人的转股申请按公司调整后的转股价格执行。

　　当公司可能发生股份回购、合并、分立或任何其他情形使公司股份数量和/或股东权益发生变化从而可能影响本次发行的可转换公司债券持有人的债权利益或转股衍生权益时，公司将视具体情况按照公平、公正、公允的原则以及充分保护本次发行的可转换公司债券持有人权益的原则调整转股价格。有关转股价格调整内容及操作办法将依据届时国家有关法律法规、证券监管部门和上海证券交易所的相关规定来制订。

　　三、本次转股价格的调整情况

　　鉴于公司已完成2022年限制性股票激励计划首次授予部分第三个归属期以及预留部分第二归属期的归属登记手续，公司以39.40元/股的价格向103名激励对象归属了648,570股（首次授予部分第三个归属期84人归属480,868股及预留部分第二个归属期20人归属167,702股，其中1人同时归属两期），公司股本总数由210,961,003股增加至211,609,573股。

　　使用上述增发新股或配股的调整公式：P1＝（P0+A×k）/（1+k）；

　　其中：P0为调整前转股价40.58元/股，A为增发新股价39.40元/股，k为增发新股率0.31%（648,570股/210,961,003股，以股权激励计划归属登记前的总股本210,961,003股计算），P1为调整后转股价。

　　P1=（40.58+39.40×0.31%）/（1+0.31%）≈40.58元/股

　　根据上述公式，因2022年限制性股票激励计划首次授予部分第三个归属期以及预留部分第二归属期归属的股票总数占公司总股本的比例较小，经计算并四舍五入，本次限制性股票归属完成后，“皓元转债”的转股价格不变，仍为40.58元/股，故本次限制性股票归属完成后不调整“皓元转债”的转股价格。

　　四、其他

　　投资者如需了解“皓元转债”的详细情况，请查阅公司于2024年11月26日在上海证券交易所网站披露的《上海皓元医药向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》。

　　联系部门：证券事务部

　　联系电话：021-58338205

　　邮箱：hy@chemexpress.com.cn

　　联系地址：上海市浦东新区张衡路1999弄3号楼

　　特此公告。

　　上海皓元医药股份有限公司董事会

　　2025年7月3日

　　证券代码：688131                证券简称：皓元医药                 公告编号：2025-083

　　转债代码：118051                转债简称：皓元转债

　　上海皓元医药股份有限公司

　　可转债转股结果暨股份变动公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　● 转股情况：上海皓元医药股份有限公司（以下简称“公司”）向不特定对象发行可转换公司债券“皓元转债”自2025年6月4日开始转股。2025年6月4日至2025年6月30日期间，累计已有人民币50,000元“皓元转债”转换为公司股票，累计转股数量为1,222股，占“皓元转债”转股前公司已发行股份总额的0.0006%。

　　● 未转股可转债情况：截至2025年6月30日，“皓元转债”尚未转股的金额为822,300,000元，占“皓元转债”发行总量的99.99%。

　　一、可转债发行上市概况

　　经中国证券监督管理委员会《关于同意上海皓元医药股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可[2024]1289号）同意，上海皓元医药股份有限公司（以下简称“公司”、“本公司”）于2024年11月28日向不特定对象发行822.35万张可转换公司债券，每张面值为人民币100元，发行总额82,235.00万元，期限6年。

　　经上海证券交易所自律监管决定书[2024]168号文同意，公司本次可转换公司债券于2024年12月19日起在上海证券交易所上市交易，债券简称“皓元转债”，债券代码“118051”。

　　根据有关规定和公司《向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》（以下简称“《募集说明书》”）的约定，公司本次发行的“皓元转债”自2025年6月4日起可转换为公司股票。转股期间为2025年6月4日至2030年11月27日，初始转股价格为40.73元/股。

　　因公司于2024年12月26日完成了2022年限制性股票激励计划首次授予部分第二个归属期以及预留部分第一个归属期的归属登记手续，公司股本总数由210,928,884股增加至210,959,781股。因2022年限制性股票激励计划首次授予部分第二个归属期以及预留部分第一个归属期归属的股票总数占公司总股本的比例较小，本次归属完成后，“皓元转债”转股价格不变，仍为40.73元/股。具体内容详见公司于2025年1月8日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《上海皓元医药股份有限公司关于不调整可转换公司债券“皓元转债”转股价格的公告》（公告编号：2025-005）。

　　因公司实施2024年年度权益分派，“皓元转债”转股价格自2025年5月14日起由40.73元/股调整为40.58元/股。具体内容详见公司于2025年5月7日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《上海皓元医药股份有限公司关于调整可转换公司债券“皓元转债”转股价格的公告》（公告编号：2025-060）。

　　因公司于2025年6月30日完成了2022年限制性股票激励计划首次授予部分第三个归属期以及预留部分第二个归属期的归属登记手续，公司总股本由210,961,003股增加至211,609,573股。因2022年限制性股票激励计划首次授予部分第三个归属期以及预留部分第二个归属期归属的股票总数占公司总股本的比例较小，本次归属完成后，“皓元转债”转股价格不变，仍为40.58元/股。具体内容详见公司于2025年7月3日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《上海皓元医药股份有限公司关于不调整可转换公司债券“皓元转债”转股价格的公告》（公告编号：2025-082）。

　　二、可转债本次转股情况

　　2025年6月4日至2025年6月30日期间，累计已有人民币50,000元“皓元转债”转换为公司股票，累计转股数量为1,222股，占“皓元转债”转股前公司已发行股份总额的0.0006%。

　　截至2025年6月30日，“皓元转债”尚未转股的金额为822,300,000元，占“皓元转债”发行总量的99.99%。

　　三、股本变动情况

　　单位：股

　　注：2025年6月30日公司完成2022年限制性股票激励计划首次授予部分第三个归属期以及预留部分第二个归属期的归属登记手续，归属股票数量为648,570股。该部分股票上市流通日期为2025年7月8日。

　　四、其他

　　投资者如需了解“皓元转债”的详细情况，请查阅公司于2024年11月26日在上海证券交易所网站披露的《上海皓元医药向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》。

　　联系部门：证券事务部

　　联系电话：021-58338205

　　邮箱：hy@chemexpress.com.cn

　　联系地址：上海市浦东新区张衡路1999弄3号楼

　　特此公告。

　　上海皓元医药股份有限公司董事会

　　2025年7月3日